亿城投资集团股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
证券代码：000616 证券简称：亿城投资 公告编号：2014-062
亿城投资集团股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人朱卫军、主管会计工作负责人陈滔及会计机构负责人(会计主管人员)陈滔声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 9,825,780,046.57 11,747,861,729.07 -16.36%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,214,539,217.00 4,240,081,406.57 -0.60%
本报告期比上年 年初至报告期末比上年
本报告期 年初至报告期末
同期增减 同期增减
营业收入（元） 522,155,008.14 228.73% 929,770,098.90 -46.84%
归属于上市公司股东的净利润（元） -63,214,082.95 -2,629.22% 188,899,672.33 -1.96%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-68,453,484.38 -63.30% -179,365,944.90 -333.19%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -81,836,857.76 87.82%
基本每股收益（元/股） -0.04 0.13 0.00%
稀释每股收益（元/股） -0.04 0.13 0.00%
加权平均净资产收益率 -1.49% -1.55% 4.43% -0.43%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
年初至报告期期末
项目 说明
金额
主要为转让北京西海龙湖置业有限公司
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 506,775,015.69
65%股权产生收益 50,700.74 万元。
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 公司子公司收到当地政府发放的企业发
80,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 展扶持资金。
本期根据协议，对支付给唐山陡河青龙
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 16,200,000.00 河管理委员会的一级开发合作款计提资
金占用费。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -311,196.81
减：所得税影响额 154,482,788.65
少数股东权益影响额（税后） -4,587.00
合计 368,265,617.23 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 79,908
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份状态 数量
数量
海航资本集团有限公司 境内非国有法人 19.98% 285,776,423 0 质押 285,776,423
新疆联创兴业投资有限责任公司 境内非国有法人 1.10% 15,735,300 0
李萍 境内自然人 0.76% 10,822,572 0
中欧盛世成长分级股票型证券投
其他 0.60% 8,550,000 0
资基金
谭君 境内自然人 0.44% 6,283,600 0
马小文 境内自然人 0.36% 5,198,000 0
张刚强 境内自然人 0.36% 5,149,400 0
久嘉证券投资基金 其他 0.28% 4,000,000 0
潘春光 境内自然人 0.27% 3,900,000 0
中证 500 交易型开放式指数证券
其他 0.23% 3,252,036 0
投资基金
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条件普通股股份 股份种类
股东名称
数量 股份种类 数量
海航资本集团有限公司 285,776,423 人民币普通股 285,776,423
新疆联创兴业投资有限责任公司 15,735,300 人民币普通股 15,735,300
李萍 10,822,572 人民币普通股 10,822,572
中欧盛世成长分级股票型证券投资基金 8,550,000 人民币普通股 8,550,000
谭君 6,283,600 人民币普通股 6,283,600
马小文 5,198,000 人民币普通股 5,198,000
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张刚强 5,149,400 人民币普通股 5,149,400
久嘉证券投资基金 4,000,000 境内上市外资股 4,000,000
潘春光 3,900,000 人民币普通股 3,900,000
