海航投资集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
证券代码：000616 证券简称：海航投资 公告编号：2016-059
海航投资集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
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海航投资集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人于波、主管会计工作负责人蒙永涛及会计机构负责人(会计主管
人员)石允哲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 8,917,540,863.41 8,763,743,291.70 1.75%
归属于上市公司股东的净资产
4,357,245,833.50 4,410,637,754.82 -1.21%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 62,619,789.87 -69.94% 278,005,596.99 -45.25%
归属于上市公司股东的净利润
-29,829,140.46 16.12% -24,798,335.25 -141.07%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-29,965,264.82 -7.75% -24,739,151.95 -171.12%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 32,868,879.05 393.83%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0209 -16.14% -0.0173 -143.25%
稀释每股收益（元/股） -0.0209 -16.14% -0.0173 -143.25%
加权平均净资产收益率 -0.68% -0.08% -0.57% -1.99%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -53,476.92
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -20,524.37
少数股东权益影响额（税后） -14,817.99
合计 -59,183.30 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 104,509 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
海航资本集团有
境内非国有法人 19.98% 285,776,423 0 质押 285,776,423
限公司
中央汇金资产管
国有法人 4.22% 60,346,100 0
理有限责任公司
海航投资控股有
境内非国有法人 1.27% 18,093,829 0
限公司
刘敬 境内自然人 0.47% 6,695,000 0
朱盛兰 境内自然人 0.46% 6,600,000 0
中国农业银行股
份有限公司－中
证 500 交易型开 其他 0.43% 6,212,340 0
放式指数证券投
资基金
黄浩洋 境内自然人 0.38% 5,386,028 0
西藏鸿烨投资有
境内非国有法人 0.33% 4,751,300 0
限公司
王河 境内自然人 0.31% 4,489,900 0
谭忠万 境内自然人 0.29% 4,203,438 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
海航资本集团有限公司 285,776,423 人民币普通股 285,776,423
中央汇金资产管理有限责任公司 60,346,100 人民币普通股 60,346,100
海航投资控股有限公司 18,093,829 人民币普通股 18,093,829
刘敬 6,695,000 人民币普通股 6,695,000
朱盛兰 6,600,000 人民币普通股 6,600,000
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中国农业银行股份有限公司－中
证 500 交易型开放式指数证券投资 6,212,340 人民币普通股 6,212,340
基金
黄浩洋 5,386,028 人民币普通股 5,386,028
西藏鸿烨投资有限公司 4,751,300 人民币普通股 4,751,300
王河 4,489,900 人民币普通股 4,489,900
谭忠万 4,203,438 人民币普通股 4,203,438
海航投资控股有限公司是公司第一大股东海航资本集团有限公司的一致行动人，公司第
上述股东关联关系或一致行动的
一大股东海航资本集团有限公司与上述其他股东不存在关联关系或属于一致行动人的
说明
情形。除此之外，上述其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人的情形。
