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        攀钢集团钒钛资源股份有限公司
            重大信息内部报告制度

                       第一章 总 则

    第一条 为保证攀钢集团钒钛资源股份有限公司（以下简称
“公司”）重大信息依法及时归集，确保公司信息披露的真实、
准确和完整，维护公司和投资者合法权益，根据《证券法》《上
市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公司章程》等相关规定，
特制定本重大信息内部报告制度（以下简称“本制度”）。
    第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即
将发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
情形或事件时，按照本制度规定的内部信息报告义务人应及时将
有关信息向董事长或董事会秘书进行报告，董事会秘书对所上报
的重大信息进行评估，如按规定需要及时履行信息披露义务的，
董事会秘书应立即向董事会报告，提请董事会履行相应程序并对
外披露的制度。
    第三条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露。
    第四条 公司董事会办公室是董事会的日常办事机构，由董
事会秘书领导，具体执行重大信息的管理及披露事项。
    第五条 本制度适用于公司、子分公司及公司能够对其实施
重大影响的参股公司。


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                    第二章 重大信息报告义务人

     第六条 本制度所称“内部信息报告义务人” 包括：
     （一）公司董事、监事、高级管理人员；
     （二）公司各部门、各子分公司（以下统称“各单位”）负
责人；
     （三）公司派出所属子公司、参股公司的董事、监事和高级
管理人员；
     （四）公司控股股东和实际控制人、持有公司 5%以上股份
的其他股东和公司的其他关联人（包括关联法人和关联自然人）；
     （五）其他可能接触重大信息的相关人员。
     第七条       报告义务人负有通过董事会秘书向董事会报告本
制度规定的重大信息并提供相关资料的义务，并保证其提供的相
关文件资料及时、真实、准确、完整，不存在重大隐瞒、虚假陈
述或引起重大误解之处。当出现、发生或即将发生本制度第三章
所述情形或事件时，报告义务人应当在获悉有关信息后及时履行
报告义务。报告义务人及其他知情人在重大信息尚未公开披露
前，负有保密义务。在信息公开披露前，公司董事会应将信息知
情人尽量控制在最小范围内，公司董事会办公室应当按照《内幕
信息知情人登记管理制度》做好内幕信息知情者登记工作。

                       第三章 重大信息范围




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    第八条     重大信息是指对公司证券及其衍生品种交易价格
可能或已经产生较大影响的信息。包括但不限于各单位及参股公
司出现、发生或即将发生的以下事项以及这些事项的持续进展情
况。
    （一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项；
    （二）各子分公司召开董事会、监事会、股东会（股东大会）
并作出决议；
    （三）达到以下标准的重大交易事项；
    1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的
10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，
以较高者作为计算数据；
    2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收
入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对
金额超过 1000 万元人民币；
    3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润
占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额
超过 100 万元人民币；
    4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期
经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元人民币；
    5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润
的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元人民币。
    上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。


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     本款中的交易事项是指：购买或出售资产；对外投资（含委
托理财、委托贷款、对子公司投资等）；提供财务资助；提供担
保；租入或租出资产；签订管理方面的合同（含委托经营、受托
经营等）；赠与或受赠资产；债权或债务重组；研究与开发项目
的转移；签订许可协议；深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
认定的其他交易。
     上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力以及出
售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、
出售此类资产的，仍包含在内。
     （四）公司签署与日常经营活动相关的销售产品或商品、提
供劳务、承包工程等重大合同，达到下列标准之一的事项：
     1、采购、接受劳务等合同的金额占公司最近一期经审计总
资产 50%以上，且绝对金额超过 5 亿元人民币的；
     2、销售、工程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近
一期经审计主营业务收入 50%以上，且绝对金额超过 5 亿元人民
币的；
     3、公司或深交所认为可能对公司财务状况、经营成果和盈
利前景产生较大影响的合同。
     （五）达到以下标准的关联交易事项：
     1、公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以上
的关联交易；
     2、公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元人民币以上，


