盛达矿业股份有限公司独立董事
       关于公司九届十一次董事会相关事项的独立意见

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳

证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，作为盛达矿

业股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，我们已经事前从公司

获得并审阅了公司董事会提供的九届十一次董事会相关议案及其资

料，在全面了解上述议案和事项的具体情况后，现发表独立意见如下：

    一、关于对公司2018年度控股股东及其关联方占用公司资金情况
以及公司对外担保情况的独立意见
    根据中国证监会发布的《关于规范上市公司对外担保行为的通

知》（证监发[2005]120号）、《关于规范上市公司与关联方资金往

来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的要

求，作为公司独立董事，我们对公司报告期内的对外担保和关联方资

金占用情况进行了核查，现发表独立意见如下核查如下：

    报告期内，公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为正

常经营性资金往来，不存在控股股东及其它关联方非正常占用公司资

金的情况；截至本报告期末，公司对外担保余额为 21,050 万元，报

告期内公司严格控制对外担保事项，不存在违规担保的情形。

    二、关于公司 2018 年度利润分配预案的独立意见

    经大华会计师事务所审计，公司2018年度实现归属于上市公司股

东 的 净 利 润 为 411,755,333.63 元 ， 母 公 司 2018 年 度 实 现 净 利 润


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239,794,036.32元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，按

母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金23,979,403.63元，加年

初未分配利润520,026,213.11元，减去已分配给股东的红股和现金股

利0元，截至2018年12月31日，母公司累计可供股东分配的利润为

735,840,845.8元。

    报告期内公司实施了现金收购金山矿业的重组项目，且预计未来

公司在项目并购以及提升现有矿山采选能力方面对资金需求较大，为

满足公司持续性经营的需要，公司 2018 年度拟不分配利润，也不以

资本公积金转增股本。

    我们认为，公司 2018 年度利润分配预案符合《公司法》、中国

证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》和《公司

章程》的有关规定，也符合公司的实际情况和经营发展需要。我们同

意公司 2018 年度利润分配预案，并提请股东大会审议。

    三、关于公司 2019 年度日常关联交易预计事项的独立意见

    公司2019年度日常关联交易预计事项，体现了公开、公平、公正

的原则，是公司日常经营所需，属于正常的商业交易行为；有利于保

障公司产品的销售和稳定有实力的客户群，存在交易的必要性；关联

交易合同双方的权利义务公平、合理；交易价格遵循公允、合理原则，

参照市场价格确定；2019年度日常关联交易预计程序合法、有效，关

联董事回避了表决，符合《公司章程》、《公司关联交易管理制度》

等的规定；交易的履行符合公司和全体股东利益，不会对公司独立性


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构成影响，不会损害公司和非关联股东的利益。我们同意将本议案提

交股东大会审议。

    四、关于公司《2018年度内部控制自我评价报告》的独立意见

    经审阅，我们认为公司《2018年度内部控制自我评价报告》全面、

客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。公司

建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律法规的要求，内

控制度合理、合法、有效。公司的法人治理、关联交易、信息披露等

重大事项能够严格按照公司各项内控制度执行，内外部风险得到了有

效控制，报告期内各项工作能够顺利完成，公司内控体系行之有效。

公司对内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体

系建设、制度执行和监督的实际情况。

    五、关于公司《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

的独立意见

    通过对公司2018年度募集资金存放与使用情况的认真核查，我们

认为：2018年度公司募集资金的存放和使用情况符合中国证监会、深

圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在

募集资金存放和使用违规的情形。董事会关于公司2018年度募集资金

存放与使用情况的专项报告真实、客观地反映了公司募集资金存放和

使用的实际情况。我们同意将本议案提交股东大会审议。

    六、关于公司会计政策变更的独立意见

    本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合


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财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允

地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序符

合有关法律、法规和本公司《公司章程》的规定，未损害公司利益和

全体股东特别是中小股东的利益，同意公司本次会计政策变更。

       七、关于续聘公司2019年度财务审计机构和内控审计机构的独立

意见

    大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审

计从业资格，拥有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，且为

公司提供了近几年度的财务审计服务和内控审计服务，对公司经营发

展和业务流程情况较为熟悉，能够满足公司财务审计和内控审计的工

作要求；我们同意公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公

司2019年度财务审计机构和内控审计机构；并同意将本议案提交股东

大会审议。

       八、关于公司同一控制下企业合并追溯调整财务数据的独立意见

    公司本次同一控制下企业合并追溯调整前期有关财务报表数据

事项依据充分，符合《企业会计准则》等相关规定，没有损害公司及

全体股东的利益，追溯调整后的财务报表客观、真实地反映了公司的

财务状况，审议程序符合法律、法规及公司《章程》的规定，我们同

意本次追溯调整。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《盛达矿业股份有限公司独立董事关于公司九届十

一次董事会相关事项的独立意见》之签字页）



独立董事（签字）：马晓东、赵元丽、高玉洁




                                 盛达矿业股份有限公司董事会

                                    二〇一九年四月十九日




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