第四大股东刘敬持持有本公司 6,695,000 股，全部通过信用账户持有。第五大股东朱盛
兰持有本公司 6,600,000 股，全部通过信用账户持有。第七大股东黄浩洋持有本公司
前 10 名普通股股东参与融资融券
5,386,028 股，其中通过信用账户持有 5,090,028 股。第九大股东王河持有本公司 4,489,900
业务情况说明（如有）
股，其中通过信用账户持有 4,414,900 股。第十大股东谭忠万持有本公司 4,203,438 股，
其中通过信用账户持有 4,143,438 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收账款2,008万元，较期初增加34.66%，主要原因为应收客户购房款增加；
2、预付账款32,510万元，较期初减少71.43%，主要原因为将上期预付海航酒店控股集团有限公司收购华安保险7.143%股权
的股权转让款转入投资所致；
3、其他应收款4,849万元，较期初减少90.65%，主要原因为其他应收款中应收股权转让款收回；
4、其他流动资产较期初减少100%，为认购的资产管理计划份额到期收回；
5、长期股权投资161,027万元，较期初增加2,566.76%，主要为投资HNA Holdings 438-444 Eleventh Avenue LP LLC及华安财
产保险股份有限公司增加；
6、其他非流动资产54,000万元，较期初增加5,300%，为按协议约定认购“上海信托亿城上海股权投资集合资金信托计划”B 类
信托份额增加；
7、短期借款19,990万元，较期初减少70.82%，为偿还了部分短期借款，故相比期初减少；
8、预收账款50万元，较期初减少90.13%，主要为结转收入影响减少；
9、应交税费1,369万元，较期初减少70.47%，主要为本期缴纳上年所得税影响减少；
10、应付利息9,158万元，较期初增加391.43%，为本期计提的未到支付期的公司债利息增加；
11、一年内到期的非流动负债28,400万元，较期初减少71.60%，为一年内到期的长期借款偿还影响；
12、长期借款127,800万元，较期初增加244.49%，为本期长期借款增加影响；
13、长期应付款54,000万元，较期初增加5,300%，为按协议收到上海国际信托对子公司投入资金增加；
14、营业收入27,801万元，较上年同期减少45.25%，主要原因为2015年度出售子公司影响收入同比减少；
15、营业成本16,605万元，较上年同期减少60.57%，主要原因为2015年度出售子公司影响成本同比减少；
16、营业税金及附加1,428万元，较上年同期减少63.19%，主要原因为收入减少相应税费同比减少；
17、销售费用807万元，较上年同期减少66.79%，主要为地产业务剥离相应营销费用、销售佣金减少影响同比减少；
18、财务费用9,150万元，较上年同期增加619.33%，主要为本期利息支出增加影响同比增加；
19、资产减值损失-1,926万元，较上年同期增加88.37%，主要为上期公司转回坏账准备金额较大影响；
20、所得税费用1,152万元，较上年同期减少84.06%，主要为本期应纳税所得额较上期减少相应计提当期所得税费用减少影
响。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、非公开发行事项
公司2015年非公开发行A股股票项目已于2016年5月20日经中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过。目前公
司尚未收到中国证券监督管理委员会的书面核准文件。
具体项目情况请参阅公司于2016年5月14日在深交所指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的
《非公开发行股票预案（修订稿）》；另因公司于2016年6月16日实施了2015年年度权益分派事项，针对本次权益分配，相
应调整了本次非公开发行股票的发行底价和发行数量，详情请参阅公司于2016年6月24日在深交所指定信息披露网站巨潮资
讯网（http:// www.cninfo.com.cn）发布的《2016-045：关于调整非公开发行股票发行底价和发行数量的公告》。
2、15海投债付息事项
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公司于2015年10月20日发行的海航投资集团股份有限公司2015年面向合格投资者公开发行公司债券（简称“15海投债”、
债券代码“112287”）至2016年10月20日期满1年。公司已于2016年10月20日完成债券付息工作。
具体详情请参阅公司于2016年10月14日在深交所指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《2015
年面向合格投资者公开发行公司债券2016年付息公告》。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
海航投资 海投控股及其一致行动人承诺，在本次增持计划实
股份减持 2016 年 07 正常履行