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且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易；
    3、公司为关联人提供的担保的，不论数额大小。
    关联交易包括前述第（三）项规定的交易事项，以及购买原
材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或接受劳务；委托或
受托销售；关联双方共同投资；其他通过约定可能造成资源或义
务转移的事项。
    （六）对外担保、证券投资、衍生品交易、对公司合并报表
范围外的公司进行财务资助、与专业投资机构合作投资事项；
    （七）诉讼和仲裁事项：
    1、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，
且绝对金额超过 1000 万元人民币的重大诉讼、仲裁事项；
    2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达
到前款所述标准的，适用该条规定；
    3、未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事
项，负有重大信息报告义务的有关人员基于案件特殊性，认为可
能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，以及涉及
公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，
应当及时报告。
    （八）重大变更事项：
    1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册
地址、主要办公地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，
还应当将新的公司章程在交易所指定网站上披露；


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     2、经营方针和经营范围发生重大变化；
     3、变更募集资金投资项目；
     4、变更会计政策、会计估计；
     5、变更为公司审计的会计师事务所；
     6、公司债券信用评级发生变化；
     7、持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控
制公司的情况发生或拟发生较大变化；
     8、任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、
托管或者设定信托；
     9、公司董事长、总经理、董事或三分之一以上的监事提出
辞职或发生变动；
     10、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包
括产品价格、原材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重
大变化等）；
     11、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备
或发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的
其他事项。
     （九）环境信息事项：
     1、新公布的环境法律、法规、规章、行业政策可能对公司
产生较大影响；
     2、公司因环境违法违规被环保部门立案调查，或受到刑事
处罚、重大行政处罚；


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   3、公司有新、改、扩建具有重大环境影响的建设项目等重
大投资行为；
   4、由于环境保护方面的原因，公司被政府或有关部门决定
限期治理导致大幅减产、停产、搬迁、关闭的；
   5、公司由于环境问题涉及重大诉讼或者主要资产被查封、
扣押、冻结或者被抵押、质押的。
   （十）其它重大事项：
   1、业绩预告和盈利预测的修正；
   2、利润分配和资本公积金转增股本；
   3、股票交易异常波动和澄清事项；
   4、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；
   5、公司及公司股东发生承诺事项；
   6、监管部门或者公司认定的其他情形。
   （十一）重大风险事项：
   1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
   2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未
获清偿；
   3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
   4、计提大额资产减值准备；
   5、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭；
   6、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
   7、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应


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债权未提取足额坏账准备；
     8、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
     9、主要或全部业务陷入停顿；
     10、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、
刑事处罚；
     11、公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权
机关调查或采取强制措施而无法履行职责，或者因身体、工作安
排等其他原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上；
     12、监管部门或者公司认定的其他重大风险情况。
     上述事项涉及具体金额的，适用本条第（三）项中关于交易
标准的规定。对于无法判断其重要性的信息须及时向公司董事会
秘书咨询。
     第九条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公
司控股股东应在就该事项达成意向后及时将该信息知会董事会
秘书，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股
东转让其持有的公司股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁
定后及时将该信息报告董事会秘书。
     第十条 持有公司 5%以上股份的股东在其持有的公司股份
出现被质押、冻结、司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股
东应及时将有关信息知会董事会秘书。
     第十一条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司证券
及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘


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书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，
如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知
拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。

               第四章 重大信息内部报告程序

    第十二条 提供信息的报告义务人认真收集、核对相关信息
资料；公司有关单位研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董
事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。
    第十三条     公司各单位应在重大事件最先触及下列任一时
点后，及时向公司董事会秘书报告本单位负责范围内可能发生的
重大信息：
    （一）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
    （二）各单位负责人或者其董事、监事、高级管理人员知悉
该重大事项时；
    （三）各单位拟将该重大事项提交董事会或监事会审议时。
    第十四条     公司各单位应按照下述规定向公司董事会秘书
报告本单位负责范围内或本公司重大事项的进展情况：
    （一）董事会、监事会或股东大会就重大事项作出决议的，
应当及时报告决议情况；
    （二）重大事项涉及签署意向书或协议的，应当及时报告意
向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发
生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、
终止的情况和原因；

