广东风华高新科技股份有限公司
                 独立董事 2021 年度述职报告


     报告期，公司独立董事严格按照中国证监会《上市公司独立董事

准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市

公司规范运作》等法律、法规以及规范性文件的规定，勤勉尽责，按

规定出席公司召开的董事会、股东大会，认真审议了各项会议议案，

积极发表意见，参与公司决策；保持与公司经营班子、董事会秘书等

相关人员联系，及时了解公司的财务状况、生产经营信息和内部控制

建设情况。充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司和股东尤其

是社会公众股股东的利益。

     一、出席公司会议情况

     2021 年度，公司第九届董事会共召开 13 次会议，召开 5 次股东

大会。

     （一）参加会议情况
                          独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                                是否连续两次
独立董 应参加董事 现场出席董 通讯方式参加 委托出席董 缺席董事会              出席股东大
                                                                未亲自参加董
事姓名   会次数     事会次数 董事会次数 事会次数         次数                  会次数
                                                                  事会会议
肖胜方     13         2           11          0          0          否           1

崔成强     13         2           11          0          0          否           2

张荣武     13         5           8           0          0          否           3

     （二）参加会议表决情况

     报告期，作为公司独立董事，我们积极参加公司董事会并列席了


                                       1
股东大会等会议，与公司非独立董事、公司经营层、证券事务部等保

持积极沟通，认真参与审议和研究决策公司的重大事项。公司独立董

事对提交 2021 年历次董事会的所有议案均投“同意”票，不存在反

对和弃权的情形。

       二、董事会专门委员会工作情况

       报告期，公司董事会专门委员会均严格按照法律法规以及专门委

员会工作细则要求，积极履行各专门委员会职责，对公司重大事项提

前审议，并结合实际情况向公司提出审核意见，持续强化规范公司治

理。

       （一）董事会战略委员会

       报告期，结合行业需求及公司发展形势，在公司董事会战略委员

会主任委员的组织下，公司先后拟制了“十四五”发展规划，梳理制

定了“3331”中长期发展战略，进一步明晰了企业的战略发展方向、

路径、目标，为实现企业高质量发展积极布局。后续将结合市场变化

情况持续修订完善后择机组织召开战略委员会和董事会予以审议。
       （二）董事会审计委员会

       1.依法依规督促完成 2020 年度财务报告的审计和披露工作。在

公司 2020 年度财务报表及内部控制审计过程中，董事会审计委员会

分别审阅了公司初步编制的财务会计报表、内部控制评价报告，并积

极督促协调中喜会计师事务所的审计进程，确保公司顺利完成财务报

告及年度报告。


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    2.结合中喜会计师事务所为公司提供审计业务服务的过程中，勤

勉尽责，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，及时、认真、准确

地完成了公司各项审计工作，提议聘请中喜会计师事务所为 2021 年

度财务报表和内控审计机构。在本次年审工作过程中，审计委员会主

动加强与中喜会计师事务所沟通审计工作安排、审计关注的问题等，

确保 2021 年度审计工作顺利开展。

    （三）董事会提名委员会

    报告期，结合公司治理实际情况，并根据公司发展规划需要，公

司董事会提名委员会严格按照法律法规、上市公司治理相关规定以及

董事会提名委员会工作细则要求，共组织召开了 2 次会议，对公司增

补选举董事人选等事项进行了研究和审核，并提出了审核意见，认为

公司拟选举的董事候选人任职资格符合相关规定，同意提交公司董事

会审议。

    （四）董事会薪酬与考核委员会

    报告期，公司董事会薪酬与考核委员会共组织召开3次会议，结

合公司实际情况，拟制了《公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理

与考核制度》，并对公司高级管理人员2020年度薪酬进行考核，形成

实施方案提交董事会审议；严格按照相关规定，对公司董事、监事和

高级管理人员2020年度获得的报酬进行审核，认为报酬标准及发放符

合公司有关规定，披露的报酬数据真实、准确。
    三、发表独立意见情况

    报告期，我们根据《上市公司独立董事准则》和《公司章程》等

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相关规定，对公司 2021 年度关联交易、选举董事、内部控制、续聘

会计师事务所等重要事项发表了专业性独立意见，具体内容均已刊载

于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    四、现场检查情况

    报告期，我们通过参加董事会及专门委员会、列席股东大会等方

式，深入了解公司日常管理和生产经营状况，核实股东大会决议、董

事会决议执行情况，对公司大项目建设进行现场考察，同时持续关注

内部控制制度执行情况，积极与公司内部董事、监事、高级管理人员

及相关工作人员保持联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，并

结合公司实际情况提出合理化建议，我们对公司提出的相关建议均已

被公司采纳实施，持续确保了公司治理的合法合规。

    五、提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师事务所、独立聘

请外部审计机构和咨询机构等情况

    报告期，公司独立董事结合公司实际需求，对聘请 2021 年度财

务报表及内部控制审计机构发表了独立意见，未单独提议召开董事会，

未独立聘请外部审计机构和咨询机构。

    六、保护投资者权益方面所做的其他工作

    （一）加强学习，切实提升自身履职专业水平

    报告期，我们结合新修订的上市公司监管规则等相关规定，持续

加强对上市公司规范运作、行业发展以及独立董事履行职责相关的法

律、法规和规章制度等新知识、新要求的学习，加深对相关法规尤其


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是涉及到公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等方面的认

识和理解，切实提升对公司与投资者特别是社会公众股股东合法权益

的保护能力。

    （二）持续关注并监督公司信息披露工作，确保公司信息披露的

真实性、准确性和完整性

    报告期，按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，我们对

《公司信息披露管理办法》的执行情况，特别是对涉及定期报告、关

联交易等信息披露事项的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性

持续进行核查，并就相关事项发表了专门的独立意见。

    （三）持续督促公司董事会和管理层强化内控管理，确保公司治

理的依法依规，为公司生产经营健康稳定发展提供保障，促进企业加

快实现高质量发展，积极维护广大投资者合法利益。


    2022年，公司独立董事将通过持续加强学习、深入企业现场调研、

加强与公司的沟通等，进一步提升履职专业水平，秉承独立、公正的

原则，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护

公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。



                              广东风华高新科技股份有限公司

                            独立董事：肖胜方、崔成强、张荣武

                                    2022 年 4 月 26 日



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