控股有限 施期间及本次增持计划完成后的法定期限内不减 半年
承诺 月 01 日 中
公司 持其所持有的公司股份。
关于资产、人员、财务、机构、业务等方面的完整
及独立的承诺：（一）关于人员独立性。1、保证上
市公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会
秘书等高级管理人员不在本承诺人及本承诺人控
制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职
务，且不在本承诺人及本承诺人控制的其他企业领
薪；保证上市公司的财务人员不在本承诺人及本承
诺人控制的其他企业中兼职、领薪。2、保证上市
公司拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系，
且该等体系完全独立于本承诺人及本承诺人控制
的其他企业。（二）关于资产独立、完整性。1、保
收购报告书 证上市公司具备与生产经营有关的生产系统、辅助
或权益变动 生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的 报告期内，
报告书中所 海航资本 土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技 承诺人诚
2013 年 08
作承诺 集团有限 收购承诺 术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产 长期有效 信地履行
月 06 日
公司 品销售系统。2、保证上市公司具有独立完整的资 了上述承
产，且资产全部处于上市公司的控制之下，并为上 诺。
市公司独立拥有和运营。3、保证本承诺人及本承
诺人控制的其他企业不以任何方式违规占有上市
公司的资金、资产；不以上市公司的资产为本承诺
人及本承诺人控制的其他企业的债务提供担保。
（三）关于财务独立性。1、保证上市公司建立独
立的财务部门和独立的财务核算体系。2、保证上
市公司具有规范、独立的财务会计制度和对分公
司、子公司的财务管理制度。3、保证上市公司独
立在银行开户，不与本承诺人及本承诺人控制的其
他企业共用一个银行帐户。4、保证上市公司能够
作出独立的财务决策，本承诺人不违法干预上市公
司的资金使用调度。5、不干涉上市公司依法独立
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纳税。（四）关于机构独立性。1、保证上市公司建
立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的
组织机构。2、保证上市公司内部经营管理机构依
照法律、法规和公司章程独立行使职权。3、保证
本承诺人及本承诺人控制的其他企业与上市公司
之间不产生机构混同的情形。（五）关于业务独立
性。1、保证上市公司的业务独立于本承诺人及本
承诺人控制的其他企业。2、保证上市公司拥有独
立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有
面向市场独立自主持续经营的能力。3、保证本承
诺人除通过行使股东权利之外，不干涉上市公司的
业务活动。4、保证本承诺人及本承诺人控制的其
他企业不在中国境内外从事与上市公司相竞争的
业务。5、保证尽量减少本承诺人及本承诺人控制
的其他企业与上市公司的关联交易；若有不可避免
的关联交易，将依法签订协议，并将按照有关法律、
法规、《公司章程》等规定依法履行程序。
关于避免同业竞争的承诺：1、本次权益变动完成
后，承诺人及承诺人控制的其他企业将不直接或间
接经营任何与上市公司及其下属子公司经营的业
务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不再参与投
资任何与上市公司及其下属子公司生产的产品或
报告期内，
经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
海航资本 承诺人诚
2、本次权益变动完成后，如承诺人及承诺人控制 2013 年 08
集团有限 收购承诺 长期有效 信地履行
的其他企业正在亿城股份开展业务的区域内发现 月 06 日
公司 了上述承
新的房地产业务机会，将优先让予上市公司经营。
诺。
3、海航资本将严格遵守中国证监会、证券交易所
有关规章及《公司章程》等公司管理制度的规定，
与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义
务，不利用大股东的地位谋取不当利益，不损害公
司和其他股东的合法权益。
关于关联交易的承诺：在海航资本作为上市公司第
一大股东期间，将尽量减少并规范与上市公司的关
联交易。若有不可避免的关联交易，承诺人与上市 报告期内，
海航资本 公司将依法签订协议，履行合法程序，并将按照有 承诺人诚
2013 年 08
集团有限 收购承诺 关法律、法规和《深圳证券交易所股票上市规则》、 长期有效 信地履行
月 06 日
公司 《亿城集团股份有限公司章程》等有关规定履行信 了上述承
息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联 诺。