中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 3,252,036 人民币普通股 3,252,036
公司第一大股东海航资本集团有限公司与上述其他股东不存在关联关
上述股东关联关系或一致行动的说明 系或属于一致行动人的情形。除此之外，上述其他股东之间未知是否
存在关联关系或属于一致行动人的情形。
第二大股东新疆联创兴业投资有限责任公司除通过其普通账户持有
815,300 股外，还通过信用账户持有本公司 14,920,000 股，合计持有
15,735,300 股。第三大股东李萍持有本公司 10,822,572 股，全部通过
前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股 信用账户持有。第五大股东谭君持有本公司 6,283,600 股，全部通过信
东情况说明（如有） 用账户持有。第六大股东马小文持有本公司 5,198,000 股，全部通过信
用账户持有。第七大股东张刚强持有本公司 5,149,400 股，全部通过信
用账户持有。第九大股东潘春光持有本公司 3,900,000 股，全部通过信
用账户持有。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）会计政策变更及其影响
1、自2014年7月1日起公司采用的会计政策为中国财政部于2014年发布的《企业会计准则第9号——职
工薪酬》、《企业会计准则第30号——财务报表列报》、《企业会计准则第33号——合并财务报表》、《企
业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40号——合营安排》、《企业会计准则第2号
——长期股权投资》、《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》等七项具体会计准则和2014
年7月23日修订的《企业会计准则——基本准则》。
除上述外，未变更部分公司采用中国财政部于2006年2月15日颁布的其他相关准则及有关规定。
2、执行《企业会计准则第2号——长期股权投资》，根据其规定，投资企业持有的对被投资单位不具
有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资，不作
为长期股权投资核算，按《企业会计准则第22号——金融资产的确认和计量》处理，从长期股权投资科目
调整至可供出售金融资产科目，并对其进行追溯调整。2013年12月31日公司对上海中城联盟投资管理股份
有限公司的股权投资3,231.20万元由长期股权投资科目调整至可供出售金融资产科目，该调整仅对长期股
权投资和可供出售金融资产两个科目产生影响，对公司的财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。
3、执行《企业会计准则第9号——职工薪酬》、《企业会计准则第30号——财务报表列报》、《企业
会计准则第33号——合并财务报表》、《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40
号——合营安排》、《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》，对公司的财务状况、经营成
果和现金流量无重大影响。
(二) 主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
1、货币资金226,452.42万元，较期初增加79.94%，主要原因为本期处置子公司产生的净现金流量以及
筹资活动产生的净现金流量均有所增加；
2、应收账款4,069.71万元，较期初减少65.07%，主要原因为合并范围改变和收回购房客户欠款；
3、预付款项30, 419.44万元，较期初减少84.67%，主要原因为本期签订上海前滩地块土地出让合同，
相应预付款项转入存货科目；
4、在建工程1,977.52万元，较期初增加102.82%，主要原因为本年度增加对嘉丰矿业采矿工程投资；
5、短期借款10,220万元，较期初减少80.53%，主要原因为本期归还到期借款；
6、应付票据400万元，较期初减少92.96%，主要原因为本期归还到期票据；
7、应付账款31,799.69万元，较期初减少46.98%，主要原因为本期合并范围改变；
8、应交税费5,887.73万元，较期初增加186.42%，主要原因为本期处置子公司产生收益造成所得税增
加；
9、其他应付款4,971.36万元，较期初减少35.19%，主要原因为本期合并范围改变；
10、资本公积20,155.43万元，较期初减少47.58%，主要原因为本期合并范围改变；
11、少数股东权益2,214.92万元，较期初减少91.90%，主要原因为本期合并范围改变；
12、营业收入92,977.01万元，较上年同期减少46.84%，主要原因为本期房地产结算收入减少；
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13、营业成本76,864.68万元，较上年同期减少38.22%，主要原因为本期房地产结算收入减少，营业成
本相应减少；
14、销售费用4,349.64万元，较上年同期减少34.63%，主要原因为本期营销推广费用、销售佣金减少；
