成都市兴蓉环境股份有限公司
      董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
                        变动管理制度
（经 2022 年 8 月 12 日公司第九届董事会第二十四次会议审议通过）



                        第一章       总 则

    第一条 为加强对成都市兴蓉环境股份有限公司（以下简称：公

司）董事、监事和高级管理人员股份持有及其变动的管理，根据《中

华人民共和国公司法》（以下简称：《公司法》）、《中华人民共和国证

券法》（以下简称：《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称：

中国证监会）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份

及其变动管理规则》和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规

范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—股份变动

管理》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员

减持股份实施细则》等法律法规和规范性文件的有关规定，结合公司

实际，特制定本制度。

    第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员（以下简

称：董监高）。

    第三条 公司董监高所持本公司股份，是指登记在其名下的所有

本公司股份。公司董监高不得从事以本公司股票为标的证券的融资融

券交易。

    第四条 公司董监高等主体应当遵守法律法规、深圳证券交易（以

下简称：深交所）相关规定以及《公司章程》等规定。
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    公司董监高等主体对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动

价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。

                  第二章    信息申报与披露

    第五条 公司董事会秘书负责管理公司董监高的身份及所持本公

司股份的数据和信息，统一为上述人员办理个人信息的网上申报，并

定期检查董监高买卖本公司股票的披露情况。

    第六条 公司董监高应在下列时间内委托公司向深交所申报其个

人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包

括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

    （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任

职事项后两个交易日内；

    （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日

内；

    （三）现任董监高在其已申报的个人信息发生变化后的两个交易

日内；

    （四）现任董监高在离任后两个交易日内；

    （五）深交所要求的其他时间。

    第七条 公司董监高在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划以

书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大

事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当

及时书面通知相关董监高，并提示相关风险。

    董监高应确保本制度第十九条规定的主体按前述规定报告买卖

计划。

    第八条 公司董监高所持公司股份发生变动的，应当自该事实发
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生之日起两个交易日内，向公司报告，并由公司在深交所网站按规定

进行公告。

    第九条 公司董监高增持股份还应遵守以下规定：

    （一）在未披露股份增持计划的情况下，首次披露其股份增持情

况并且拟继续增持的，应当披露其后续股份增持计划。披露上述增持

计划的，相关增持主体应当同时作出承诺，将在上述实施期限内完成

增持计划；

    （二）相关增持主体披露股份增持计划后，在拟定的增持计划实

施期限过半时，应当在事实发生之日通知公司，委托公司在次一交易

日前披露增持股份进展公告；

    （三）公司按照规定发布定期报告时，相关增持主体的增持计划

尚未实施完毕，或其实施期限尚未届满的，公司应在定期报告中披露

相关增持主体增持计划的实施情况；

    （四）在公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公告前，该增

持主体不得减持公司股份。

    第十条 公司董监高通过深交所集中竞价交易减持股份的，还应

遵守以下规定：

    （一）在首次卖出的十五个交易日前通过董事会秘书向深交所报

告减持计划，在深交所备案并予以公告。减持计划的内容包括但不限

于拟减持股份的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、价格区间

等信息。每次披露的减持时间区间不得超过六个月；

    （二）在预先披露的减持时间区间内，减持数量过半或减持时间

过半时，应当披露减持进展情况。在此期间内，公司发生高送转、并

购重组等重大事项的，应同步披露减持进展情况，并说明本次减持与
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前述重大事项的关联性；

