北京中迪投资股份有限公司

                   2020 年度内部控制评价报告


北京中迪投资股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引等相关法律法规、规范性文件
的规定和要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，在公司内部控制日常监督
及专项监督的基础上，针对公司内控运行中的实际情况，我们对公司截至 2020
年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。


    一、重要声明
    （一）按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，
评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董
事会建立和实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导企业内部控制的日常运
行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任
何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带法律责任。
    （二）公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务
报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
    （三）由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保
证；此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序
遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的
风险。


    二、内部控制评价结论
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准
日，不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷，董事会认为，公司已按照企
业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告
内部控制。
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定标准，于内部控制评价报告基准
                                 第1页
日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。


       三、内部控制评价工作情况
    （一）内部控制评价范围
    公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风
险领域。本次纳入评价范围的单位包括：本公司及纳入合并报表范围的子公司。
    纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收
入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。
    纳入评价范围的主要业务包括：股权投资、房地产开发、融资租赁等业务。
纳入评价范围的重大管理领域包括: 组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、
资金活动、资产管理、销售业务、担保业务、财务报告、全面预算、合同管理、
信息披露、子公司管理、关联交易等内容。
    1、组织架构
    公司内部管理架构由股东大会、董事会、监事会的“三会”体系及各级管理
层组成，符合上市公司治理规范要求及自身发展需要，权力机构、经营决策机构、
监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、相互制衡、科学决策、协调运作，
法人治理结构科学合理。公司制定各项议事规则、工作制度、流程等的内控制度，
为“三会”体系及各级管理层的规范运行提供制度、规则保障，确保其职能的履
行。
    公司也将根据经营管理的需要及法律、法规、规章制度的要求继续完善内部
控制体系，更新内部控制制度，不断提升公司内部管理水平及风险控制的管理能
力。




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 公司内部组织架构图:
                                                           股东大会

                                   监事会


                                                           董事会                    董事会秘书



企     薪   战     提        审                            总经理
业     酬   略     名        计
文、   与   发     委        委
化     考   展     员        员
                                              财务总监                            副总经理
发     核   委     会        会
展     委   员
委     员   会                              财务管理中心    证券法务中心    地产业务中心      投资发展中心    综合管理中心        资金管理中心
                        审计管理中心
员     会
会                                            财务部
                                                                营     成    设     计     投      投        品    人
                                                                销     控    计     划     资      资        牌    力        行
                                                                管     管    管     运     发      业        宣    资        政
                                                                理     理    理     营     展      务        传    源        部
                                                                部     部    部     部     部      部        部    部




                                                              第3页

                                                                控 股 子 公 司               参 股 公 司
    2、发展战略
    公司董事会下设的战略发展委员会，在公司指定的议事规则指导下，以规划
远期发展战略为目的，以坚持科学谨慎、积极开拓、大胆创新为基本原则，以公
司实际情况为基点，从公司实际情况及市场环境出发，为公司发展提供了科学合
理的辅助性意见。
    经公司战略发展委员会、董事会及股东大会审议，公司于 2020 年年末调整
未来发展战略规划，决定对现有各房地产投资项目分阶段、分步骤进行全面处置，
并不再获取新的房地产开发类项目，退出现有的房地产二级开发领域。
    公司在进行项目处置的过程中，将集中力量研究公司新的发展方向，并将此
作为公司董事会、管理层未来一段时间内的重点工作，为公司可持续发展发掘新
的道路。
    3、人力资源
    公司人力资源工作以业务团队组建，专业人员培训、培养为核心，在较为完
善的人力资源管理制度和员工权益保障制度的基础上，做好人员选拨、入职培训、
专业培训及后续培训的各项工作，并在合理有效的激励约束机制下，充分调动公
司员工的工作积极性，不断提升公司业务人员及团队的专业能力及凝聚力。
    4、企业文化
    公司企业文化以积极向上、充满正能量的核心价值观为基础，通过宣讲、学
习等方式，让企业文化深入人心，增强公司员工对企业文化的认同感，强调公司
员工的主人翁意识及地位，切实的将企业文化作为一种观念，在公司内部形成公
平正义、和谐稳定的良好气氛。
    5、资金活动
    公司各项资金管理工作以较为完善、合理的资金使用及管理的内部控制制度
为依据，职责分工明确，工作流程及审批权限合理。公司根据法律、法规、规章
制度及公司的实际经营情况，在重视风险、确保效率的基础上，执行对外投资、
现金管理、募集资金使用等方面严格遵守内控制度和审批流程，不断完善各项现
金管理制度，实现上市公司资金使用的安全与效率并重。
    截至 2020 年末，公司未有影响资金安全的因素存在。
    6、资产管理