15、管理费用5,890.21万元，较上年同期减少33.50%，主要原因为加强管理，控制费用支出。
16、财务费用7,143.62万元，较上年同期增加48.88%，主要原因为本期借款增加和交付资产利息停止
资本化；
17、资产减值损失423.17万元，较上年同期减少79.06%，主要原因为本期转回坏账准备；
18、投资收益50,749.86万元，较上年同期增加413.97%，主要原因为本期处置子公司取得的投资收益
增加；
19、营业外收入11.46万元，较上年同期减少99.47%，主要原因为本期取得的企业发展扶持资金减少；
20、营业外支出57.82万元，较上年同期减少61.09%，主要原因为本期处置非流动资产较少；
21、所得税费用17,012.85万元，较上年同期增加179.11%，主要原因为本期处置子公司取得投资收益，
所得税费用增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2013年12月24日，公司第六届董事会临时会议审议通过了非公开发行股票相关议案，公司拟向包
括控股股东海航资本控股有限公司（以下简称“海航资本”）在内的不超过十名特定投资者非公开发行股票。
本次非公开发行的股票数量总计不超过100,000万股（含100,000万股），海航资本认购金额不低于100,000
万元。同日，公司与海航资本签署了《亿城集团股份有限公司2013年非公开发行股票之附条件生效的股份
认购协议》。同时，经该次董事会临时会议审议，公司拟以募集资金中的约27.59亿元向关联方渤海信托增
资。2014年3月6日，公司第六届董事会临时会议审议通过了非公开发行股票预案（修订稿）及相关议案。
同日，公司与渤海信托等相关主体签署了《亿城集团股份有限公司2013年非公开发行股票之附条件生效的
增资扩股协议》，公司拟以募集资金中的27.59亿元向渤海信托增资，其中7.75亿元计入注册资本，19.84
亿元计入资本公积。2014年3月24日，公司2014年第一次临时股东大会审议通过了非公开发行相关议案。
截至本报告披露日，本次非公开发行尚需获得相关行业主管部门的批准以及中国证监会的核准。
2、经2014年4月25日召开的公司第六届董事会第十一次会议审议通过，并经2014年5月26日召开的公
司2014年第二次临时股东大会批准，公司拟发行公司债券不超过10亿元，募集资金拟用于偿还公司债务、
补充公司流动资金，优化公司债务结构，满足公司中长期资金需求。截至本报告披露日，本次发行公司债
券事项尚需获得中国证监会的核准。
3、2014年6月5日，公司第六届董事会临时会议审议通过了《关于发起设立基金管理公司的关联交易
议案》，公司拟与渤海信托、特华控股共同发起设立本源基金管理有限责任公司（以下简称“本源基金”）。
本源基金拟注册资本为2亿元，其中本公司拟出资6000万元。截至本报告披露日，本源基金的设立尚需获
得中国证监会的批准。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2013-085：关于公司与海航资本签订附条件生效的股份认
2013 年 12 月 25 日 巨潮资讯网
购协议的关联交易公告
2013-086：关于公司向渤海信托增资的关联交易公告 2013 年 12 月 25 日 巨潮资讯网
2014-016：关于签订附条件生效的渤海信托增资扩股协议
2014 年 03 月 07 日 巨潮资讯网
的关联交易公告
2014-034：第六届董事会第十一次会议决议公告 2014 年 04 月 28 日 巨潮资讯网
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2014-043：关于发起设立基金管理公司的关联交易公告 2014 年 06 月 06 日 巨潮资讯网
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用
关于资产、人员、财务、机构、业务等方面的完整及独
立的承诺：（一）关于人员独立性。1、保证上市公司的
总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管
理人员不在本承诺人及本承诺人控制的其他企业中担任
除董事、监事以外的其他职务，且不在本承诺人及本承
诺人控制的其他企业领薪；保证上市公司的财务人员不
在本承诺人及本承诺人控制的其他企业中兼职、领薪。2、
保证上市公司拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理
体系，且该等体系完全独立于本承诺人及本承诺人控制
的其他企业。（二）关于资产独立、完整性。1、保证上
市公司具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统
和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、
机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使
用权，具有独立的原料采购和产品销售系统。2、保证上
市公司具有独立完整的资产，且资产全部处于上市公司
的控制之下，并为上市公司独立拥有和运营。3、保证本
报告期内，
