股票简称：韶能股份 股票代码：000601       编号：2020—002


    广东韶能集团股份有限公司关于持股 5%以上股东所持
          公司部分股份拟被司法拍卖暨被动减持的
                         预披露公告


 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，
并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任


    特别提示：
    2019 年 12 月 26 日，广东韶能集团股份有限公司（下称“公
司”或“韶能股份”）收到广东省深圳市福田区人民法院（下称
“福田区法院”）通知书【（2018）粤 0304 执 39882 号】，获悉福
田区法院拟将公司第三大股东深圳日昇创沅资产管理有限公司
（下称“日昇公司”）持有公司股份 76,379,302 股在淘宝网司法
拍卖网络平台（https://sf.taobao.com）进行公开拍卖，本次
司法拍卖的具体内容详见淘宝网司法拍卖网络平台公示的相关
信息。


    按照《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》（下称《减持实施细则》）等规定，公
司现将日昇公司所持公司部分股份拟被司法拍卖暨被动减持事
宜预披露如下：
    一、股东股份将被司法拍卖的基本情况



                              1
       是否为第                             占公
                  将被司法拍 占其所持               司法拍   司法拍
股东 一大股东                               司总                                拍卖原
                  卖的股份数 公司股份               卖起始   卖到期    拍卖人
名称 及一致行                               股本                                 因
                  量（股）     比例                   日       日
        动人                                比例
                                                    2020 年 2020 年
日昇                                                                   福田区   司法
         否       76,379,302   91.72%       7.07%   2月4日 2 月 5 日
公司                                                                     法院   诉讼
                                                     10 时    10 时

        本次是法院首次对日昇公司持有公司部分股份进行的司法
  拍卖。
        二、本次司法拍卖拟被动减持的主要内容
        （一）拟被动减持原因
        关于申请执行人龚微与被执行人日昇公司、深圳前海金石同
  和股权投资中心（有限合伙）、陈东伟、丁立红、陈雪汶、陈玉
  汶、毕圣、陈鸿成、马婵英借款合同纠纷一案，福田区法院发出
  《通知书》，拟将日昇公司持有公司股份 76,379,302 股进行公开
  拍卖。
        具体内容详见公司于 2019 年 12 月 27 日在巨潮资讯网及《证
  券时报》披露的《广东韶能集团股份有限公司关于第三大股东深
  圳日昇创沅资产管理有限公司持有公司部分股份被司法拍卖的
  提示性公告》（公告编号：2019-069）。
        （二）拟被动减持股份来源、股份数量及比例
        截至目前，日昇公司持有公司 83,279,302 股，均为无限售
  流通股，其中通过认购公司 2013 年 3 月非公开发行股票方式取
  得 65,000,000 股，该部分股份已于 2014 年 3 月 28 日解除限售；
  2015 年至 2016 年，日昇公司通过二级市场集中竞价交易方式累
  计取得公司股份 18,279,302 股。
        按照《减持实施细则》）等规定和股份减持计算原则，日昇

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公 司 通 过 认 购 公 司 2013 年 非 公 开 发 行 股 票 方 式 取 得 的
65,000,000 股属于《减持实施细则》规定的特定股份。如本次
司法拍卖致使日昇公司被动减持，优先计算解除限售时间在先的
股份即上述 65,000,000 股，该等股份占日昇公司所持公司股份
比例 78.05%,占公司总股份 6.02%。11,379,302 股不属于特定股
份,该等股份占日昇公司所持公司股份比例 13.66%,占公司总股
份 1.05%。
    注：若拟被动减持事宜实施期间公司有送股、资本公积金转
增股本等股份变动事项，上述拟被动减持股份数量进行相应调
整。
    （三）拟被动减持方式：司法拍卖方式；
    （四）价格区间：根据淘宝网司法拍卖网络平台公示的相关
信息，本次司法拍卖的展示价格：5.56 元（韶能股份截至 2019
年 12 月 23 日收盘价）乘以 76,379,302 股，具体拍卖价格以成
交价确定。
    三、承诺及履行情况
    2013 年 3 月 28 日，日昇公司在认购公司 2013 年 3 月非公
开发行股票时作出承诺：“日昇公司所认购公司本次发行的股票，
自该股票上市首日起限售期 12 个月”。2014 年 3 月 28 日，日昇
公司作出的上述承诺已履行完毕。
    四、其他相关情况说明及风险提示
    （一）日昇公司不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害
公司利益的情形，其持有公司部分股份本次被司法拍卖事宜对公
司的正常生产经营不会产生影响。
    （二）经公司了解，目前日昇公司及相关方正与债权人协商
                                 3
处理债务纠纷事宜，如达成一致，本次司法拍卖事宜可能中止或
撤回。鉴于本次司法拍卖事宜尚在公示阶段，拍卖结果存在不确
定性。公司将根据事项进展情况，按照相关规定及时履行信息披
露义务。
    （三）根据《减持实施细则》的规定，因司法强制执行减持
股份的，应当按照具体执行方式分别适用《减持实施细则》。根
据淘宝网司法拍卖网络平台公示的本次司法拍卖须知第十二条，
本次司法拍卖的竞买人在竞买前需自行到相关职能部门咨询确
认能否办理过户手续及办理过户手续的时间等事宜。
    如本次司法拍卖成功，且通过非交易方式过户，日昇公司被
动减持后，按照《减持实施细则》第六条第二款的规定，日昇公
司及本次司法拍卖竞买人在六个月内均应当继续遵守《减持实施
细则》第四条第一款减持比例及第十三条、第十四条信息披露的
规定。
    （四）如本次司法拍卖导致日昇公司持有公司部分股份被动
减持，或因被动减持导致持有公司5%以上股份股东结构发生变化
的，公司将依法履行信息披露义务。
    （五）公司指定的信息披露媒体为《证券时报》及巨潮资讯
网，公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广
大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    特此公告。


                         广东韶能集团股份有限公司董事会
                                   2020 年 1 月 6 日



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