焦作万方:简式权益变动报告书2021-01-21
焦作万方铝业股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称:焦作万方铝业股份有限公司
股票上市地点:深圳证券交易所
股票简称:焦作万方
股票代码:000612
信息披露义务人:焦作市万方集团有限责任公司
住所:河南省焦作市山阳区塔南路 160 号
通讯地址:河南省焦作市山阳区塔南路 160 号
股份变动性质:股份减少、深圳证券交易所转融通业务
签署日期:二零二一年一月二十日
信息披露义务人声明
1、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公
司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第
15 号——权益变动报告书》及相关的法律、法规编写本报告书。
2、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准,其履
行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相
冲突。
3、依据《证券法》、《收购办法》规定,本报告书已全面披露
信息披露义务人在焦作万方铝业股份有限公司中拥有权益的股份变
动情况;截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,上述信
息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其持有焦作万方铝
业股份有限公司的股份。
4、信息披露义务人及其董事会共同承诺本报告不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和
连带的法律责任。
2
目 录
信息披露义务人声明 ............................... 2
目 录 ......................................... 3
释 义.......................................... 4
第一节 信息披露义务人介绍 ....................... 5
一、信息披露义务人基本情况 ...................................... 5
二、信息披露义务人股东的基本情况 ................................ 5
三、信息披露义务人的董事、主要负责人基本情况 .................... 6
四、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份 达到或
超过该公司已发行股份 5%的情况 ................................... 6
第二节 权益变动的目的 ............................ 6
一、本次权益变动目的 ............................................ 6
二、信息披露义务人未来减持计划 .................................. 7
第三节 权益变动方式 .............................. 7
一、权益变动方式 ................................................ 7
二、本次权益变动情况 ............................................ 7
三、协议的主要内容 .............................................. 7
四、其他说明 ................................................... 10
第四节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ......... 10
第五节 其他重大事项 ............................. 10
第六节 备查文件 ................................. 11
3
释 义
公司、上市公司、焦作万方 指焦作万方铝业股份有限公司
万方集团、信息披露义务人 指焦作市万方集团有限责任公司
本报告书 指焦作万方铝业股份有限公司简式权
益变动报告书(减少)
深交所 指深圳证券交易所
元 指人民币单位元
4
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
企业名称: 焦作市万方集团有限责任公司
企业类型: 有限责任公司(国有独资)
企业住所: 河南省焦作市山阳区塔南路 160 号
通讯地址:河南省焦作市山阳区塔南路 160 号
法定代表人: 王大青
注册资本: 9648 万元
成立日期:1997 年 2 月 18 日
营业期限: 1997 年 2 月 18 日至 2026 年 2 月 17 日
统一社会信用代码证:9141081117350360XL
经营范围:铝冶炼及压延加工,铝制品制造;经销有色金属材料、
建材、汽车配件、家用电器、工艺美术品、土特产品、化工产品、纺
织品;出口:本企业自产的铝锭、铝盘条、铝丝材、铝型材、铝箔及
其它深加工产品;进口:本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设
备、仪器仪表、零配件;建筑幕墙及建筑装饰施工、房地产开发(凭
有效资质经营)
二、信息披露义务人股东的基本情况
截至本报告书签署之日,信息披露义务人的唯一股东为焦作市人
5
民政府。
三、信息披露义务人的董事、主要负责人基本情况
姓名: 王大青
性别: 女
职务: 董事长、总经理
国籍: 中国
通讯地址:河南省焦作市山阳区塔南路 160 号
是否取得其他国家或地区居住权:否
在公司任职或在其他公司兼职情况:王大青女士任焦作万方铝业
股份有限公司董事;兼任焦作市万方集团精密制造有限公司董事长兼
总经理;兼任深圳市万汇物联智慧科技有限公司执行董事。
四、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份
达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署之日, 信息披露义务人万方集团无在境内、
境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份
5%的情形。
第二节 权益变动的目的
一、本次权益变动目的
本次权益变动是为了融资所需,通过深交所综合协议交易平台办
6
理的转融通证券出借交易业务。
二、信息披露义务人未来减持计划
信息披露义务人在未来 12 个月内将根据转融通证券出借交易业
务约定的期限收回出借股份。若发生相关权益变动事项,将严格按照