收购报告书 承诺人及本承诺人控制的其他企业不以任何方式违规占
承诺人诚
或权益变动 海航资本集 有上市公司的资金、资产；不以上市公司的资产为本承 2013 年 08 月
长期有效 信地履行
报告书中所 团有限公司 诺人及本承诺人控制的其他企业的债务提供担保。（三）06 日
了上述承
作承诺 关于财务独立性。1、保证上市公司建立独立的财务部门
诺。
和独立的财务核算体系。2、保证上市公司具有规范、独
立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。
3、保证上市公司独立在银行开户，不与本承诺人及本承
诺人控制的其他企业共用一个银行帐户。4、保证上市公
司能够作出独立的财务决策，本承诺人不违法干预上市
公司的资金使用调度。5、不干涉上市公司依法独立纳税。
（四）关于机构独立性。1、保证上市公司建立健全股份
公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。2、保
证上市公司内部经营管理机构依照法律、法规和公司章
程独立行使职权。3、保证本承诺人及本承诺人控制的其
他企业与上市公司之间不产生机构混同的情形。（五）关
于业务独立性。1、保证上市公司的业务独立于本承诺人
及本承诺人控制的其他企业。2、保证上市公司拥有独立
开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市
场独立自主持续经营的能力。3、保证本承诺人除通过行
使股东权利之外，不干涉上市公司的业务活动。4、保证
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本承诺人及本承诺人控制的其他企业不在中国境内外从
事与上市公司相竞争的业务。5、保证尽量减少本承诺人
及本承诺人控制的其他企业与上市公司的关联交易；若
有不可避免的关联交易，将依法签订协议，并将按照有
关法律、法规、《公司章程》等规定依法履行程序。
关于避免同业竞争的承诺：1、本次权益变动完成后，承
诺人及承诺人控制的其他企业将不直接或间接经营任何
与上市公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能
构成竞争的业务，也不再参与投资任何与上市公司及其
下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构 报告期内，
成竞争的其他企业。 2、本次权益变动完成后，如承诺 承诺人诚
海航资本集 2013 年 08 月
人及承诺人控制的其他企业正在亿城股份开展业务的区 长期有效 信地履行
团有限公司 06 日
域内发现新的房地产业务机会，将优先让予上市公司经 了上述承
营。 3、海航资本将严格遵守中国证监会、证券交易所 诺。
有关规章及《公司章程》等公司管理制度的规定，与其
他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，不利
用大股东的地位谋取不当利益，不损害公司和其他股东
的合法权益。
关于关联交易的承诺：在海航资本作为上市公司第一大
股东期间，将尽量减少并规范与上市公司的关联交易。
报告期内，
若有不可避免的关联交易，承诺人与上市公司将依法签
承诺人诚
海航资本集 订协议，履行合法程序，并将按照有关法律、法规和《深 2013 年 08 月
长期有效 信地履行
团有限公司 圳证券交易所股票上市规则》、《亿城集团股份有限公司 06 日
了上述承
章程》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程
诺。
序，保证不通过关联交易损害上市公司及上市公司其他
股东的合法权益。
承诺期内，
承诺人诚
海航资本集 在详式权益变动报告书签署之日起十二个月内，不减持 2013 年 08 月 至 2014 年
信地履行
团有限公司 股份。 06 日 8月6日
了上述承
诺。
资产重组时
不适用 不适用 不适用 不适用
所作承诺
首次公开发
行或再融资 不适用 不适用 不适用 不适用
时所作承诺
其他对公司
中小股东所 不适用 不适用 不适用 不适用
作承诺
承诺是否及
是
时履行
未完成履行 不适用
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的具体原因
及下一步计
划（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对 谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象
象类型 资料
富国基金叶盛；平安资管舒世茂、张墨涵；
公司债发行计划、公司发
国联安基金徐青；信达证券杨思远；东兴证
公司办公 展战略转型、现有房地产
2014 年 09 月 11 日 实地调研 机构 券邱世磊；光大证券周庭佐；华商基金晏雁；
室 项目、基金业务发展情况
纽银基金李凯；信诚基金杨立春；山西证券
等
郑良海；安邦资管张永旭
公司发展战略转型、基金
公司办公 光大证券谢皓宇；信达澳银基金王辉良；招
2014 年 09 月 24 日 实地调研 机构 业务进展情况、现有房地
室 商基金潘俊安
产项目发展情况等
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