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    公司定期对资产进行登记、盘点、清查，通过设立台账、账物核对等措施保
障公司资产安全，及时掌握公司资产状况；公司财务部负责对固定资产折旧年限、
折旧办法及残值等信息进行维护，发现有减值迹象及时进行处理。
    7、项目开发及销售业务
    进入 2020 年以来，由于受到新冠疫情的影响，公司房地产投资项目的开发
及销售工作受到了较大影响，为应对疫情影响，公司积极配合政府部门的防疫措
施，紧急制定应对方案，梳理开发建设进度和环节，严格遵守各项工程管理制度，
对项目工程质量、进度实行全面监控，确保公司房地产投资项目在安全、规范的
基础上正常运行。同时，加大线上销售的力度，促进销售工作的持续开展。
    8、担保业务
    截至 2020 年末，公司合并报表范围内的子公司的已审批担保额度为人民币
680,000 万元，总担保额度占公司最近一期经审计总资产的 175.17%，占公司最
近一期经审计净资产的 544.35%。实际担保余额为人民币 153,520.38 万元，占
上市公司最近一期经审计总资产的 39.55%，占上市公司最近一期经审计净资产
的 122.90% 。同时，公司下属各房地产投资项目公司按照房地产行业惯例为购
房人提供按揭贷款担保。
    除前述担保外，公司及控股子公司不存在对合并报表外单位提供担保的情
况，无逾期债务对应的担保，无涉及诉讼的担保或因担保被判决败诉而应承担担
保金额的情况。
   公司相关担保事项均按照公司《对外担保管理办法》的规定进行，严格执行
风险控制，及时履行对外担保的信息披露义务。
    2020 年度内，公司不存在违规对外担保的情况。
    9、财务报告
    公司严格按照国家会计准则及企业内控制度规范指引等法律、法规的要求，
建立了规范的财务工作体系，积极组织公司财务人员学习财务相关最新的法律、
法规等规范性文件，提高财务人员专业水平。同时，公司重视内幕信息管理，督
促公司人员认真执行各项保密措施。
    公司通过股东大会的决议，聘请具备证券从业资格的会计师事务所对公司编
制完成的财务报告进行审计，确保公司财务报告真实、准确、完整。


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    10、全面预算
    公司结合发展战略和经营计划，并依照预算管理体系及制度完成预算编制工
作，严格规范年度预算编制、审批、执行和调整等流程环节，并通过合理的管控
措施，充分发挥预算工作在公司经营管理过程中的重要作用。
    11、合同管理
    公司合同管理工作的核心是风险控制，对此在合同管理的各个节点，包括合
同草拟、合同审批、合同签订、合同履行、合同纠纷处理、合同备案等方面均制
定了明确的管理、控制制度。对合同管理在控制风险的基础上，兼顾效率，将此
项工作全面纳入到公司内部控制管理的整体工作中。
    12、信息披露
    公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市规则》等法律、法规、
规范性文件建立了《信息披露管理制度》、《重大事项内部报告制度》、《内幕信息
知情人登记管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等信息披露内部
控制制度，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假、严重误
导性陈述或重大遗漏。公司董事会秘书及证券法务中心严格按照各项制度组织和
协调公司信息披露事务，对公司信息披露的各个环节进行全面、有效的控制，确
保公司对外信息披露的真实性、准确性、完整性与及时性，切实维护了广大投资
者的合法权益。
    2020 年度内，公司未发生信息披露重大过错或重大信息提前泄露的情况。
    13、子公司管理
    子公司是公司业务体系的重要组成部分，是公司实际开展业务的平台，对子
公司的管控将直接影响公司各项投资业务的经营管理。因此，公司十分重视对子
公司管控，首先采取直接派驻董事、高级管理人员的方式对子公司实施垂直管理，
全面把握子公司的经营计划、人员安排、财务工作。另外，公司还建立了《重大
信息报告制度》，确保子公司事项和信息能够及时、准确、完整的传达，确保公
司对子公司的管理和监督，有效防控风险。
    14、关联交易
    公司根据各项法律、法规的要求，在《公司章程》、《关联交易决策制度》中
对关联交易相关审议程序、回避措施、决策权限、信息披露等方面有着严格的规


                                   第6页
   定。公司董事会、股东大会按照前述规定明确划分审批权限，确保公司关联交易
   事项审议程序合法有效，公司独立董事按照规定就相关关联交易事项出具事前认
   可意见和独立董事意见。
       2020 年度内，公司不存在通过关联交易损害上市公司利益的情形。
       上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理
   的主要方面，不存在重大遗漏。