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     （三）重大事项获得有关部门批准或被否决的，应当及时报
告批准或否决情况；
     （四）重大事项出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付
款的原因和相关付款安排；
     （五）重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时
报告有关交付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍
未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展
情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情
况，直至完成交付或过户；
     （六）重大事项出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格
产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事项的进展或
变化情况。
     第十五条 重大信息的报告形式包括但不限于：
     （一）书面形式；
     （二）电话形式；
     （三）电子邮件形式；
     （四）会议形式。
     报告义务人根据重大信息的紧急程度可采用上述一种或多
种报告形式向董事会秘书或董事会办公室报告。董事会办公室收
到重大信息后及时向董事会秘书报告，必要时可要求报告义务人
填写重大信息报告表（附件 1），重大信息报告表由董事会办公
室负责存档，以备公司董事会或监管机构查阅。
     董事会秘书认为有必要时，报告义务人有责任在两个工作日

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内提交进一步的相关文件。
    第十六条   公司董事会秘书应根据法律法规对上报的内部
重大信息进行分析和判断，董事会秘书认为必要的，可直接报告
董事长。如需履行信息披露义务，董事会秘书应组织编制公告文
稿，按规定程序审核并作披露。如重大信息需经董事会、监事会
审批，董事会秘书应向公司董事会、监事会进行汇报，提请公司
董事会、监事会履行相应程序，并按照相关规定予以披露。
    第十七条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相
关材料，包括但不限于：
    （一）发生重要事项的原因、基本情况、重要事项内容、对
公司经营的影响等；
    （二）所涉及的协议书、意向书、合同等；
    （三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介
绍等；
    （四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
    （五）公司内部对重大事项审批的意见。

         第五章 重大信息内部报告的管理和责任

    第十八条 公司实行重大信息内部报告制度。公司各单位及
公司能够对其实施重大影响的参股公司出现、发生或即将发生本
制度第三章所述情形时，内部信息报告义务人应将有关信息告知
公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、误


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导性陈述或重大遗漏。
     第十九条 公司董事会秘书负责公司应披露的定期报告，包
括年度报告、中期报告、季度报告。年度报告、中期报告、季度
报告涉及的内容资料，公司各单位应及时、准确、真实、完整地
报送董事会办公室。
     第二十条     公司各单位负责人为该单位内部信息报告义务
的第一责任人，负责各自部门或各自公司重大信息的收集、整理。
书面报送的重大信息需由第一责任人签字确认。
     第二十一条     公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责
任，应时常督促各单位对重大信息的收集、整理、报告工作。
     第二十二条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系
了解到公司应披露信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之
前，应当对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得
进行内幕交易或配合他人操纵证券及其衍生品种交易价格。
     第二十三条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期
或不定期地组织对公司负有重大信息报告义务的有关人员进行
有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部
重大信息报告的及时和准确。
     第二十四条 规章制度检查中发现的问题，由各职能部门提
出考核意见，纳入公司绩效考核；需追究相关人员责任的，视情
节轻重给予有关人员批评教育、通报批评、诫勉谈话、调整岗位
等处理；应当追究纪律责任的，依据有关规定给予相应纪律处分、


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行政处罚；涉嫌违法犯罪的，移送监察机关或司法机关依法处理。

                     第六章 附 则

    第二十五条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范
性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、
其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关
法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
    第二十六条 本制度所称“以上”、“内”含本数，“超过”
不含本数。
    第二十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
    第二十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。原
《重大信息内部报告制度》（QGFT0006-2017）自动废止。




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附件 1：重大信息报告表
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                           重大信息报告表
       报告单位                     单位负责人签字

       报告时间                       报告人签字

       事项类别




       事项简述




     董事会办公室
         意 见




 董事会秘书意见




      董事长意见


注：1、如需要填写的内容较多，可增加附页。
    2、本表适用于公司和各子企业、参股公司。




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