焦作万方铝业股份有限公司独立董事关于
                                 第八届董事会第八次会议相关事项的专项说明和独立意见



                  焦作万方铝业股份有限公司独立董事
   关于第八届董事会第八次会议相关事项的专项说明和独立意见

    按照中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于在上市公司建立独立

董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关规定，

我们作为焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本着对全体股东

认真负责和实事求是的态度，对公司第八届董事会第八次会议审议的相关事项进行了

审阅并发表独立意见如下：

    一、对公司关联方资金占用情况的专项说明和独立意见

    报告期内，公司与关联方的资金往来能够严格遵守相关规定，不存在报告期内发

生或以前期间发生且延续到报告期的大股东及其他关联方非经营性违规占用公司资金

的情况。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）就公司 2019 年度非经营性资

金占用及其他关联资金往来情况做了专项说明，公司在关联方资金占用方面不存在违

反证监会相关规定的情形。

    二、对公司对外担保情况的专项说明和独立意见

    报告期内，公司未发生对外担保的情形，且无前期发生延续到报告期的对外担保

事项。截止目前，公司不存在违规担保和逾期担保的情形。公司按照有关规定，规范

对外担保行为，控制对外担保风险，切实维护了公司、股东的利益，不存在损害公司、

股东尤其是中小股东利益的情形。

    三、对关于公司 2019 年度内部控制评价报告的独立意见

    按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》要求，独立董事审核

了公司 2019 年度内部控制评价报告，认为：公司 2019 年度内部控制评价报告真实反

映了公司治理和内部控制实际情况，公司内部控制合理、有效，不存在财务报告内部

控制重大缺陷和非财务报告内部控制重大缺陷。独立董事对该报告无异议。

    四、关于公司证券投资情况的独立意见

    2019 年度，公司未开展证券投资业务。公司制定了《对外投资管理办法》、《投资
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银行理财产品管理办法》等相关规定，有助于控制投资风险，保障资金安全，不存在

损害公司股东利益的情形。

    五、对公司 2019 年度利润分配方案的独立意见

    独立董事对公司 2019 年度利润分配方案发表了独立意见，认为：2019 年度利润

分配方案是根据公司实际经营情况，兼顾未来发展和股东利益作出的，符合《公司章

程》等相关规定，不存在损害股东利益的情况。独立董事同意公司 2019 年度利润分配

方案，并同意将其提交公司股东大会审议。

    六、对日常经营性关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明

    报告期内，公司经营性日常关联交易实际发生情况与原预计存在较大差异，存在

的差异是因为：（1）结合双方生产的供需实际情况，在股东大会授权额度内动态调整

产品成交量；（2）产品市场价格的波动，导致关联交易的实际成交价格较原预估价格

下降。没有损害焦作万方、焦作万方的股东，特别是损害焦作万方中小股东的利益，

也不影响焦作万方的独立性。

    独立董事：孔祥舵、刘继东、秦高梧

    （后附签字页）

                                               2020 年 3 月 24 日
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          秦高梧                 孔祥舵                       刘继东