海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
海航投资集团股份有限公司
2017 年第一季度报告
2017 年 04 月
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海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人于波、主管会计工作负责人蒙永涛及会计机构负责人(会计主管
人员)石允哲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 10,353,733.87 130,178,999.96 -92.05%
归属于上市公司股东的净利润（元） 47,334,945.18 -3,665,593.93 1,391.33%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-55,209,811.76 -3,584,249.88 -1,440.34%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -136,740,931.40 35,708,648.87 -482.94%
基本每股收益（元/股） 0.03 -0.0026 1,373.08%
稀释每股收益（元/股） 0.03 -0.0026 1,373.08%
加权平均净资产收益率 1.19% -0.08% 1.27%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 9,880,891,788.12 8,897,805,391.85 11.05%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,015,848,619.97 3,968,279,177.89 1.20%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
102,689,197.29
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -197,240.35
少数股东权益影响额（税后） -52,800.00
合计 102,544,756.94 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 94,449 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
海航资本集团有
境内非国有法人 19.98% 285,776,423 0 质押 120,026,097
限公司
中央汇金资产管
国有法人 4.22% 60,346,100 0
理有限责任公司
海航投资控股有
境内非国有法人 1.27% 18,093,829 0 质押 18,090,000
限公司
中国工商银行股
份有限公司－中
欧价值智选回报 其他 0.76% 10,872,602 0
混合型证券投资
基金
朱盛兰 境内自然人 0.55% 7,900,000 0
李香香 境内自然人 0.52% 7,505,475 0
宋信斌 境内自然人 0.47% 6,743,605 0
刘敬 境内自然人 0.43% 6,181,818 0
黄孝梅 境内自然人 0.38% 5,500,000 0
黄立新 境内自然人 0.36% 5,080,820 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
海航资本集团有限公司 285,776,423 人民币普通股
中央汇金资产管理有限责任公司 60,346,100
海航投资控股有限公司 18,093,829
中国工商银行股份有限公司－中
欧价值智选回报混合型证券投资 10,872,602
基金
朱盛兰 7,900,000
李香香 7,505,475
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海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
宋信斌 6,743,605
刘敬 6,181,818
黄孝梅 5,500,000
黄立新 5,080,820
公司第一大股东海航资本集团有限公司与第三大股东海航投资控股有限公司实际控制
上述股东关联关系或一致行动的
人均为海南省慈航公益基金会，为一致行动人。除此之外，上述其他股东之间未知是否
说明
存在关联关系或属于一致行动人的情形。
第五大股东朱盛兰持有本公司 7,900,000 股，全部通过信用账户持有。第六大股东李香
香持有本公司 7,505,475 股，全部通过信用账户持有。第七大股东宋信斌持有本公司
前 10 名普通股股东参与融资融券
6,743,605 股，其中 4,678,305 股通过信用账户持有。第八大股东刘敬持有本公司 6,181,818
业务情况说明（如有）
股，全部通过信用账户持有。公司第十大股东黄立新持有本公司 5,080,820 股，全部通
过信用账户持有。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、期末货币资金276,629万元，较期初增加59.33%，主要为本期取得贷款增加资金；
2、期末应收账款574万元，较期初减少33.66%，主要为购房款收回；
3、期末可供出售金融资产23,231万元，较期初减少42.26%，为认购的中亿城信投资合伙企业（有限合伙） 17,000 万份有限
合伙份额退出；
4、期末在建工程4,990万元，较期初增加27.23%，主要为石景山养老项目改建工程支出增加；
5、期末应付利息5,782万元，较期初增加178.46%，主要为计提未到支付期公司债利息及长期借款利息增加；
6、期末长期借款289,700万元，较期初增加69.71%，主要为取得新增贷款增加；
7、本期营业收入1,035万元，较上年同期减少92.05%，主要为地产结算收入同比减少；
8、本期营业成本547万元，较上年同期减少92.60%，主要为地产结算收入减少相应成本同比减少；
9、本期税金及附加109万元，较上年同期减少89.41%，主要为地产结算收入减少相应税费同比减少；
10、本期销售费用175万元，较上年同期减少42.97%，主要为在售地产项目接近尾盘相应营销推广费等同比减少；
11、本期管理费用1,588万元，较上年同期减少45.13%，主要为行政费用等支出同比减少；
12、本期投资收益10,315万元，较上年同期增加2,078.24%，主要为本期收到中亿城信投资合伙企业（有限合伙） 份额退出
收益增加；
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、对外投资
为进一步推进公司战略转型，加快公司在 REITs 方面的布局与拓展，海航投资集团股份有限公司于2017年3月20日与
AEP INVESTMENT MANAGEMENT PTE. LTD.签署《海航投资集团股份有限公司与 AEP INVESTMENT MANAGEMENT
PTE. LTD.关于 HNA-AEP REIT MANAGEMENT PTE. LTD.的合作框架协议》，根据协议约定，双方希望通过新加坡注册的