       （二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
       1、内部控制评价工作依据
       公司依据财政部、证监会等五部委联合下发的《企业内部控制基本规范》及
   其配套的《应用指引》、《评价指引》等的规定，并结合公司内部控制制度和业务
   发展的实际情况，在企业内部控制日常监督和各项专项监督的基础上，组织开展
   内部控制评价工作。
       公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的
   认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务
   报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷
   具体认定标准，并与以前年度保持一致。
       2、内部控制缺陷认定标准
       公司对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定，是根据《企业内部控制基本
   规范》、《企业内部控制评价指引》的规定，在结合公司自身的行业特征、经营
   情况、发展目标、发展阶段、潜在风险水平及风险承受能力等因素的基础上制定
   的。公司确定的内部控制缺陷认定标准具体如下：
       （1）财务报告内部控制缺陷认定标准
       公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     项目                重大缺陷                 重要缺陷         一般缺陷
                                             营业收入的 5%≤错报 错报＜营业收入
营业收入潜在错报   错报≥营业收入的 10%
                                             ＜营业收入的 10%   的 5%
                                             利润总额的 5%≤错报 错报＜利润总额
利润总额潜在错报   错报≥利润总额的 10%
                                             ＜利润总额的 10%   的 5%


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       项目                    重大缺陷                重要缺陷           一般缺陷
                                                  资产总额的 1%≤错报 错报＜资产总额
 资产总额潜在错报         错报≥资产总额的 2%
                                                  ＜资产总额的 2%     的 1%
                                                  所有者权益的 1%≤错 错报＜所有者权
所有者权益潜在错报       错报≥所有者权益的 2%
                                                  报＜所有者权益的 2% 益的 1%

        公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
        1）重大缺陷：
        ①董事、监事和高级管理人员出现重大舞弊行为；
        ②对已经公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正；
        ③注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未
    能发现该错报；
        ④审计委员会和审计部门对公司的财务报告内部控制监督无效；
        ⑤注册会计师对公司财务报表出具无保留意见之外的其他意见类型的审计
    报告。
        2）重要缺陷：
        ①公司会计报表、财务报告编制不完全符合企业会计准则和披露要求，导致
    财务报表出现重要错报；
        ②公司内部控制存在一项或多项缺陷，且不能合理保证财务报表和财务报告
    真实、准确。
        3)一般缺陷：
        除重大缺陷、重要缺陷以外的其他缺陷。
        （2）非财务报告内部控制缺陷认定定量标准
              重大缺陷          直接财产损失 1000 万元以上的。
                                直接财产损失金额 200 万元-1000 万元（含 1000 万元）
              重要缺陷
                                的。
              一般缺陷          直接财产损失金额在 200 万元（含 200 万元）以下的。
        （3）非财务报告内部控制缺陷认定定性标准
                                公司董事会、监事会、高级管理人员未能依法履职，
              重大缺陷
                                或滥用职权的；


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                       因内控制度缺失或执行不利，导致公司出现无法挽回
                       的重大损失的；
                       公司现有业务流程中，在重要环节出现内控制度缺失
                       或虽有内控制度但得不到执行的；
                       信息披露出现重大违规，受到中国证监会行政处罚或
                       证券交易所谴责的；
                       违反国家相关法律、行政法规，导致公司将承担重大
                       行政处罚或刑事处罚责任的；
                       其他内控缺陷（包括一个或多个控制缺陷的组合），
                       导致上市公司经营、声誉等受到严重影响的。
                       因内控制度缺失或执行不利，导致公司出现较大损失
                       的；
                       公司现有业务流程中，主要业务环节的内控制度的制
                       定、执行存在缺陷和隐患，且未能及时纠正的；
                       公司现有业务流程中，非重要环节出现内控制度缺
      重要缺陷
                       失、或虽有内控制度但得不到执行的；
                       重要岗位出现人员流失，影响公司业务正常进行的；
                       其他内控缺陷（包括一个或多个控制缺陷的组合），
                       导致上市公司经营、声誉等受到较大影响，但尚达不
                       到重大缺陷标准的。
      一般缺陷         除重大缺陷、重要缺陷以外的其他缺陷。

   3、内部控制缺陷认定及整改情况
   （1）依据前述标准，2020 年度内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷或
重要缺陷；
   （2）依据前述标准，2020 年度内公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷
或重要缺陷。


    四、其他内部控制相关重大事项说明
   公司无其他内部控制相关重大事项的说明。


                                   第9页
董事长（已经董事会授权）：
                              张孝诚
                北京中迪投资股份有限公司
                         2021 年 4 月 28 日




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