中油资本：独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见2021-08-21
中国石油集团资本股份有限公司
独立董事关于第九届董事会第十次会议
相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华
人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、
法规、规范性文件以及《中国石油集团资本股份有限公司章程》（以
下简称《公司章程》）的有关规定，我们作为中国石油集团资本股份
有限公司（以下简称公司）的独立董事，审阅了公司第九届董事会
第十次会议相关议案，现发表如下独立意见：
一、 关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担
保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市
公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56 号）和《关于规
范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120 号）等有关
规定和要求，我们作为公司的独立董事，本着认真负责的态度，对
关联方资金占用和公司对外担保情况进行了核查，并发表如下独立
意见：
1.报告期内，控股股东及其他关联方未发生非经营性占用公司
资金的情形，也不存在以前期间发生但延续到报告期的控股股东及
其他关联方违规占用公司资金的情况，公司与关联方所发生的各项
资金往来均属正常的经营性往来。
2.公司严格控制对外担保事项。截至 2021 年 6 月 30 日，公司
所属金融企业在中国人民银行和中国银保监会批准范围内的金融担
保业务余额如下：
（1）中油财务有限责任公司保函余额：83,545.58 万元，银行
承兑汇票余额：714,748.01 万元；
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（2）昆仑银行股份有限公司保函余额：80,386.51 万元，银行
承兑汇票余额：760,216.00 万元，开出信用证 61,802.32 万元。
除上述金融担保业务外，公司其他形式的担保余额 347,487.49
万元人民币（其中 22,090.6 万美元，汇率以 2021 年 6 月末银行间
外汇市场人民币汇率中间价计算），均为公司控股子公司昆仑金融租
赁有限责任公司对其全资项目子公司提供的担保，已按照法律、法
规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定履行了内部批准程序
并进行了信息披露。该等对外担保符合公司的日常经营需要，有利
于推动公司业务发展，不会对公司财务状况造成重大影响。报告期
内，公司不存在违规提供担保的情形，也不存在通过对外担保损害
公司利益及股东特别是中小股东权益的情形。
我们将继续对公司的资金占用和对外担保事项予以关注，并督
促公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，严格履
行相应的决策程序和信息披露义务，继续严格控制公司的资金占用
和对外担保风险，维护全体股东特别是中小股东的权益。
二、 对《关于与中石油集团签署金融服务总协议并预计 2022
年至 2024 年日常关联交易额度的议案》的独立意见
公司独立董事一致认为： 公司与中国石油天然气集团有限公司
（以下简称中石油集团）及其下属公司 2019-2021 年度发生的日常
关联交易符合公司实际经营情况，交易价格公允，关联交易的实际
发生总额少于年度预计总金额，部分类型交易实际发生关联交易金
额与预计金额存在差异的主要原因为中石油集团所属管网公司重
组、美元和人民币利率下降以及市场经营情况变化所致，导致公司
与关联方之间的日常关联交易实际金额低于预计金额，不存在损害
中小股东利益的情形。
公司 2022-2024 年度发生的各项日常关联交易是保证公司正常
经营所必需的，有利于公司未来长远发展。公司与中石油集团基于
日常经营需要签订金融服务总协议并预计 2022-2024 年度的日常关
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联交易额度，协议条款遵循了一般商业条款，定价公允、预计额度
合理，该等关联交易事项对公司经营并未构成不利影响，不存在损
害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
董事会在对《关于与中石油集团签署金融服务总协议并预计
2022 年至 2024 年日常关联交易额度的议案》进行表决时，关联董事
均予以回避，董事会的表决程序符合《公司法》《深圳证券交易所股
票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》《中国石油
集团资本股份有限公司董事会议事规则》等规定。
独立董事：
韩方明 罗会远 刘 力
2021 年 8 月 19 日
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