管理公司以双方约定方式开展管理业务，公司拟认购将于新加坡上市的REIT至少35%份额；另外将于REIT上市日当天作为生
效日，受让双方约定的管理公司75%股权。上市公司拟通过自有资金及境外融资方式，完成本次对外投资交易。上述事项分
别于2017年3月20日、2017年4月17日经第七届董事会第二十七次会议、2017年第一次临时股东大会审议通过。
本次交易完成后，公司将持有双方约定的 REIT 管理公司75%股权，上市公司将实现境内类 REITs 与境外 REITs 管理
双轮动。本次交易合作方及其创始人拥有丰富的基金管理经验，与其合作有利于公司学习先进的投资管理理念，积累公司在
国外房地产投资基金领域的经验，有利于加快公司战略转型。
未来在 REIT 认购阶段，需另行签署具体的35%份额认购协议及相关协议，上述另行签署的协议届时需董事会、股东大
会审议通过后方可实施。
本次交易事项后续会根据公司具体资金安排计划，可能需要国家/地方发改委、国家/省商务厅、外汇管理等部门审批；
本次投资标的REIT有待新加坡交易所及新加坡金融管理局审批；有待 FIRB 审查；有待新加坡税务局审批；可能根据REIT
发售国家/地区，可能需要投资者所在国家/地区的其他政府审查。
本次合作框架协议中，双方约定上市公司拟认购的最低份额比例为35%，但由于REIT发行上市有待新加坡相关政府机构
审批，在审批过程中可能对 REIT既定方案进行调整，在发行上市阶段REIT最终上市总市值金额因多种外因存在不确定性。
2、关于与中信信托合作开展基金投资的进展
海航投资集团股份有限公司于 2014 年 8 月 29 日召开了公司第六届董事会临时会议、于 2014 年 9 月 15 日召开了公
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海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
司 2014 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于与中信信托合作开展基金投资的关联交易议案》，公司与中信信托有限
责任公司合作投资于中国境内具有成长空间和盈利能力的优势产业。
2014年12月31日，公司完成缴付出资认购深圳中亿城信投资合伙企业（有限合伙）的 B 类有限合伙份额 17,000 万份，
共计 1.7 亿元。
2017 年 3 月 16 日，开源证券股份有限公司于其官网发布了《开源-北京海航实业大厦资产支持专项计划成立公告》。
开源-北京海航实业大厦资产支持专项计划的成立，将使得上文所述中亿城信投资合伙企业（有限合伙）的投资者将实现退
出，对于公司来说前述投资的 B 类 17,000 万份有限合伙份额也将实现退出。
2017 年 3 月 30 日，公司收到 2.727 亿元资金到账，其中投资本金 1.7 亿元，投资收益 1.027 亿元，实现了前期认购
的中亿城信投资合伙企业（有限合伙）之B 类 17,000 万份有限合伙份额退出。
3、、16亿公司债的后续管理
公司将于2017年做好公司债券的本息兑付，信息披露等相关工作。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2017 年 03 月 21 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
对外投资
2017 年 03 月 22 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2014 年 08 月 30 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
关于与中信信托合作开展基金投资的进 2014 年 12 月 31 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
展 2017 年 03 月 17 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2017 年 03 月 31 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
海投控股及其一致行动人承诺，在本次增
海航投资控 股份减持承 持计划实施期间及本次增持计划完成后 2017 年 07 月
半年 已履行完毕
股有限公司 诺 的法定期限内不减持其所持有的公司股 01 日
份。
关于资产、人员、财务、机构、业务等方
面的完整及独立的承诺：（一）关于人员
收购报告书 独立性。1、保证上市公司的总经理、副
或权益变动 总经理、财务负责人和董事会秘书等高级
报告书中所 管理人员不在本承诺人及本承诺人控制 报告期内，承
作承诺 海航资本集 的其他企业中担任除董事、监事以外的其 2013 年 08 月 诺人诚信地
收购承诺 长期有效
团有限公司 他职务，且不在本承诺人及本承诺人控制 06 日 履行了上述
的其他企业领薪；保证上市公司的财务人 承诺。
员不在本承诺人及本承诺人控制的其他
企业中兼职、领薪。2、保证上市公司拥
有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体
系，且该等体系完全独立于本承诺人及本
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海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
承诺人控制的其他企业。（二）关于资产
独立、完整性。1、保证上市公司具备与
生产经营有关的生产系统、辅助生产系统
和配套设施，合法拥有与生产经营有关的
土地、厂房、机器设备以及商标、专利、
非专利技术的所有权或者使用权，具有独
立的原料采购和产品销售系统。2、保证
上市公司具有独立完整的资产，且资产全
部处于上市公司的控制之下，并为上市公
司独立拥有和运营。3、保证本承诺人及
本承诺人控制的其他企业不以任何方式
违规占有上市公司的资金、资产；不以上
市公司的资产为本承诺人及本承诺人控
制的其他企业的债务提供担保。（三）关
于财务独立性。1、保证上市公司建立独
立的财务部门和独立的财务核算体系。2、
保证上市公司具有规范、独立的财务会计
制度和对分公司、子公司的财务管理制
度。3、保证上市公司独立在银行开户，
不与本承诺人及本承诺人控制的其他企
业共用一个银行帐户。4、保证上市公司
能够作出独立的财务决策，本承诺人不违
法干预上市公司的资金使用调度。5、不
干涉上市公司依法独立纳税。（四）关于
机构独立性。1、保证上市公司建立健全
股份公司法人治理结构，拥有独立、完整
的组织机构。2、保证上市公司内部经营
管理机构依照法律、法规和公司章程独立
行使职权。3、保证本承诺人及本承诺人
控制的其他企业与上市公司之间不产生
机构混同的情形。（五）关于业务独立性。
1、保证上市公司的业务独立于本承诺人
及本承诺人控制的其他企业。2、保证上
市公司拥有独立开展经营活动的资产、人
员、资质和能力，具有面向市场独立自主
持续经营的能力。3、保证本承诺人除通
过行使股东权利之外，不干涉上市公司的
业务活动。4、保证本承诺人及本承诺人
控制的其他企业不在中国境内外从事与
上市公司相竞争的业务。5、保证尽量减
少本承诺人及本承诺人控制的其他企业
与上市公司的关联交易；若有不可避免的
关联交易，将依法签订协议，并将按照有