    （三）减持计划实施完毕后，董监高应当通过董事会秘书在两个

交易日内向深交所报告，并予公告。在预先披露的减持时间区间内，

未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当通过董事会秘书在减持

时间区间届满后的两个交易日内向深交所报告，并予公告。

    第十一条 公司董监高应当保证本人申报数据的真实、准确、及

时、完整，同意深交所及时公布相关人员持有公司股份的变动情况，

并承担由此产生的法律责任。

    第十二条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董监

高转让其所持本公司股份作出附加转让价格、附加业绩考核条件、设

定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手

续时，向深交所申请并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

（以下简称：中国结算深圳分公司）将相关人员所持股份登记为有限

售条件的股份。

    第十三条 公司董监高所持股份登记为有限售条件股份的，当满

足解除限售条件后，可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请

解除限售。在锁定期间，公司董监高所持本公司股份依法享有的收益

权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

    第十四条 公司董监高持有本公司股份及其变动比例达到《上市

公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》

等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露

等义务。公司董监高从事融资融券交易的，应当遵守相关规定并向深

交所申报。

                 第三章 股份买卖禁止及限制性行为
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    第十五条 公司存在下列情形之一的，自相关决定作出之日起至

公司股票终止上市或者恢复上市前，公司董监高及其一致行动人不得

减持其持有的公司股份：

    （一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会

行政处罚；

    （二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要

信息罪被依法移送公安机关。

    第十六条 公司董监高具有下列情形之一的，不得减持股份：

    （一）董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调

查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作

出之后未满六个月的；

    （二）董监高因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴

责未满三个月的；

    （三）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

    第十七条 公司董监高所持本公司股份在下列情形下不得转让：

    （一）本公司股票上市交易之日起一年内；

    （二）董监高自实际离任之日起六个月内；

    （三）董监高承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

    （四）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。

    公司通过章程对董监高转让其所持本公司股份规定更长的禁止

转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应

当及时披露并做好后续管理。

    第十八条 公司董监高在下列期间不得买卖本公司股票：

    （一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内；
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    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

    （三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的

重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露之日内；

    （四）中国证监会及深交所规定的其他时间。

    第十九条 公司董监高应当确保下列自然人、法人或者其他组织

不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：

    （一）董监高的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （二）董监高控制的法人或其他组织；

    （三）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定

的其他与公司或公司董监高有特殊关系，可能获知内幕信息的自然

人、法人或其他组织。

    第二十条 公司董监高应当遵守《证券法》第四十四条规定，违

反该规定将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入

后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，由此所得收益归

公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露以下内容：

    （一）相关人员违规买卖股票的情况；

    （二）公司采取的补救措施；

    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

    （四）深交所要求披露的其他事项。

    上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月

内卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个

月内又买入的。

    前款所称董监高持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括

其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有
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股权性质的证券。

    公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三

十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司

的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

    公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承

担连带责任。

    第二十一条 公司董监高在任职期间，每年通过集中竞价、大宗

交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的

百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致

股份变动的除外。

    公司董监高所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，不受前

款转让比例的限制。

    第二十二条 公司董监高以上年末其所持有本公司发行的股份为

基数，计算其中可转让股份的数量。

    公司董监高在上述可转让股份数量范围内转让其所持有公司股

份的，还应遵守相关法律法规及本制度关于董监高不得转让公司股份

情形的其他规定。

    第二十三条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，

或因董监高在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年

内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让百分之二十五，新增有

限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

    因公司进行权益分派、减资缩股等导致董监高所持本公司股份变

化时，本年度可转让股份额度做相应变更。

    公司董监高当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末
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其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基

数。

    第二十四条 董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定

的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：

    （一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的

25%；

    （二）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。

                     第四章 责任与处罚

    第二十五条 公司董监高违反本制度买卖公司股份的，由此所得

收益归公司所有，董事会负责收回其所得收益。情节严重的，公司保

留追究相关责任人法律责任的权利。

                        第五章 附 则

    第二十六条 本制度未尽事宜或与有关法律、行政法规、部门规

章、规范性文件、深交所规则及《公司章程》相抵触时，按照国家有

关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所规则及《公司章

程》的规定执行。

    第二十七条 本制度由公司董事会负责制定、解释和修订，经董

事会审议通过之日起生效并施行。




                             成都市兴蓉环境股份有限公司

                                         董事会

                                   2022 年 8 月 12 日


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