焦作万方：2019年度董事会工作报告2020-03-26
焦作万方铝业股份有限公司
2019 年度董事会工作报告
2019 年，焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规以及《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《董事会议事
规则》等相关规定，规范运作、科学决策，严格按照各项法律法规的规定履行相关事
项的审议披露程序，促进公司规范运作，提升公司治理水平，保障公司科学决策，使
公司保持稳定健康的发展态势，有效的保障了公司和全体股东的利益。全体董事廉洁
自律、恪尽职守，勤勉尽责，推动公司健康发展。现将董事会 2019 年度工作情况汇报
如下：
一、 董事会变动情况
报告期内，公司于 2019 年 1 月 17 日召开第七届董事会第二十次会议，审议通过
了《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》、《关于董事会换届选举独立董事的
议案》，提议霍斌先生、周传良先生、宋支边先生、朱雷先生、郭杰斌先生为公司第八
届董事会非独立董事候选人；提议孔祥舵先生、秦高梧先生、刘继东先生为第八届董
事会独立董事候选人。
2019 年 2 月 1 日，公司召开了 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公
司董事会换届选举非独立董事的议案》、《关于董事会换届选举独立董事的议案》，公司
第八届董事会由非独立董事霍斌先生、周传良先生、宋支边先生、黄源先生、朱雷先
生、郭杰斌先生和独立董事孔祥舵先生、秦高梧先生、刘继东先生组成。
2019 年 2 月 1 日，公司召开第八届董事会第一次会议，根据公司章程的规定，选
举霍斌先生为公司第八届董事会董事长。
二、 董事会运作情况
报告期内，公司董事会根据《公司法》和《公司章程》赋予的职责，严格执行股
东大会各项决议，积极推进董事会各项决议实施，及时研究和决策公司重大事项，确
保董事会规范运作和务实高效。
（一）董事会会议情况
2019 年召开了 8 次董事会会议，具体情况如下：
1、2019 年 1 月 17 日，公司召开第七届董事会第二十次会议，审议通过了《关于
公司董事会换届选举非独立董事的议案》、《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》、
《关于召开 2019 年第一次临时股东大会的议案》共 3 项议案；
2、2019 年 2 月 1 日，公司召开第八届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举
公司第八届董事会董事长的议案》、《关于公司第八届董事会专门委员会组成人员的议
案》、《公司 2019 年度生产经营计划》、《董事会授权董事长行使银行融资决定及签字权
议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于解散合伙企业并成立清算组的关联交易议
案》共 6 项议案。
3、2019 年 2 月 19 日，公司召开第八届董事会第二次会议，审议通过了《关于聘
任周传良先生为公司总经理的议案》、《关于聘任王绍鹏先生为公司副总经理的议案》、
《关于聘任郭杰斌先生为公司副总经理兼财务总监的议案》、《关于聘任焦纪芳女士为
公司副总经理的议案》、《关于聘任王科芳女士为公司副总经理兼董事会秘书的议案》、
《关于聘任马东洋先生为公司证券事务代表的议案》共 6 项议案。
4、2019 年 4 月 24 日，公司召开第八届董事会第三次会议，审议通过了《<公司 2018
年年度报告>全文及摘要》、《<公司 2019 年第一季度报告>全文及正文》、《公司 2018
年度董事会工作报告》、《公司 2018 年度利润分配预案》、《公司 2018 年度内部控制
评价报告》、《公司计提资产减值准备的议案》、《公司核销应收款项的议案》、《公司核
销固定资产的议案》、《关于修改<公司章程>议案》、《关于聘任石睿女士为公司证券事
务代表的议案》、《关于召开公司 2018 年度股东大会的议案》共 11 项议案；并听取了
独立董事 2018 年度述职报告；
5、2019 年 7 月 8 日，公司召开第八届董事会第四次会议，审议通过了《关于增加
公司经营范围及修订<公司章程>的议案》、《关于全资子公司焦万铝业（北京）有限公