关法律、法规、《公司章程》等规定依法
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海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
履行程序。
关于避免同业竞争的承诺：1、本次权益
变动完成后，承诺人及承诺人控制的其他
企业将不直接或间接经营任何与上市公
司及其下属子公司经营的业务构成竞争
或可能构成竞争的业务，也不再参与投资
任何与上市公司及其下属子公司生产的
产品或经营的业务构成竞争或可能构成
报告期内，承
竞争的其他企业。 2、本次权益变动完成
海航资本集 2013 年 08 月 诺人诚信地
收购承诺 后，如承诺人及承诺人控制的其他企业正 长期有效
团有限公司 06 日 履行了上述
在亿城股份开展业务的区域内发现新的
承诺。
房地产业务机会，将优先让予上市公司经
营。 3、海航资本将严格遵守中国证监会、
证券交易所有关规章及《公司章程》等公
司管理制度的规定，与其他股东一样平等
的行使股东权利、履行股东义务，不利用
大股东的地位谋取不当利益，不损害公司
和其他股东的合法权益。
关于关联交易的承诺：在海航资本作为上
市公司第一大股东期间，将尽量减少并规
范与上市公司的关联交易。若有不可避免
的关联交易，承诺人与上市公司将依法签 报告期内，承
海航资本集 订协议，履行合法程序，并将按照有关法 2013 年 08 月 诺人诚信地
收购承诺 长期有效
团有限公司 律、法规和《深圳证券交易所股票上市规 06 日 履行了上述
则》、《亿城集团股份有限公司章程》等有 承诺。
关规定履行信息披露义务和办理有关报
批程序，保证不通过关联交易损害上市公
司及上市公司其他股东的合法权益。
资产重组时
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
所作承诺
对华安财产保险股份有限公司诉讼损失
的补偿承诺："截至《海航投资集团股份
有限公司 2015 年非公开发行股票之海航
资本集团有限公司附条件生效的股份认
海航资本集 非公开发行 2015 年 04 月
购协议》签署之日，因正常开展保险业务 长期有效 正常履行中
团有限公司 承诺 16 日
首次公开发 而引发的诉讼或仲裁以外，华安保险已发
行或再融资 生的诉讼或仲裁未来导致华安保险承担
时所作承诺 对外赔偿责任，我司承诺向贵司进行相应
的补偿。"
对华安财产保险股份有限公司诉讼损失
海航酒店控
非公开发行 的补偿承诺："截至《海航投资集团股份 2015 年 04 月
股集团有限 长期有效 正常履行中
承诺 有限公司 2015 年非公开发行股票之华安 16 日
公司
财产保险股份有限公司附条件生效的股
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海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
份转让协议》签署之日，因正常开展保险
业务而引发的诉讼或仲裁以外，华安保险
已发生的诉讼或仲裁未来导致华安保险
承担对外赔偿责任，我司承诺向贵司进行
相应的补偿。"
关于避免和消除与海航投资在房地产开
发业务上同业竞争问题的承诺："自你公 2015 年非公
海航集团有 非公开发行 司 2015 年非公开发行股票方案完成之日 2015 年 04 月 开发行股票
正常履行中。
限公司 承诺 起五年内解决你公司与我公司及其他关 16 日 方案完成之
联方之间在房地产开发业务方面存在的 日起五年内
同业竞争问题。"
关于解决与海航集团有限公司及其关联
2015 年非公
方在房地产开发业务方面同业竞争问题
海航投资集 开发行股票
非公开发行 的承诺："公司将不再增加新的房地产开 2015 年 05 月
团股份有限 方案实施完 正常履行中。
承诺 发项目，并将在 2015 年非公开发行项目 11 日
公司 成之日起五
的发行方案实施完成之日起 5 年内完全
年内
退出房地产开发业务。"
关于海航资本限售事项的承诺："我司作
为贵司的控股股东，鉴于贵我双方于 2015
年 4 月 16 日签订了《海航投资集团股份
有限公司 2015 年非公开发行股票之海航
资本集团有限公司附条件生效的股份认
购协议》，在贵司 2015 年非公开发行股票
项目（以下简称"本次发行"）中，我司认
2015 年非公
购股份不低于 1,063,291,139 股，在本次
海航资本集 非公开发行 2015 年 05 月 开发行股票
发行后我司的持股比例将超过 30%。根据 正常履行中
团有限公司 承诺 11 日 发行结束之
《上市公司收购管理办法》第六十三条之
日起 36 个月
规定，我司郑重承诺如下："海航资本集
团有限公司于按《海航投资集团股份有限
公司 2015 年非公开发行股票之海航资本
集团有限公司附条件生效的股份认购协
议》认购海航投资集团股份有限公司 2015
年非公开发行的股份后按协议认购的股
份自上市之日起 36 个月内不得转让。"
关于解决与海航投资之间在房地产开发
业务方面同业竞争问题的承诺："鉴于海
航投资未来拟不再增加新的房地产开发 2015 年非公
项目并将在其 2015 年非公开发行方案实 开发行股票
海航集团有 非公开发行 2015 年 05 月
施完毕之日起 5 年内完全退出房地产开 方案实施完 正常履行中。
限公司 承诺 11 日
发业务，对于海航投资现有的存量房地产 成之日起五
开发项目，海航投资将通过销售或处置的 年内
方式逐步消化，如果自海航投资 2015 年
非公开发行方案实施完成之日起的第 5
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年末海航投资仍有存量房地产开发项目
未能销售或处置完毕，海航集团承诺将自
行或协调关联方以市价进行收购。"
股权激励承
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
诺
其他对公司
中小股东所 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
作承诺
承诺是否按
是
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的，应当详
细说明未完
不适用
成履行的具
体原因及下
一步的工作
计划
四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：海航投资集团股份有限公司
2017 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,766,288,803.92 1,736,156,104.59
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 5,736,512.87 8,647,256.53
预付款项 300,169,510.16 300,126,756.37
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 42,758,539.28 37,932,859.88
买入返售金融资产
存货 3,915,926,072.83 3,800,686,440.71
