北京市通商律师事务所

关于焦作万方铝业股份有限公司

 2019 年第三次临时股东大会

        法律意见书




       二〇一九年十二月
                               中国北京市建国 门外大街 甲 12 号新 华保险大 厦 6 层 100022
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                                    北京市通商律师事务所
                     关于焦作万方铝业股份有限公司 2019 年
                            第三次临时股东大会法律意见书




致：焦作万方铝业股份有限公司

       根据《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票实施细
则》”）等法律、法规和规范性文件以及《焦作万方铝业股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的规定，北京市通商律师事务所（以下简称“本所”）接受焦作万方铝
业股份有限公司（以下简称“公司”，证券代码：000612）的委托，指派律师出席公司
2019 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的有关事
宜，出具法律意见书。

       为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的与本次股东大会相关的文件和资
料，同时听取了公司人员就有关事实的陈述和说明。本所已得到公司的如下保证，保证
其所提供的文件和资料是真实、准确、完整的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处；文件
上所有签名和所记载的内容都是真实有效的；文件的复印件都与其原件一致。

       本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会必备的法定文件，随其他文件一并
报送和公告，非经本所书面同意，本法律意见书不得用于其他任何目的或用途。

       本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大
会依法进行了见证，并对有关文件和事实进行了必要的核查和验证，现出具法律意见如
下：


       一、关于本次股东大会的召集、召开程序

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       本次股东大会系由公司董事会召集。2019 年 12 月 11 日，公司以通讯方式召开了第
八届董事会第七次会议，审议通过了关于召开公司本次股东大会的议案，并将本次股东
大会的召开时间、地点、审议议题、会议登记等事项进行了公告，会议通知刊登在《中
国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）网站上告知全体股东。

       本次股东大会表决方式采取现场表决与网络投票相结合的方式。

       2019 年 12 月 27 日（星期五）下午 14 时 30 分，本次股东大会的现场会议在公司二
楼会议室如期召开。会议由董事周传良先生主持。

       网络投票日期与时间：通过深圳证券交易所交易系统的投票时间为 2019 年 12 月 27
日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票时间
为 2019 年 12 月 27 日上午 9:15-下午 15:00。

       本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、
《网络投票实施细则》以及《公司章程》的有关规定；董事会作为召集人的资格合法有
效。


       二、参加本次股东大会人员的资格

       根据本次股东大会通知，截至 2019 年 12 月 24 日下午深圳证券交易所收市时在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权参加本次股东大
会。

       1、股东出席总体情况：

       根据深圳证券信息有限公司提供的数据以及现场统计，现场出席本次会议和参加网
络投票的股东共计 10 人，代表股份 672,433,014 股，占上市公司总股份的 56.4027％。
其中：通过现场投票的股东 4 人，代表股份 82,103,086 股，占上市公司总股份的 6.8867％；
通过网络投票的股东 6 人，代表股份 590,329,928 股，占上市公司总股份的 49.5160％。

       2、中小股东出席情况：

       根据深圳证券信息有限公司提供的数据以及现场统计，现场出席和参加网络投票的
股东 4 人，代表股份 2,881,286 股，占上市公司总股份的 0.2417％。其中：通过现场投
票的股东 1 人，代表股份 923,086 股，占上市公司总股份的 0.0774％；通过网络投票的
股东 3 人，代表股份 1,958,200 股，占上市公司总股份的 0.1643％。

       以上网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券信息有限公司验证其身份。本
                                          2
所认为，上述股东及股东代理人参加本次股东大会并行使投票表决权的资格合法、有效。

    参加本次股东大会的其他人员还有公司董事、监事、高级管理人员及本所律师等。
本所认为，该等人员均有资格出席或列席本次股东大会。


    三、本次股东大会的表决程序和表决结果

    本次股东大会审议了如下议案：

    1、《聘任公司 2019 年度审计机构并决定其审计费用的议案》；

    2、《公司 2020 年度日常关联交易预计的议案》。

    经核查，上述议案皆为股东大会普通决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股
东代理人）所持表决权的二分之一以上通过；上述议案 2 为关联事项，关联股东焦作市
万方集团有限责任公司及与其有利害关系的关联股东需回避表决。

    经本所律师验证，本次股东大会所审议的议案与会议通知中所列明的议案一致，未
出现对会议通知中所列明事项内容进行变更的情形，也没有新的议案提出。

    上述议案经出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人以记名投票的方式逐
项进行了表决；所有议案按《股东大会规则》、《公司章程》规定的程序进行计票、监票。
网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统行使表决权，并由深圳证券信
息有限公司负责统计表决结果。

    根据合并统计的表决结果，本次股东大会所审议上述议案获有效通过。

    本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票
实施细则》以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。


    四、结论意见

    综上，本所认为，公司本次股东大会的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《股
东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规以及《公司章程》的有关规定，出席
及列席会议人员和会议召集人的资格合法有效，表决结果合法有效。




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（本页无正文，为《北京市通商律师事务所关于焦作万方铝业股份有限公司 2019 年第
三次临时股东大会法律意见书》签署页）




   北京市通商律师事务所(章)




                                     经办律师：___________________
                                                      潘兴高




                                     经办律师：___________________
                                                      魏   晓




                                     负 责 人：___________________
                                                      吴   刚




                                     二〇一九年十二月二十七日