QG/FT0045-2021




           攀钢集团钒钛资源股份有限公司
               投资者关系管理制度
                       第一章 总 则

    第一条 为加强攀钢集团钒钛资源股份有限公司（以下简称
“公司”）与投资者和潜在投资者（以下简称“投资者”）之间
的信息沟通，促进投资者对公司的了解，切实保护投资者特别是
广大社会公众投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》、
中国证监会《上市公司与投资者关系工作指引》《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章、规范性文
件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条     投资者关系管理是指公司通过互动交流、诉求处
理、信息披露和股东权利维护等工作，加强与投资者之间的沟通，
增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整
体价值，形成尊重投资者、敬畏投资者和回报投资者的公司文化
的相关活动。
    第三条 投资者关系管理的基本原则：
    （一）合规性原则。公司应当在遵守相关法律法规，真实、
准确、完整、及时、公平地披露信息基础上，积极进行投资者关
系管理。
    （二）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，
听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。


                                                              1
QG/FT0045-2021




     （三）平等性原则。公司在投资者关系管理中应当平等对待
所有投资者，尤其为中小投资者参与投资者关系管理活动创造机
会。
     （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注
重诚信，守底线、负责任、有担当，培育健康良好的市场生态。

                 第二章 投资者关系管理的内容及方式

     第四条 在投资者关系管理中，公司与投资者沟通的内容包
括：
     （一）法定信息披露及其说明；
     （二）公司发展战略；
     （三）公司经营管理信息；
     （四）公司发生《证券法》规定的重大事件；
     （五）公司的环境保护、社会责任和公司治理信息；
     （六）公司文化建设；
     （七）股东权利行使的方式、途径和程序等；
     （八）投资者诉求信息；
     （九）其他相关信息。
     第五条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系
管理，通过公司网站、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱等渠
道，利用中国投资者网、证券交易所网络基础设施等平台，采取




2
                                                QG/FT0045-2021




股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈
交流等方式，与投资者进行沟通交流。
    （一）网络沟通渠道。公司应当加强投资者网络沟通渠道的
建设和运维，在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资
者的咨询、投诉和建议，及时发布和更新投资者关系管理相关信
息。
    公司应当积极利用证券交易所设立的上市公司投资者关系
互动平台与投资者交流，及时查看和回复投资者的咨询、投诉和
建议。
    （二）传统沟通渠道。公司应当设立专门的投资者咨询电话、
传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线
路畅通，认真友好接听、接收和回复，并通过有效形式向投资者
反馈相关信息。号码、地址如有变更应及时公布。
    （三）现场调研。公司可以安排投资者、分析师等到公司现
场参观、座谈沟通，但应当合理、妥善地安排活动过程，避免让
来访者有机会接触到未公开的重大事件信息。
    （四）股东大会。公司应当充分考虑股东大会召开的时间和
地点，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者
发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必
要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
    （五）投资者说明会。公司应当积极召开投资者说明会，向
投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩


                                                             3
QG/FT0045-2021




说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下
董事长、总经理应该出席投资者说明会。
     存在下列情形的，公司应当及时召开投资者说明会：
     1.公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
     2.公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
     3.公司证券交易出现相关规则规定的异常波动,公司核查后
发现存在未披露重大事件的；
     4.公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
     5.公司在年度报告披露后应当按照中国证监会和证券交易
所的规定，及时召开年度报告业绩说明会，对公司所处行业状况、
发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资
者关心的内容进行说明；
     6.其他按照中国证监会、证券交易所规定应当召开投资者说
明会的情形。
     公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会
情况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场
召开的应当同时通过网络等渠道进行直播。
     （六）路演。公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通
交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
     （七）投诉处理。公司应当切实履行投资者投诉处理的首要
责任，建立健全投诉处理机制，积极办理相关投诉，依法处理投
资者诉求。


4
                                                QG/FT0045-2021




    （八）股东权益维护。投资者维护自身股东权利的合法行为，
公司应当配合支持。投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解
组织申请调解。普通投资者与公司发生证券业务纠纷，普通投资
者提出调解请求的，公司不得拒绝。
    征集股东权利、持股行权、纠纷调解、代表人诉讼等投资者
保护机构维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持和
配合。
    （九）媒体关系。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要
时予以适当回应。
    第六条 公司进行投资者关系活动时，应当平等对待全体投
资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅
通，避免出现选择性信息披露。

             第三章 投资者关系管理机构及职责

    第七条 公司董事会秘书负责投资者关系管理工作。公司以
及公司董事、监事和高级管理人员应当为开展投资者关系管理工
作提供便利条件。
    第八条   公司投资者关系管理具体工作由董事会办公室承
办，并配备专门工作人员，负责开展投资者关系管理活动。
    第九条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
    （一）拟定投资者关系管理制度；




                                                             5
QG/FT0045-2021




     （二）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议，定期反
馈给公司董事会以及管理层；
     （三）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
     （四）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
     （五）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
     （六）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
     第十条 公司以及董事、监事、高级管理人员和工作人员在
投资者关系管理活动中不得出现下列情形：
     （一）对外透露或发布尚未公开披露的重大事件信息；
     （二）含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传，误
导性提示；
     （三）对公司证券价格做出预期或承诺；
     （四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；
     （五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券价格等违法
违规行为。
     第十一条    公司从事投资者关系管理工作的人员应当具备
以下素质和技能：
     （一）全面了解公司情况；
     （二）具备良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计
等相关法律法规和证券市场的运作机制；
     （三）具有良好的沟通和协调能力；
     （四）具有良好的品行和职业素养，诚实守信。


6
                                                 QG/FT0045-2021




    第十二条 公司应当对董事、监事、高级管理人员和工作人
员进行投资者关系管理工作的系统性培训，并参加中国证监会及
其派出机构和证券交易所、行业协会等自律组织举办的相关培
训。
    第十三条 公司应当建立健全投资者关系管理档案，创建投
资者关系管理数据库，按照证券监管部门要求存档。

                    第四章 责任追究

    第十四条 规章制度检查中发现的问题，由各职能部门提出
考核意见，纳入公司绩效考核；需追究相关人员责任的，视情节
轻重给予有关人员批评教育、通报批评、诫勉谈话、调整岗位等
处理；应当追究纪律责任的，依据有关规定给予相应纪律处分、
行政处罚；涉嫌违法犯罪的，移送监察机关或司法机关依法处理。

                     第五章 附 则

    第十五条   董事会办公室应根据实际情况不断修订和完善
公司投资者关系管理制度，经公司董事会审议通过后实施。
    第十六条 本制度解释权归公司董事会。
    第十七条 本制度自董事会审议通过之日起实施。




                                                              7