宝塔实业:2018年独立董事述职报告2019-04-30
宝塔实业股份有限公司
2018 年独立董事述职报告
各位股东:
作为宝塔实业股份有限公司的独立董事,2018 年我们严格按照
《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司法》、《关于在上市公司
建立独立董事的指导意见》等法律、法规和公司章程的规定,忠实履
行职责,认真审议董事会各项议案,并对相关事项发表独立意见,充
分发挥独立作用,维护公司整体利益和全体中小股东的合法权益。现
将我们在 2018 年度履行独立董事职责的情况报告如下:
独立董事出席董事会及股东大会的情况
是否连续两次
独立董事 本报告期应参 现场出席董 以通讯方式参 委托出席董 缺席董事会 出席股东
未亲自参加董
姓名 加董事会次数 事会次数 加董事会次数 事会次数 次数 大会次数
事会会议
董皞 11 0 11 0 0 否 4
张文君 11 2 9 0 0 否 4
王天鹏 11 1 10 1 0 否 4
马志强 11 1 10 1 0 否 4
我们能够认真审议董事会议案,审慎行使表决权,诚信、勤勉地
履行作为独立董事应尽的职责,维护了公司的整体利益和全体股东特
别是广大中小股东的利益。我们对提交董事会审议的全部议案均投票
表决。我们积极参加公司董事会下设的专业委员会会议,认真履行职
责,对公司的经营决策提出合理化建议。
2018 年度,公司共召开 4 次股东大会,我们列席了公司 2017 年
度股东大会、2018 年第一、二、三次临时股东大会。
二、发表独立意见的情况
1、2018 年 4 月 26 日第八届董事会第十四次会议;
(1)对控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的独立
意见;
(2)对公司内部控制评价的独立意见;
(3)对董事会未提出现金利润分配预案的独立意见;
(4)对计提资产减值准备事项的意见;
(5)关于申请撤销股票退市风险警示;
(6)关于 2018 年度公司及子公司预计相互担保额度;
(7)关于公司会计政策变更的独立意见。
2、2018 年 6 月 15 日第八届董事会第十五次会议;
关于变更公司董事的独立意见。
3、2018 年 6 月 28 日第八届董事会第十六次会议;
关于预留限制性股票授予事项发表的独立意见。
4、2017 年 7 月 11 日第八届董事会第十七次会议;
(1)关于选举郑小将先生为公司第八届董事会董事长的独立意
见;
(2)关于聘任高级管理人员的独立意见。
5、2018 年 7 月 16 日第八届董事会第十八次会议;
(1)关于公司限制性股票激励计划首次授予股票第一个解除限
售期解除限售条件成就的独立意见;
(2)关于回购注销首次授予的激励对象已获授但未达到第一个
解锁期解锁条件的限制性股票的独立意见.
6、2018 年 8 月 18 日第八届董事会第十九次会议;
(1)关于变更部分高级管理人员的独立意见;
(2)关于调整 2017 年预留限制性股票激励对象授予名单和授予
数量的议案独立意见;
(3)关于公司 2017 年股票期权激励计划首次授予股票第一个行
权期行权条件成就暨注销部分股票期权的独立意见。
7、2018 年 8 月 20 日第八届董事会第二十次会议;
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保的专项
说明和独立意见。
8、2018 年 9 月 11 日第八届董事会第二十一次会议;
关于公司以资产抵押向中信银行股份有限公司银川分行续借
4,000 万元的独立意见。
三、在 2018 年年度审计中所做的工作
在年度报告编制过程中,独立董事切实履行责任和义务,听取了
公司管理层对公司 2018 年度的生产经营情况的汇报,对公司的在建
项目进行了实地考察。2018 年度审计过程中,我们与年审注册会计
师就年度报告相关事项保持交流沟通,督促会计师事务所及时尽快提
交审计报告。利安达会计师事务所对公司 2018 年度财务报表进行审
计,出具了标准无保留意见的审计报告,表明公司的经营和财务运作
比较规范,真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
四、日常工作情况及为保护社会公众股东合法权益方面所做工作
2018 年,我们按时出席了各次董事会会议和股东大会会议,认
真审核公司提交的各项会议材料,并利用自己的专业知识做出独立、
客观、公正的判断,积极发表自己的意见与观点,切实履行独立董事
的职责,维护公司和广大投资者的合法权益。除履行上述职责外,还
对董事、高管履行职责情况、公司信息披露等情况进行监督,促进公
司的规范运作。
目前公司董事会有独立董事 3 人,超过公司全体董事的三分之一,
符合证券监管部门有关规定。
在履行独立董事的职责过程中,公司董事会、公司管理层和相关
工作人员给予了积极的配合和支持,对此我们表示感谢。
2019 年,我们将继续尽职尽责,积极履行法律法规和《公司章
程》所赋予的权利,进一步促进公司规范运作,全面推动公司的健康
持续发展。
宝塔实业股份有限公司独立董事
张文君、马志强、王天鹏
二〇一九年四月二十九日