司拟增加经营范围的议案》、《关于豁免履行杭州金投锦众投资合伙企业（有限合伙）
避免同业竞争承诺事项的议案》、《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》、《关于
修订<公司董事会议事规则>的议案》、《关于修订<公司关联交易管理制度>的议案》、《关
于修订<公司董事会审计委员会工作细则>的议案》、《关于修订<公司控股子公司管理办
法>的议案》、《关于召开公司 2019 年第二次临时股东大会的议案》共 9 项议案。
6、2019 年 8 月 28 日，公司召开第八届董事会第五次会议，审议通过了《公司关
于会计政策变更的议案》、《<公司 2019 年半年度报告>全文及摘要》、《关于修订<内部
审计工作条例>的议案》共 3 项议案。
7、2019 年 10 月 23 日，公司召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《<公司
2019 年第三季度报告>全文及正文》共 1 项议案。
8、2019 年 12 月 11 日，公司召开第八届董事会第七次会议，审议通过了《公司
2020 年度资本性支出计划》、《公司 2020 年期货套期保值操作计划》、《聘任公司 2019
年度审计机构并决定其审计费用议案》、《公司关于会计政策变更的议案》、《公司关于
会计政策变更的议案》、《提议召开公司 2019 年第三次临时股东大会的议案》共 6 项议
案。
所有议案的审核及表决程序均符合国家法律法规的相关规定，所有会议决议刊登
在《证券时报》和巨潮资讯网站上，公司信息披露做到了及时、准确、真实、完整。
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司董事会依照《公司法》、《公司章程》所赋予的职责及国家相关法
律、法规的规定，本着对全体股东负责的宗旨，依法召集股东大会并认真行使股东大
会授予的权力，全面贯彻执行了股东大会决议的全部事项。具体如下：
1、2019 年 2 月 1 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，会议审议议案共 3
项。审议通过了《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》、《关于公司董事会换
届选举独立董事的议案》、《关于公司监事会换届选举股东代表监事的议案》，三项议案
共 11 项子议案，均采用累积投票制投票表决通过。
2、2019 年 5 月 22 日，公司召开 2018 年度股东大会，会议审议议案共 6 项。审议
通过了《公司 2018 年年度报告全文及摘要》、《公司 2018 年度董事会工作报告》、《公
司 2018 年度监事会工作报告》、《公司 2018 年度利润分配预案》、《关于修改<公司章程>
的议案》、《关于杭州金投锦众投资合伙企业（有限合伙）回购承诺展期的议案》，其中
《关于修改<公司章程>的议案》为特别决议事项，获得了由出席股东大会的股东所持
表决权的三分之二以上通过；《关于杭州金投锦众投资合伙企业（有限合伙）回购承诺
展期的议案》在表决时，关联股东杭州金投锦众投资合伙企业（有限合伙）回避了表
决。
3、2019 年 7 月 24 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会，会议审议议案共 5
项。审议通过了《关于增加公司经营范围及修订<公司章程>的议案》、《关于豁免履行
杭州金投锦众投资合伙企业（有限合伙）避免同业竞争承诺事项的议案》、《关于修订<
公司股东大会议事规则>的议案》、《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》、《关于修
订<公司监事会议事规则>的议案》，其中《关于增加公司经营范围及修订<公司章程>的
议案》、《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》、《关于修订<公司董事会议事规则>
的议案》、《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》为特别决议事项，获得了由出席
股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过；《关于豁免履行杭州金投锦众投资合
