广东韶能集团股份有限公司
             2018 年监事会工作报告

    2018 年度，广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）监

事会全体监事本着认真负责态度，自觉遵守国家法律、法规和公

司章程的规定，勤勉尽责，充分发挥了监事会在公司中应有的作

用，现就 2018 年监事会工作情况报告如下。
    一、报告期内监事会的工作情况
    报告期内监事会共召开了三次会议，会议情况如下：
    （一）第九届监事会第四次会议于2018年4月26日在公司会
议室召开，审议通过了以下议案：
   1、2017 年度报告及摘要；
    2、2017 年度监事会工作报告；
    3、2017 年度财务决算报告；
    4、2017 年度利润分配预案；
    5、2017 年度支付给审计单位报酬的议案；
    6、关于计提资产减值准备的议案；
    7、关于会计政策变更的议案；
    8、关于续聘会计师事务所的议案；
    9、关于内部控制自我评价报告的议案；
    10、2018 年第一季度报告。
    （二）第九届监事会第五次会议于 2018 年 8 月 30 日在公司
会议室召开，审议通过了 2018 年半年度报告；


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    （三）第九届监事会第六次会议于 2018 年 10 月 30 日在公
司会议室召开，审议通过了 2018 年第三季度报告。
    二、监事会对下列事项发表的独立意见
    （一）公司依法运作情况
    1、2018 年，公司严格按照《公司法》、《证券法》及《上市
公司治理准则》等法律法规的规定，结合实际情况，修订了《董
事会议事规则》、《投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外
担保管理制度》等规章制度，完善公司治理机制，提高规范运作
水平。
    2、制订了完善的内部控制制度，各项重大经营与投资决策
的制订与实施，均按有关法律法规、《公司章程》及公司制定的
内部控制制度进行，决策程序合法合规。公司董事、高级管理人
员执行公司职务时无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司
利益的行为。
    3、公司开展各项经营活动，重点项目的投资开发等重大决
策的制订与实施，未出现重大差错和资金流失等现象，确保了公
司资产的安全以及保值、增值，维护了广大股东的利益。
    4、董事会及经营层没有出现违反法律法规、《公司章程》和
损害公司利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    公司有健全的财务制度，管理规范，账目清楚，财务资料均
能真实、客观、准确地反映公司财务状况。广东正中珠江会计师
事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年度财务报告进行了审计，
并出具了标准无保留意见的审计报告。公司监事会认为，审计报


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告能真实公允地反映公司财务状况、经营成果和现金流量。
    （三）公司资产出售及股权转让事项
    报告期内，公司出售资产、转让子公司股权等事项的交易价
格合理，不存在内幕交易，也无损害股东的权益或造成公司资产
流失的情况。
    （四）公司会计政策变更的意见
    报告期内，公司依据《关于修订印发 2018 年度一般企业财
务报表格式的通知》（财会【2018】15 号）的要求，结合实际，
依法对公司会计政策进行相应变更，不存在损害公司及全体股东
利益的情形。
    （五）关联交易情况
    报告期内，公司关联方与公司发生的关联交易作价公允、合
理，符合国家法律法规和规范性文件的规定，没有损害公司及全
体股东的权益。




                          广东韶能集团股份有限公司监事会
                                   2019 年 4 月 25 日




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