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,177,469.82 2,603,477.89
流动资产合计 7,033,056,908.88 5,886,152,895.97
非流动资产：
发放贷款及垫款
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海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
可供出售金融资产 232,312,000.00 402,312,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,017,260,111.44 2,021,432,935.43
投资性房地产
固定资产 7,664,981.98 7,949,625.02
在建工程 49,895,586.10 39,216,233.40
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 71,080.23 74,966.55
开发支出
商誉
长期待摊费用 136,405.50 148,806.00
递延所得税资产 494,713.99 517,929.48
其他非流动资产 540,000,000.00 540,000,000.00
非流动资产合计 2,847,834,879.24 3,011,652,495.88
资产总计 9,880,891,788.12 8,897,805,391.85
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 395,153,464.61 420,043,261.28
预收款项 228,216.24 235,681.24
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,148,106.25 2,626,606.11
应交税费 -3,602,979.33 5,437,937.43
14
海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
应付利息 57,824,152.78 20,765,333.34
应付股利
其他应付款 4,798,013.82 5,382,643.64
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 254,000,000.00
其他流动负债 92,461.00 395,489.50
流动负债合计 456,641,435.37 708,886,952.54
非流动负债：
长期借款 2,897,000,000.00 1,707,000,000.00
应付债券 1,594,150,976.83 1,593,138,530.37
其中：优先股
永续债
长期应付款 540,000,000.00 540,000,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,031,150,976.83 3,840,138,530.37
负债合计 5,487,792,412.20 4,549,025,482.91
所有者权益：
股本 1,430,234,425.00 1,430,234,425.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 201,564,365.22 201,564,365.22
减：库存股
其他综合收益 21,778,540.99 21,544,044.09
专项储备 5,132.83 5,132.83
15
海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
盈余公积 307,882,543.56 307,882,543.56
一般风险准备
未分配利润 2,054,383,612.37 2,007,048,667.19
归属于母公司所有者权益合计 4,015,848,619.97 3,968,279,177.89
少数股东权益 377,250,755.95 380,500,731.05
所有者权益合计 4,393,099,375.92 4,348,779,908.94
负债和所有者权益总计 9,880,891,788.12 8,897,805,391.85
法定代表人：于波 主管会计工作负责人：蒙永涛 会计机构负责人：石允哲
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 116,708,965.13 66,536,343.53
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 299,794,339.62 299,794,339.62
应收利息
应收股利
其他应收款 3,399,676,996.47 3,350,577,174.73
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,816,180,301.22 3,716,907,857.88
非流动资产：
可供出售金融资产 231,312,000.00 401,312,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,746,750,811.86 1,942,767,084.75
投资性房地产
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海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
固定资产 654,914.27 666,516.25
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 540,000,000.00 540,000,000.00
非流动资产合计 3,518,717,726.13 2,884,745,601.00
资产总计 7,334,898,027.35 6,601,653,458.88
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 161,874.12 205,578.12
应交税费 325,579.10 329,643.14
应付利息 44,725,333.34 20,765,333.34
应付股利
其他应付款 1,371,766,989.71 739,516,367.07
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,416,979,776.27 760,816,921.67
非流动负债：
长期借款 394,000,000.00 394,000,000.00
应付债券 1,594,150,976.83 1,593,138,530.37
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海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,988,150,976.83 1,987,138,530.37
负债合计 3,405,130,753.10 2,747,955,452.04
所有者权益：