交易损害上市公司及上市公司其他股东的合法权
益。
资产重组时
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
所作承诺
首次公开发 海航资本 非公开发 对华安财产保险股份有限公司诉讼损失的补偿承 2015 年 04 长期有效 正常履行
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行或再融资 集团有限 行承诺 诺："截至《海航投资集团股份有限公司 2015 年非 月 16 日 中。
时所作承诺 公司 公开发行股票之海航资本集团有限公司附条件生
效的股份认购协议》签署之日，因正常开展保险业
务而引发的诉讼或仲裁以外，华安保险已发生的诉
讼或仲裁未来导致华安保险承担对外赔偿责任，我
司承诺向贵司进行相应的补偿。"
对华安财产保险股份有限公司诉讼损失的补偿承
诺："截至《海航投资集团股份有限公司 2015 年非
海航酒店 公开发行股票之华安财产保险股份有限公司附条
非公开发 2015 年 04 正常履行
控股集团 件生效的股份转让协议》签署之日，因正常开展保 长期有效
行承诺 月 16 日 中。
有限公司 险业务而引发的诉讼或仲裁以外，华安保险已发生
的诉讼或仲裁未来导致华安保险承担对外赔偿责
任，我司承诺向贵司进行相应的补偿。"
关于避免和消除与海航投资在房地产开发业务上
2015 年非公
同业竞争问题的承诺："自你公司 2015 年非公开发
海航集团 非公开发 2015 年 04 开发行股票 正常履行
行股票方案完成之日起五年内解决你公司与我公
有限公司 行承诺 月 16 日 方案完成之 中。
司及其他关联方之间在房地产开发业务方面存在
日起五年内
的同业竞争问题。"
关于解决与海航集团有限公司及其关联方在房地 2015 年非公
海航投资 产开发业务方面同业竞争问题的承诺："公司将不 开发行股票
非公开发 2015 年 05 正常履行
集团股份 再增加新的房地产开发项目，并将在 2015 年非公 方案实施完
行承诺 月 11 日 中。
有限公司 开发行项目的发行方案实施完成之日起 5 年内完 成之日起五
全退出房地产开发业务。" 年内
关于海航资本限售事项的承诺："我司作为贵司的
控股股东，鉴于贵我双方于 2015 年 4 月 16 日签订
了《海航投资集团股份有限公司 2015 年非公开发
行股票之海航资本集团有限公司附条件生效的股
份认购协议》，在贵司 2015 年非公开发行股票项目
2015 年非公
（以下简称"本次发行"）中，我司认购股份不低于
海航资本 开发行股票
非公开发 1,063,291,139 股，在本次发行后我司的持股比例将 2015 年 05 正常履行
集团有限 发行结束之
行承诺 超过 30%。根据《上市公司收购管理办法》第六十 月 11 日 中。
公司 日起 36 个
三条之规定，我司郑重承诺如下："海航资本集团
月
有限公司于按《海航投资集团股份有限公司 2015
年非公开发行股票之海航资本集团有限公司附条
件生效的股份认购协议》认购海航投资集团股份有
限公司 2015 年非公开发行的股份后按协议认购的
股份自上市之日起 36 个月内不得转让。"
关于解决与海航投资之间在房地产开发业务方面
2015 年非公
同业竞争问题的承诺："鉴于海航投资未来拟不再
开发行股票
海航集团 非公开发 增加新的房地产开发项目并将在其 2015 年非公开 2015 年 05 正常履行
方案实施完
有限公司 行承诺 发行方案实施完毕之日起 5 年内完全退出房地产 月 11 日 中。
成之日起五
开发业务，对于海航投资现有的存量房地产开发项
年内
目，海航投资将通过销售或处置的方式逐步消化，
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海航投资集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
如果自海航投资 2015 年非公开发行方案实施完成
之日起的第 5 年末海航投资仍有存量房地产开发
项目未能销售或处置完毕，海航集团承诺将自行或
协调关联方以市价进行收购。"
股权激励承
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
诺
海航资本及其一致行动人计划在未来 12 个月内，
其他对公司 海航资本 合计增持公司股票不超过公司总股本的 2%（此 2% 截至 2016
2015 年 07 已履行完
中小股东所 集团有限 增持承诺 不包含海航资本及其关联方认购公司非公开发行 年7月9日
月 10 日 毕
作承诺 公司 的股份）。并承诺在增持计划实施期间及法定期限 有效
内不减持其所持有的本公司股份。
承诺是否按
是
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的，应当详细
说明未完成
不适用
履行的具体
原因及下一
步的工作计
划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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