伙企业（有限合伙）避免同业竞争承诺事项的议案》在表决时，关联股东杭州金投锦
众投资合伙企业（有限合伙）回避了表决。
4、2019 年 12 月 27 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，会议审议议案共
2 项。审议通过了《聘任公司 2019 年度审计机构并决定其审计费用的议案》、 公司 2020
年度日常关联交易预计的议案》，其中《公司 2020 年度日常关联交易预计的议案》在
表决时，关联股东焦作市万方集团有限责任公司及其通过海通证券股份有限公司客户
信用交易担保证券账户所持股份和山西证券股份有限公司约定购回专用账户回避了该
议案的表决。
二、报告期公司治理情况
根据《公司法》、上市公司治理准则等有关法律、法规规定，公司已经建立了较为
科学规范的治理架构和较为完善的内部控制制度。目前公司治理状况符合有关上市公
司治理规范性文件的要求。
报告期内，为进一步完善公司内控体系，提高公司治理水平，公司董事会和股东
大会根据《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》等相关规定，分别审议通
过了《修改<公司章程>议案》、《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》、《关于修
订<公司董事会议事规则>的议案》、《关于修订<公司关联交易管理制度>的议案》、《关
于修订<公司董事会审计委员会工作细则>的议案》、《关于修订<公司控股子公司管理办
法>的议案》、《关于修订<内部审计工作条例>的议案》。
三、董事会下设专门委员会会议召开情况
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会共四
个专门委员会。报告期内，各专门委员会按照相关法律法规、规范性文件以及公司章
程、各专门委员会工作细则等相关规定，有计划地开展工作，为提高公司治理水平和
信息披露质量起到了积极作用。报告期内，公司董事会专门委员会履职情况如下：
（一）审计委员会履职情况
报告期内，审计委员会按照《公司章程》、《审计委员会工作细则》要求，认真勤
勉履职，共计召开会议 4 次，主要包括以下几个方面：
1、审计委员会对公司 2018 年度总体审计策略及具体审计计划进行沟通
董事会审计委员会按照年报工作制度要求于年初召开会议，与年报审计机构就上
一年度审计策略、审计计划及重点审计方面进行了沟通，确保审计工作的进度及质量。
2、审计委员会在 2019 年度的工作中，认真了解公司经营和财务状况，对公司内
部控制制度建立和执行情况进行检查、监督，对完善公司内部控制制度和提高实施效
果提出了科学意见，报告期内审议并通过了《关于修订<内部审计工作>条例的议案》；
对公司的生产经营情况进行审核，充分发挥了审计委员会的监督作用；审核公司财务
报告及其披露情况，报告期内，审计委员会审议了《2018 年年度报告》全文及摘要、
《2019 年第一季度报告》、《2018 年度利润分配预案》、《2018 年度内部控制评价报告》、
《2019 年半年度报告》、《2019 年第三季度报告》全文及正文等议案。
3、审计委员会对续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019
年度审计机构及其在 2019 年度年报审计工作进行了审议，认为亚太事务所在以前为公
司提供审计服务中，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好的完成了公司委托的各
项审计工作，同意续聘亚太事务所为公司 2019 年度审计机构。
4、审计委员会对提供 2019 年年报审计的注册会计师的督促和沟通情况
公司审计委员会与年审会计师就 2019 年度总体审计策略及具体审计计划和公司
2019 年度内部审计工作报告进行了初步沟通，并明确了相关安排；审计委员会对公司
编制的财务会计报表进行了全面的审阅，认为财务会计报表能够真实地反映公司的财
务状况和经营成果；年审会计师进场后，审计委员会及全体独立董事不断加强与年审
会计师的沟通并督促年审会计师在规定的时间内完成审计工作。
5、对内部审计工作进行指导，监督内部审计工作情况，并审阅内部审计工作报告。
（二）薪酬与考核委员会履职情况
报告期内，薪酬与考核委员会根据《公司章程》、《公司董事会薪酬与考核委员会