股本 1,430,234,425.00 1,430,234,425.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 225,104,308.35 225,104,308.35
减：库存股
其他综合收益 -11,125,743.11 -14,920,708.35
专项储备
盈余公积 307,882,543.56 307,882,543.56
未分配利润 1,977,671,740.45 1,905,397,438.28
所有者权益合计 3,929,767,274.25 3,853,698,006.84
负债和所有者权益总计 7,334,898,027.35 6,601,653,458.88
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 10,353,733.87 130,178,999.96
其中：营业收入 10,353,733.87 130,178,999.96
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 65,406,291.67 136,546,619.94
18
海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
其中：营业成本 5,465,912.63 73,818,178.12
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,092,979.03 10,323,552.42
销售费用 1,752,887.35 3,073,506.27
管理费用 15,875,478.38 28,931,015.58
财务费用 41,270,217.25 35,165,790.35
资产减值损失 -51,182.97 -14,765,422.80
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
103,146,070.17 4,735,290.06
列）
其中：对联营企业和合营企业
456,872.88 222,961.29
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 48,093,512.37 -1,632,329.92
加：营业外收入 52,660.57
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 197,240.35 153,442.61
其中：非流动资产处置损失 52,211.92
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 47,896,272.02 -1,733,111.96
减：所得税费用 1,222,429.45 3,178,895.54
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 46,673,842.57 -4,912,007.50
归属于母公司所有者的净利润 47,334,945.18 -3,665,593.93
少数股东损益 -661,102.61 -1,246,413.57
六、其他综合收益的税后净额 -2,354,375.60
归属母公司所有者的其他综合收益
234,496.89
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
19
海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
234,496.89
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中 3,794,965.24
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -3,560,468.35
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-2,588,872.49
税后净额
七、综合收益总额 44,319,466.97 -4,912,007.50
归属于母公司所有者的综合收益
47,569,442.07 -3,665,593.93
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -3,249,975.10 -1,246,413.57
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 -0.0026
（二）稀释每股收益 0.03 -0.0026
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：于波 主管会计工作负责人：蒙永涛 会计机构负责人：石允哲
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 2,863,600.64 14,410,538.20
减：营业成本 0.00 0.00
税金及附加 29,754.93 806,990.15
20
海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
销售费用
管理费用 3,755,930.59 12,464,738.33
财务费用 29,681,572.11 29,256,841.12
资产减值损失 -15,054,681.28
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
102,877,959.16 4,512,328.77
列）
其中：对联营企业和合营企
188,761.87
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 72,274,302.17 -8,551,021.35
加：营业外收入
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,230.69
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
72,274,302.17 -8,552,252.04
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 72,274,302.17 -8,552,252.04
五、其他综合收益的税后净额 3,794,965.24
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
3,794,965.24
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益 3,794,965.24
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
21
海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 76,069,267.41 -8,552,252.04
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 14,126,201.85 87,448,828.50
