股票简称:韶能股份 股票代码:000601 编号:2020-104 广东韶能集团股份有限公司 2020 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整, 并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任 一、重要提示 (一)本次会议召开期间无增加、否决或变更提案的情况。 (二)本次会议未涉及变更前次股东大会决议。 (三)本次会议审议的议案需要对中小投资者的表决单独计 票。 二、会议召开和出席情况 (一)会议召开情况 1、会议召开时间 (1)现场会议召开时间:2020 年 12 月 9 日下午 14:50 (2)网络投票日期、时间:2020 年 12 月 9 日 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体 时间为:2020 年 12 月 9 日上午 9:15 至 2020 年 12 月 9 日下午 15:00 期间的任意时间。 通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为:2020 年 12 月 9 日 9:15—9:25, 9:30—11:30 和 13:00—15:00。 2、现场会议召开地点:广东省韶关市武江区沿江路 16 号公 司 25 楼会议室。 1 3、召开方式:采取现场投票与网络投票相结合的方式。 4、召集人:公司第九届董事会。 5、主持人:陈来泉董事长。 6、会议召开的合法、合规性:本次会议召开符合《公司法》、 《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。 (二)会议的出席情况 1、出席总体情况: 出席本次会议的股东及股东代理人共计 53 名,代表公司股 份共计 469,034,819 股,占公司股份总数 43.4070%;其中出席 本次会议持有公司 5%以下股份的股东(即中小投资者,不含公 司董事、监事、高管)及代理人 40 人,代表公司股份共计 20,123,645 股,占公司股份总数的 1.8623%。 2、现场会议股东出席情况: 出席本次会议现场会议的股东及股东代理人共计 13 名,代 表股份 234,464,317 股,占公司股份总数的 21.6983%。 3、网络投票情况: 出席本次会议网络投票的股东共计 40 名,代表公司股份共 计 234,573,502 股,占公司股份总数的 21.7087%。 公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师 出席了本次会议。 三、议案审议和表决情况 会议以现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审 议通过了以下议案: (一)关于应由股东大会选举产生第十届董事会董事(不含 职工董事)的议案 2 1、非独立董事候选人陈来泉 (1)表决情况:赞成 467,756,819 股,占参加本次会议有 效表决权股份总数的 99.7275%;反对 1,220,000 股,占参加本 次会议有效表决权股份总数的 0.2601%;弃权 58,000 股,占参 加本次会议有效表决权股份总数的 0.0124%。 其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况 如下: 赞成 18,845,645 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股 东有效表决权股份总数的 93.6493%;反对 1,220,000 股,占出 席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 6.0625%;弃权 58,000 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的 股东有效表决权股份总数的 0.2882%。 (2)表决结果:通过。 2、非独立董事候选人陈琳 (1)表决情况:赞成 468,456,019 股,占参加本次会议有 效表决权股份总数的 99.8766%;反对 514,700 股,占参加本次 会议有效表决权股份总数的 0.1097%;弃权 64,100 股,占参加 本次会议有效表决权股份总数的 0.0137%。 其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况 如下: 赞成 19,544,845 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股 东有效表决权股份总数的 97.1238%;反对 514,700 股,占出席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 2.5577%;弃权 64,100 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的 股东有效表决权股份总数的 0.3185%。 3 (2)表决结果:通过。 3、非独立董事候选人程靖刚 (1)表决情况:赞成 467,792,319 股,占参加本次会议有 效表决权股份总数的 99.7351%;反对 514,700 股,占参加本次 会议有效表决权股份总数的 0.1097%;弃权 727,800 股,占参加 本次会议有效表决权股份总数的 0.1552%。 其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况 如下: 赞成 18,881,145 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股 东有效表决权股份总数的 93.8257%;反对 514,700 股,占出席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 2.5577%;弃权 727,800 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的 股东有效表决权股份总数的 3.6166%。 (2)表决结果:通过。 4、非独立董事候选人肖南贵 (1)表决情况:赞成 467,756,819 股,占参加本次会议有 效表决权股份总数的 99.7275%;反对 550,200 股,占参加本次 会议有效表决权股份总数的 0.1173%;弃权 727,800 股,占参加 本次会议有效表决权股份总数的 0.1552%。 其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况 如下: 赞成 18,845,645 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股 东有效表决权股份总数的 93.6493%;反对 550,200 股,占出席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 2.7341%;弃权 727,800 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的 4 股东有效表决权股份总数的 3.6166%。 (2)表决结果:通过。 5、非独立董事候选人胡启金 (1)表决情况:赞成 467,792,319 股,占参加本次会议有 效表决权股份总数的 99.7351%;反对 514,700 股,占参加本次 会议有效表决权股份总数的 0.1097%;弃权 727,800 股,占参加 本次会议有效表决权股份总数的 0.1552%。 其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况 如下: 赞成 18,881,145 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股 东有效表决权股份总数的 93.8257%;反对 514,700 股,占出席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 2.5577%;弃权 727,800 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的 股东有效表决权股份总数的 3.6166%。 (2)表决结果:通过。 6、独立董事候选人苏运法 (1)表决情况:赞成 467,986,919 股,占参加本次会议有 效表决权股份总数的 99.7766%;反对 320,100 股,占参加本次 会议有效表决权股份总数的 0.0682%;弃权 727,800 股,占参加 本次会议有效表决权股份总数的 0.1552%。 其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况 如下: 赞成 19,075,745 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股 东有效表决权股份总数的 94.7927%;反对 320,100 股,占出席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 5 1.5907%;弃权 727,800 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的 股东有效表决权股份总数的 3.6166%。 (2)表决结果:通过。 7、独立董事候选人杨向宇 (1)表决情况:赞成 467,986,919 股,占参加本次会议有 效表决权股份总数的 99.7766%;反对 320,100 股,占参加本次 会议有效表决权股份总数的 0.0682%;弃权 727,800 股,占参加 本次会议有效表决权股份总数的 0.1552%。 其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况 如下: 赞成 19,075,745 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股 东有效表决权股份总数的 94.7927%;反对 320,100 股,占出席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 1.5907%;弃权 727,800 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的 股东有效表决权股份总数的 3.6166%。 (2)表决结果:通过。 8、独立董事候选人张立彦 (1)表决情况:赞成 467,986,919 股,占参加本次会议有效 表决权股份总数的 99.7766%;反对 320,100 股,占参加本次会 议有效表决权股份总数的 0.0682%;弃权 727,800 股,占参加本 次会议有效表决权股份总数的 0.1552%。 其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况 如下: 赞成 19,075,745 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股 东有效表决权股份总数的 94.7927%;反对 320,100 股,占出席 6 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 1.5907%;弃权 727,800 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的 股东有效表决权股份总数的 3.6166%。 (2)表决结果:通过。 上述人员与公司职工代表大会民主选举产生的职工董事朱 运绍组成公司第十届董事会。公司董事会中兼任公司高级管理人 员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的 二分之一。 (二)关于第十届董事会董事(不含独立董事)津贴的议案 1、表决情况:赞成 467,986,919 股,占参加本次会议有效 表决权股份总数的 99.7766%;反对 326,200 股,占参加本次会 议有效表决权股份总数的 0.0695%;弃权 721,700 股,占参加本 次会议有效表决权股份总数的 0.1539%。 其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况 如下: 赞成 19,075,745 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股 东有效表决权股份总数的 94.7927%;反对 326,200 股,占出席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 1.6210%;弃权 721,700 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的 股东有效表决权股份总数的 3.5863%。 2、表决结果:通过。 (三)关于第十届董事会独立董事津贴的议案 1、表决情况:赞成 467,986,919 股,占参加本次会议有效 表决权股份总数的 99.7766%;反对 320,100 股,占参加本次会 议有效表决权股份总数的 0.0682%;弃权 727,800 股,占参加本 7 次会议有效表决权股份总数的 0.1552%。 其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况 如下: 赞成 19,075,745 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股 东有效表决权股份总数的 94.7927%;反对 320,100 股,占出席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 1.5907%;弃权 727,800 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的 股东有效表决权股份总数的 3.6166%。 2、表决结果:通过。 (四)关于应由股东大会选举产生第十届监事会监事(不含 职工监事)的议案 1、监事候选人乔宗利 (1)表决情况:赞成 467,986,919 股,占参加本次会议有 效表决权股份总数的 99.7766%;反对 320,100 股,占参加本次 会议有效表决权股份总数的 0.0682%;弃权 727,800 股,占参加 本次会议有效表决权股份总数的 0.1552%。 其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况 如下: 赞成 19,075,745 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股 东有效表决权股份总数的 94.7927%;反对 320,100 股,占出席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 1.5907%;弃权 727,800 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的 股东有效表决权股份总数的 3.6166%。 (2)表决结果:通过。 2、监事候选人孟莉莉 8 (1)表决情况:赞成 467,792,319 股,占参加本次会议有 效表决权股份总数的 99.7351%;反对 514,700 股,占参加本次 会议有效表决权股份总数的 0.1097%;弃权 727,800 股,占参加 本次会议有效表决权股份总数的 0.1552%。 其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况 如下: 赞成 18,881,145 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股 东有效表决权股份总数的 93.8257%;反对 514,700 股,占出席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 2.5577%;弃权 727,800 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的 股东有效表决权股份总数的 3.6166%。 (2)表决结果:通过。 3、监事候选人林东军 (1)表决情况:赞成 467,792,319 股,占参加本次会议有 效表决权股份总数的 99.7351%;反对 514,700 股,占参加本次 会议有效表决权股份总数的 0.1097%;弃权 727,800 股,占参加 本次会议有效表决权股份总数的 0.1552%。 其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况 如下: 赞成 18,881,145 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股 东有效表决权股份总数的 93.8257%;反对 514,700 股,占出席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 2.5577%;弃权 727,800 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的 股东有效表决权股份总数的 3.6166%。 (2)表决结果:通过。 9 上述人员与公司职工代表大会民主选举产生的职工监事欧 德全、郭景彤组成公司第十届监事会。 (五)关于第十届监事会监事津贴的议案 1、表决情况:赞成 467,986,919 股,占参加本次会议有效 表决权股份总数的 99.7766%;反对 326,200 股,占参加本次会 议有效表决权股份总数的 0.0695%;弃权 721,700 股,占参加本 次会议有效表决权股份总数的 0.1539%。 其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况 如下: 赞成 19,075,745 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股 东有效表决权股份总数的 94.7927%;反对 326,200 股,占出席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 1.6210%;弃权 721,700 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的 股东有效表决权股份总数的 3.5863%。 2、表决结果:通过。 (六)关于为全资子公司韶能集团绿洲生态(新丰)科技有 限公司申请银行授信提供担保的议案 1、表决情况:赞成 467,995,919 股,占参加本次会议有效 表决权股份总数的 99.7785%;反对 311,100 股,占参加本次会 议有效表决权股份总数的 0.0663%;弃权 727,800 股,占参加本 次会议有效表决权股份总数的 0.1552%。 其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况 如下: 赞成 19,084,745 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股 东有效表决权股份总数的 94.8374%;反对 311,100 股,占出席 10 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 1.5459%;弃权 727,800 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的 股东有效表决权股份总数的 3.6166%。 2、表决结果:通过。 (七)关于为孙公司韶关市曲江汇新能源有限公司申请银行 授信提供担保的议案 1、表决情况:赞成 467,914,819 股,占参加本次会议有效 表决权股份总数的 99.7612%;反对 392,200 股,占参加本次会 议有效表决权股份总数的 0.0836%;弃权 727,800 股,占参加本 次会议有效表决权股份总数的 0.1552%。 其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况 如下: 赞成 19,003,645 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股 东有效表决权股份总数的 94.4344%;反对 392,200 股,占出席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 1.9490%;弃权 727,800 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的 股东有效表决权股份总数的 3.6166%。 2、表决结果:通过。 (八)关于为全资子公司韶能集团耒阳蔡伦纸品有限公司申 请银行授信提供担保的议案 1、表决情况:赞成 467,995,919 股,占参加本次会议有效 表决权股份总数的 99.7785%;反对 311,100 股,占参加本次会 议有效表决权股份总数的 0.0663%;弃权 727,800 股,占参加本 次会议有效表决权股份总数的 0.1552%。 其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况 11 如下: 赞成 19,084,745 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股 东有效表决权股份总数的 94.8374%;反对 311,100 股,占出席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 1.5459%;弃权 727,800 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的 股东有效表决权股份总数的 3.6166%。 2、表决结果:通过。 (九)关于为控股子公司韶能集团广东绿洲生态科技有限公 司申请银行授信提供担保的议案 1、表决情况:赞成 467,960,419 股,占参加本次会议有效 表决权股份总数的 99.7709%;反对 346,600 股,占参加本次会 议有效表决权股份总数的 0.0739%;弃权 727,800 股,占参加本 次会议有效表决权股份总数的 0.1552%。 其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况 如下: 赞成 19,049,245 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股 东有效表决权股份总数的 94.6610%;反对 346,600 股,占出席 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 1.7224%;弃权 727,800 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的 股东有效表决权股份总数的 3.6166%。 2、表决结果:通过。 四、律师出具的法律意见 (一)本次股东大会见证的律师事务所:北京市康达(广州) 律师事务所 律师:王学堔、林映玲 12 (二)律师见证结论意见: 本次会议由北京市康达(广州)律师事务所委派律师到会见 证并出具《法律意见书》。北京市康达(广州)律师事务所委派 律师认为,公司本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员 的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的 规定,均为合法有效。 五、备查文件 (一)广东韶能集团股份有限公司 2020 年第四次临时股东 大会决议; (二)北京市康达(广州)律师事务所关于广东韶能集团股 份有限公司 2020 年第四次临时股东大会法律意见书。 特此公告。 广东韶能集团股份有限公司董事会 2020 年 12 月 9 日 13