工作细则》的有关规定，勤勉履行工作职责，共计召开会议 2 次，主要工作如下：
1、依据《公司 2018 年年度报告》、《公司 2018 年度生产经营计划》和《公司高管
2018 年度业绩薪酬和激励薪酬自评报告》，审查公司董事(非独立董事)及高级管理人员
的履行职责情况并对其进行年度绩效考评。
2、对公司薪酬制度执行情况进行监督。
（三）战略委员会履职情况
报告期内，战略委员会根据《公司章程》、《公司战略委员会议事规则》的有关规
定，勤勉履行工作职责，共计召开会议 1 次，主要工作如下：
对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，审议了《公司未来发
展战略和经营计划》、《公司面临的主要风险及措施》等议案。
（四）提名委员会履职情况
报告期内，提名委员会根据《公司章程》、《公司提名委员会工作细则》的有关规
定，勤勉履行工作职责，共计召开会议 2 次，主要工作如下：
1、审议了《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》、《关于公司董事会换届
选举独立董事的议案》，对候选人提名程序和任职资格进行审查，确定其符合《公司法》、
《公司章程》等相关规定。
2、审议了《关于聘任周传良先生为公司总经理的议案》、《关于聘任王邵鹏先生为
公司副总经理的议案》、《关于聘任郭杰斌先生为公司副总经理兼财务总监的议案》、《关
于聘任焦纪芳女士为公司副总经理的议案》、《关于聘任王科芳女士为公司副总经理兼
董事会秘书的议案》进行了审议，对候选人的提名程序和任职资格进行审查，确定其
符合《公司法》、《公司章程》等相关规定。
四、独立董事履行职责情况
公司独立董事根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作制度》和
相关法律法规的要求，恪尽职守，维护了公司的整体利益和中小投资者的合法权益。
公司独立董事积极出席相关会议，认真审议各项议案，客观发表自己的看法和观点，
积极深入公司现场调研，了解公司的经营情况，切实发挥了独立董事的作用。
报告期内，公司独立董事对公司的重大决策提供了宝贵的专业性建议和意见，提
高了公司决策的科学性和客观性。同时，独立董事还不断督促公司完善法人治理结构，
建立健全的内部管理制度，持续深入开展公司治理活动，规范公司运作，提高公司治
理水平。
报告期内，独立董事出席董事会及股东大会的情况：
本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席 缺席董 是否连续两次 出席股
独立董事
应参加董 董事会次 式参加董 董事会次 事会次 未亲自参加董 东大会
姓名
事会次数 数 事会次数 数 数 事会会议 次数
刘立斌 1 0 1 0 0 否 1
秦高梧 7 2 5 0 0 否 0
刘继东 8 1 7 0 0 否 0
孔祥舵 8 4 4 0 0 否 2
报告期内，公司独立董事根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
及《公司章程》等有关规定，在认真审阅公司董事会议案材料的基础上，结合专业知
识对相关事项做出独立、客观、专业的判断，并对以下事项发表了独立意见：
序 意见
时间 事项
号 类型
独立董事刘立斌、孔祥舵、刘继东对第七届董事会第二
十次会议审议的《关于公司董事会换届选举非独立董事
1 2019.1.17 同意
的议案》、《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
发表了同意的独立意见。
独立董事秦高梧、刘继东、孔祥舵对第八届董事会第一
次会议审议的《关于会计政策变更的议案》、《关于解
2 2019.2.1 同意
散合伙企业并成立清算组的关联交易议案》发表了同意
独立意见。
独立董事秦高梧、刘继东、孔祥舵对第八届董事会第二
3 2019.2.19 次会议《关于聘任周传良先生为公司总经理的议案》、 同意
《关于聘任王绍鹏先生为公司副总经理的议案》、《关
于聘任郭杰斌先生为公司副总经理兼财务总监的议案》、
《关于聘任焦纪芳女士为公司副总经理的议案》、《关
于聘任王科芳女士为公司副总经理兼董事会秘书的议
案》发表了同意独立意见。
独立董事秦高梧、刘继东、孔祥舵对第八届董事会第三
次会议关于关联方资金占用、对外担保、2018 年度内部