有关规定履行信息披露义务。
第三节 权益变动方式
一、权益变动方式
本次权益变动方式为通过深交所综合协议交易平台办理的转融
通证券出借交易业务。
二、本次权益变动情况
本次权益变动前,信息披露义务人持股情况:万方集团持有焦作
万方无限售条件流通股共计 72,180,000 股股份,占上市公司总股本
的比例为 6.05%。
本次权益变动后,信息披露义务人持有焦作万方 59,180,000 股,
占公司总股数的 4.96%。
三、协议的主要内容
甲方:焦作市万方集团有限责任公司
乙方:国泰君安证券股份有限公司
7
甲方具有合法的开展转融通证券出借交易业务的出借人主体资
格,不存在有关法律法规禁止或限制投资证券市场的情形。
转融通证券出借交易/证券出借交易:是指证券出借人以一定的
费率通过证券交易所综合业务平台向证券借入人出借证券交易所上
市证券,借入人到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业
务。
甲方的权利:
1、有权要求乙方按本合同的约定代为提交出借人资格和权限申
请资料;
2、有权按本合同的约定要求乙方提供标的证券的代理申报和清
算交收服务;
3、有权要求乙方提供证券出借交易的查询和核对服务;
4、法律、法规、规章、业务规则规定的及本合同约定的其他权
利。
甲方的义务:
1、应当向乙方提供身份证明材料及办理证券出借交易业务的相
关资料,对所提交的各类文件、资料,信息的真实性、准确性、完整
性和合法性负责,并保证在相关证明文件、材料发生变更时及时通知
乙方,在相关证明文件、材料过期时及时更换,因甲方未能及时修改
信息或更新证明文件而导致的后果、风险和损失均由甲方承担;
2、应当及时足额提供标的证券;
3、法律、法规、规章、业务规则规定的及本合同约定的其他义
8
务。
乙方的权利:
1、有权要求甲方提供真实、有效、准确、完整的身份证明材料
及办理证券出借交易相关的其他材料;
2、有权收取代理证券出借交易申报委托的佣金和相关费用;
3、法律、法规、规章、业务规则规定的及本合同约定的其他权
利。
乙方的义务:
1、将甲方提交的相关材料如实提交给证券交易所、证券金融公
司;
2、接受并执行甲方下达的合法有效的证券出借交易申报指令;
3、代理甲方进行证券出借交易标的证券的清算、交收;
4、接受甲方对其委托、成交及资金账户内的资金和证券账户内
的证券变化情况的查询,并应甲方的要求提供相应的清单;
5、法律、法规、规章、业务规则规定的及本合同约定的其他义
务。
甲方应当根据法律、法规、证券监督管理机构相关规范性文件及
相关业务规则规定的方式提交证券出借交易的交易申报。
甲方提交的证券出借交易申报委托指令以乙方系统记录为准。任
何乙方系统或证券交易所交易系统拒绝受理的委托均视为无效委托,
乙方对此不承担任何责任。
甲方在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无
9
效委托指令,否则由此导致的一切风险、后果和损失由甲方自行承担。
甲方提交申报委托时,应保证其证券账户真实、有效。账户中有
足够的证券出借交易标的证券,且出借的证券不得存在任何权利瑕疵
或权利负担。甲方保证根据成交结果承担相应的清算交收责任,否则
乙方有权拒绝甲方的委托指令。
四、其他说明
本次交易符合《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》 、
《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法》等相关规定。
第四节 前六个月内买卖上市交易股份的情况
除本报告书披露的交易外,信息披露义务人前六个月其他交易买
卖上市公司股票情况如下:
减少方式 时间 价格区间 减少股数(股) 减少比例
转融通业务 2020.08.21 -- 9,000,000 0.7549%
2021.01.18 -- 1,000,000 0.0839%
2021.01.18 -- 3,000,000 0.2516%
合计 13,000,000 1.0904%
第五节 其他重大事项
信息披露义务人声明:
截至本报告书签署之日,本人(以及本人所代表的机构)承诺本
10
报告不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确
性、完整性承担个别及连带的法律责任。
第六节 备查文件
一、信息披露义务人的企业法人营业执照(复印件)
二、信息披露义务人的主要负责人名单及其身份证明文件
三、信息披露义务人与国泰君安证券股份有限公司签署的《转融
通证券出借交易代理合同》。
信息披露义务人名称(签章):焦作市万方集团有限责任公司
法定代表人(签章):王大青
日期:2021 年 1 月 20 日
11
附表
简式权益变动报告书
基本情况
上 市 公 司 焦作万方铝业股份有 上 市 公 司 河南省焦作市马村区待
名称 限公司 所在地 王镇焦新路南侧
股票简称 焦作万方 股票代码 000612
信息披露 信息披露
焦作市万方集团有限 焦作市山阳区塔南路
义务人名 义务人注
责任公司 160 号
称 册地
拥 有 权 益 增加 □ 减少 有 无 一 致
有 □ 无
的 股 份 数 不变,但持股人发生变 行动人
量变化 化 □
信息披露 信息披露
义务人是 义务人是
否为上市 是 □ 否 否为上市 是 □ 否
公司第一 公司实际
大股东 控制人
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □
权益变动
取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □
方式(可多
继承 □ 赠与 □
选)
其他 深交所综合协议交易平台转融通证券出借交
易业务 (请注明)
12
信息披露
义务人披
露 前 拥 有 股票种类: 无限售条件流通
权益的股
份 数 量 及 持股数量: 72180000
占上市公
司 已 发 行 持股比例: 6.0544%
股份比例
本次权益 股票种类:无限售条件流通 A 股
变动后,信
变动数量: 13000000
息披露义
务人拥有
变动比例: 1.0904%
权益的股
份数量及 变动后持股数量: 59180000
变动比例
变动后持股比例: 4.9639%
信息披露
义务人是
否拟于未
来 12 个月
内继续增
持
信息披露
义务人在
此前 6 个月
是否在二 是 □ 否
级市场买
卖该上市
公司股票
13
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应
当就以下内容予以说明:
控股股东
或实际控
制人减持
时是否存
不适用
在侵害上
市公司和
股东权益
的问题
控股股东
或实际控
制人减持
时是否存
在未清偿
其对公司
的负债,未
不适用
解除公司
为其负债
提供的担
保,或者损
害公司利
益的其他
情形
本次权益
变动是否
不适用
需取得批
准
是否已得
不适用
到批准
14