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
4,454,612.79 48,468,609.02
金
经营活动现金流入小计 18,580,814.64 135,917,437.52
购买商品、接受劳务支付的现金 122,658,505.78 54,940,973.56
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
22
海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
4,334,085.39 7,222,835.48
现金
支付的各项税费 1,997,872.85 9,309,093.28
支付其他与经营活动有关的现
26,331,282.02 28,735,886.33
金
经营活动现金流出小计 155,321,746.04 100,208,788.65
经营活动产生的现金流量净额 -136,740,931.40 35,708,648.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 170,000,000.00
取得投资收益收到的现金 105,030,627.29 4,512,328.77
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
497,200,000.00
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
300,000,000.00
金
投资活动现金流入小计 275,030,627.29 801,712,328.77
购建固定资产、无形资产和其他
10,749,020.76 253,855.43
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,225,420,329.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 10,749,020.76 1,225,674,184.43
投资活动产生的现金流量净额 264,281,606.53 -423,961,855.66
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 1,190,000,000.00
23
海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
530,000,000.00
金
筹资活动现金流入小计 1,190,000,000.00 530,000,000.00
偿还债务支付的现金 254,000,000.00 288,918,894.88
分配股利、利润或偿付利息支付
33,338,852.77 26,809,588.26
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 287,338,852.77 315,728,483.14
筹资活动产生的现金流量净额 902,661,147.23 214,271,516.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-66,048.52
影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,030,135,773.84 -173,981,689.93
加：期初现金及现金等价物余额 1,734,318,385.07 1,984,575,887.14
六、期末现金及现金等价物余额 2,764,454,158.91 1,810,594,197.21
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,035,416.67
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
914,726,063.89 757,122,899.13
金
经营活动现金流入小计 917,761,480.56 757,122,899.13
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的
现金
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现
1,136,797,097.92 617,140,013.90
金
经营活动现金流出小计 1,136,797,097.92 617,140,013.90
经营活动产生的现金流量净额 -219,035,617.36 139,982,885.23
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海航投资集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 170,000,000.00
取得投资收益收到的现金 102,689,197.29 4,512,328.77
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
497,200,000.00
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
300,000,000.00
金
投资活动现金流入小计 272,689,197.29 801,712,328.77
购建固定资产、无形资产和其他
31,216.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 630,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 630,031,216.00
投资活动产生的现金流量净额 272,689,197.29 171,681,112.77
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 285,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
3,480,958.33 6,352,838.91
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 3,480,958.33 291,352,838.91
筹资活动产生的现金流量净额 -3,480,958.33 -291,352,838.91
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 50,172,621.60 20,311,159.09
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加：期初现金及现金等价物余额 66,536,343.53 24,361,934.42
六、期末现金及现金等价物余额 116,708,965.13 44,673,093.51
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
26