控制评价报告、证券投资等事项以及《公司 2018 年度
4 2019.4.24 利润分配预案》、《公司计提资产减值准备的议案》、 同意
《公司核销应收款项的议案》、《公司核销固定资产的
议案》、《关于修改<公司章程>议案》发表了同意独立
意见。
独立董事秦高梧、刘继东、孔祥舵对《关于杭州金投锦
5 2019.5.10 众投资合伙企业（有限合伙）回购承诺展期的议案》发 同意
表了同意独立意见。
独立董事秦高梧、刘继东、孔祥舵对第八届董事会第四
次会议《关于豁免履行杭州金投锦众投资合伙企业（有
6 2019.7.9 同意
限合伙）避免同业竞争承诺事项的议案》发表了同意独
立意见。
独立董事秦高梧、刘继东、孔祥舵对第八届董事会第五
7 2019.8.28 次会议关于关联方资金占用、对外担保会计政策变更事 同意
项发表了同意独立意见。
独立董事秦高梧、刘继东、孔祥舵对第八届董事会第七
次会议《关于会计政策变更的议案》、《聘任公司 2019
8 2019.12.11 同意
年度审计机构并决定其审计费用议案》、《公司 2020 年
度日常关联交易预计的议案》发表了同意独立意见。
五、信息披露及投资者关系工作
董事会严格按照监管部门的要求，指定《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯
网作为公司的信息披露媒体，认真履行信息披露职责，确保真实、准确、完整地对外
披露信息。报告期内，公司公平、公正、公开地向全体投资者披露了年报、半年报、
季报定期报告和各类临时公告。
报告期内，公司董事会秘书认真做好公司投资者关系管理工作，协调公司与证券
监管机构、股东、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通。
六、战略经营规划
（一）公司发展战略
未来，公司将继续巩固主业基础地位，通过产业升级、业务转型和资产整合等措
施，努力提高公司的发展质量和经营效益，提升整体竞争能力，实现企业的持续、健
康发展。
1、优化煤--电--铝--铝加工一体化经营策略，提质延链，提高公司综合竞争力；
2、公司第一大股东和第二大股东的实际控制方均拥有铝行业产业链上下游排名前
列的规模级企业，拥有行业内领先的技术和丰富的经验。公司将利用相关股东的产业
优势，加强产业合作，深挖行业机遇，发挥协同优势，打造一流的铝生产企业。同时，
积极探索通过股权、资产结构的优化调整等途径实现产业转型升级，形成资产运营与
资本运营双轮驱动、相互补充、相互促进的产业格局。
3、充分发挥管理团队先进的管理理念，持续提升企业内部管理水平，勇于进取、
敢于创新、积极探索，带领公司降本增效。完善业绩考核激励机制，优化公司运营管
理模式，保证公司经营目标的实现。
4、加大新产品开发力度，逐步实现由普通铝产品向高科技含量、高附加值产品的
升级。
5、积极寻求新的发展机会，着力培育新的利润增长点。
（二）经营计划
2020 年度经营计划：主要经济技术指标进一步优化，生产经营安全稳定运行，环
保达标排放。
公司将重点做好以下几方面的工作：
1、认清方向，顺应市场。加强市场研判，多层次、多维度地了解和分析市场及同
行企业情况，使我们的理念更贴近市场，更精准地把握市场节奏，同时找准与同行业
优质企业之间的优劣势，科学决策，控制风险，勇于突破。
2、强本固基，重点优化。围绕对电解铝成本影响巨大的自备电厂供电量与发电成
本两大指标，全力抓好机组的可靠性、负荷率、供电煤耗等指标，保持发电机组高效
运行，最大限度确保机组多发多供，不遗余力优化供电结构。
3、降本增效，精益求精。继续强化现场管理和工艺纪律管理，围绕服务电解这条
主线，加强各项管理工作，全面达成安全、稳定、降本目标，争取电解铝主要指标全
面提升。
4、防范风险，拓宽渠道。提高财务管理水平，拓宽融资渠道，创新融资方式，进
一步优化债务结构，防范财务风险，更好服务公司生产经营工作。
5、加强内控，积极执行。持续加强内控体系建设，积极推进落实，瞄准重点领域
和关键环节，加强审计监察力度，强化项目管理，完善考核评价体系，明确责任分工，
促进自我管理。
6、推进改革，提升效益。坚定不移推进市场化改革，扩大市场化改革的面积，以
效益引领为导向，提升产品质量，进而提高产品附加值，完善公司业务运作模式，为
长期可持续发展奠定基础。
7、继续加强安环工作，保持企业良好的形象。
（三）可能面对的风险
1、政策性风险
