第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于广东风华高新科技股份有限公司
2022 年度持续督导保荐工作报告
保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限责
被保荐公司简称：风华高科（000636）
任公司
保荐代表人姓名：杜榕林 联系电话：010-66211883
保荐代表人姓名：宋垚 联系电话：021-60397976
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已查阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已查阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已查阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
项目 工作内容
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
公司不存在需要保荐人向交易所报告的
（1）向本所报告的次数
情形，保荐人也未曾向交易所报告
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 4 月 7 日
本次培训主要根据深圳证券交易所于
2023 年修订的《深圳证券交易所股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范
（3）培训的主要内容
运作》《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等规则，介绍上市公司信息披露管理、内
幕信息、募集资金管理与使用等内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包 无 不适用
括对外投资、 风险投资、 委
托理财、 财务资助、套期保
值等）
10.发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
一、收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
1.广晟集团在作为风华高科控股股东期
间，将尽量减少与规范与风华高科之间 是 不适用
的关联交易的承诺
二、再融资时所作承诺
1.2021 年度非公开发行股份限售的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 保荐代表人未发生变更
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于广东风华高新科技
股份有限公司 2022 年度持续督导保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
杜榕林 宋 垚
第一创业证券保荐承销有限责任公司
2023 年 4 月 11 日