2020 年 2 月 28 日，工业和信息化部制定了《铝行业规范条件》，对铝行业在转型
升级、技术进步和节能环保等各方面提出了新的要求。《铝行业规范条件》显示政府鼓
励电解铝企业通过重组实现水电铝、煤电铝或铝电一体化发展；鼓励企业通过能源管
理体系第三方认证、环境管理体系第三方认证和职业健康安全管理体系第三方认证；
鼓励电解铝企业大修渣、铝灰渣等综合利用以及电解槽余热回收利用。此外，因为电
解铝在生产过程中排放的废弃物含有一定的有害物质，国家和河南省政府对该行业的
要求较高，因此，可能面临取缔不合规产能、行业差别性政策及环保准入、退出等政
策性风险。
对策：公司铝电解生产技术和装备水平及生产指标已根据政府的相关规定进行改
造完善，目前，均处于行业先进水平，风险较小。同时，公司建立了环境管理体系，
符合 ISO14001:2004 及 GB/T24001-2004 标准的要求，获得了中国质量认证中心颁布的
《环境管理体系认证证书》。公司始终牢固树立环保意识，高度重视环保工作，严格执
行环保政策。
2、行业及市场风险
铝行业作为国民经济的基础产业，受宏观经济运行情况影响较大，经济发展的周
期性特征和供求关系等因素将给公司产品销售带来一定的不确定性风险。原料采购方
面，受国家宏观政策调控及市场供求关系的影响，氧化铝、阳极炭素等大宗原辅料等
价格的波动，直接影响公司铝产品的生产成本。产品销售方面，售价受期货市场波动
影响较大，价格与长江现货价格挂钩。
对策：公司将持续完善产业链，实现煤电铝及铝合金一体化产业链，提高综合抗
风险能力；进一步加大新产品、新工艺的研发、推广和应用，推动公司产品向高精尖
方向发展，提升盈利能力；利用套期保值业务，将公司铝锭、铝加工产品价格波动风
险控制在适度范围内；公司将密切关注宏观经济形势，增强市场分析和前瞻性研究，
把握好采购时机和节奏，利用套期保值工具，控制氧化铝等大宗原辅材料采购成本；
对标行业先进企业，提升管理水平，优化供电结构，降低用电成本。
3、环保风险
随着国家新《环保法》、《环境保护税法》以及《铝行业规范条件》相继实施，国
家在生态文明建设、环境保护方面的要求更加严格，公司面临持续增加环保投入的风
险。
对策：目前，公司共建有 6 套电解铝生产线干法净化处理设施，6 套石灰石-石膏
湿法脱硫设施；7 套配套辅助净化设施；1 套生活水处理设施，环保设施运行效果（各
污染因子）≥95%；净化设施完好率≥98%、运行率≥98%。热电厂废气治理设施有：SCR
脱硝设施、静电除尘器、石灰石石膏湿法脱硫设施，2019 年平均运行效率分别为：95.14%、
99.9%、99.57%。公司注重环保工作，强化实施清洁生产、绿色生产，不断提升企业的
环境保护水平。近年来，公司根据国家相关环保政策要求，已在严格落实国家环境保
护各项政策措施的基础上，制定了优于国家、行业标准的环保控制指标，公司电解、
燃煤电厂烟气排放严格执行超低排放要求，目前，公司主要排放物指标处于行业领先
水平。
本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的业绩
承诺，敬请投资者注意投资风险。
（四）规范运作及健康发展
1、继续扎实做好董事会的日常工作
2020 年，董事会将严格按照法律法规和规范性文件的有关要求，进一步建立和完
善企业制度，规范公司运作，做好信息披露、投资者关系等工作。认真组织落实股东
大会各项决议，在股东大会的授权范围内进行科学合理决策，对管理层工作进行有效
及时的检查与督导，推进公司规范化运作水平更上一个新的台阶。
2、切实保护中小投资者合法权益
公司将严格按照国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保
护工作的意见》（国办发[2013]110 号）等有关文件的要求，把保护中小投资者合法权
益工作转为制度化、常态化、规范化的工作，并将加强与投资者的沟通联系，积极回
应投资者的关注，切实保护投资者合法权益。
3、继续完善内控体系建设
公司将严格按照有关规定并结合实际情况，做好企业内部控制体系及风险管理的
持续提升工作，优化公司业务流程，以提高公司的经营管理水平和管理效率，保障公
司可持续发展。
2019 年公司董事会圆满完成了职权范围内和股东大会授权办理的各项工作。2020
年，公司董事会和全体员工将共同努力，为保障公司和全体股东的利益做出积极贡献。
焦作万方铝业股份有限公司董事会
2020 年 3 月 26 日
