珠海格力电器股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：000651 证券简称：格力电器 公告编号：2011-29
珠海格力电器股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司董事长朱江洪先生、主管会计工作负责人望靖东先生及会计机构负责人廖建雄先生声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
项 目 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 86,918,115,687.92 65,604,378,124.94 32.49%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 16,107,043,434.79 13,302,554,789.94 21.08%
股本（股） 2,817,888,750.00 2,817,888,750.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 5.72 4.72 21.19%
比上年同期增减 比上年同期增减
项 目 2011 年 7-9 月 2011 年 1-9 月
（%） （%）
营业总收入（元） 23,835,408,164.95 24.46% 64,074,612,708.61 44.65%
归属于上市公司股东的净利润（元） 1,565,026,834.17 18.79% 3,772,549,848.32 30.53%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 6,373,105,804.77 567.57%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - 2.26 567.57%
基本每股收益（元/股） 0.5554 18.80% 1.3388 30.54%
稀释每股收益（元/股） 0.5554 18.80% 1.3388 30.54%
加权平均净资产收益率（%） 10.21% -13.45% 26.53% 2.70%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
9.79% -14.68% 25.96% 8.73%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -4,088,370.03
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
40,034,406.89
定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
41,813,434.24
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
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资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 14,140,448.66
少数股东权益影响额 1,846,389.55
所得税影响额 -13,502,397.18
合计 80,243,912.13
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 84,743
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股的
股东名称（全称） 种类
数量
珠海格力集团有限公司 548,127,812 人民币普通股
河北京海担保投资有限公司 279,099,476 人民币普通股
MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC 46,440,277 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 38,551,796 人民币普通股
珠海格力房产有限公司 34,452,437 人民币普通股
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 29,376,570 人民币普通股
全国社保基金一零八组合 28,911,272 人民币普通股
上海浦东发展银行－嘉实优质企业股票型开放式证券投资基金 28,394,185 人民币普通股
中国建设银行－鹏华价值优势股票型证券投资基金 26,464,944 人民币普通股
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 23,829,049 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.交易性金融资产较期初下降 40.86%，主要为交易性金融资产公允价值变动所致。
2.应收票据较期初增加 65.18%，主要是预收经销商票据增加所致。
3.应收账款较期初增加 69.55% ，主要是出口大幅增加对应的应收账款增加所致。
4.其他应收款较期初增加 107.36%，主要是期末应收出口退税款和期货资金增加所致。
5.买入返售金融资产款较期初减少 100%，主要是买入返售金融资产处置所致。
6.其他流动资产较期初减少 80.55%，主要是套期工具公允价值变动所致。
7.发放贷款及垫款较期初减少 100.00%，主要是贷款收回所致。
8.可供出售金融资产较期初减少 100.00% ，主要是处置可供出售金融资产所致。
9.在建工程较期初增加 2,207.18%，主要是基建项目投入增加所致。
10.无形资产较期初增加 30.05%，主要是规模扩张购入土地所致。
11.吸收存款及同业存放较上年同期减少 84.71%，主要是公司控股子公司珠海格力集团财务有限公司吸收存款减少所致。
12.卖出回购金融资产款较上年同期减少 100.00%，主要是卖出回购金融资产到期处置所致。
13.预收账款较上年同期增加 91.08%，主要是预收经销商货款增加所致。
14.应付职工薪酬较上年同期减少 31.51%，主要是支付员工薪酬所致。
15.其他应付款较上年同期增加 130.60%，主要是应付基建代垫款增加所致。
16.长期借款较上年同期增加 185.80%，主要是外汇长期借款增加所致。
17.资本公积较上年同期减少 56.27%，主要是套期工具公允价值变动所致。
18.外币报表折算差额较上年同期减少 66.04%，主要是巴币汇率大幅变动所致。
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19.营业收入较上年同期增加 44.97%，主要是销售收入大幅增加所致。
20.营业成本较上年同期增加 50.01%，主要是收入增长对应的成本增长所致。
21.管理费用较上年同期增加 53.25%，主要是公司规模不断扩张对应的管理费用增长所致。
22.资产减值损失较上年同期增加 225.64%，主要是本期计提的坏账准备增加所致。
23.公允价值变动损益较上年同期减少 167.74%，主要是交易性金融资产公允价值变动所致。
24.所得税费用较上年同期增加 54.34%，主要是利润增长所致。
25.销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加 40.36%，主要是规模扩张对应的货币资金收款结算增加所致。
26.客户存款和同业存放款项净增加额较上年同期减少 66.08% ，主要是吸收存款减少所致。
27.向其他金融机构拆入资金净增加额较上年同期减少 326.22%，主要是向金融机构拆入资金到期处置所致。
28.收到税费返还较上年同期增加 52.61%，主要是收到的出口退税增加所致。
29.收到的其他与经营活动有关的现金较上年同期减少 38.26%，主要是上年同期开票保证金净增加额减少所致。
30.客户贷款及垫款净增加额较上年同期减少 296.12% ，主要是发放贷款及垫款收回所致。
31.存放中央银行和同业款项净增加额较上年同期减少 368.60% ，主要是存放同业款项减少所致。
32.支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加 66.76%，主要是支付职工薪酬增加所致。
33.支付的各项税费较上年同期增加 33.62%，主要是支付税费增加所致。
34.支付的其他与经营有关的现金较上年同期增加 73.95%，主要是支付各项费用增加所致。
35.收回投资所收到的现金较上年同期增加 352,252.15%，主要是处置可供出售金融资产所致。
36.收到的其他与投资活动有关的现金较上年同期增加 13,250.71% ，主要是三个月以上定期存款净增加额增加所致。
37.购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较上年同期增加 105.83%，主要是基建工程增加所致。
38.投资所支付的现金较上年同期减少 100.00%，主要是上年同期购买可供出售金融资产所致。
39.取得借款收到的现金较上年同期增加 95.43%，主要是借款增加所致。
40.偿还债务所支付的现金较上年同期增加 236.86%，主要是偿还到期借款增加所致。
41.支付的其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加 58.68%，主要是借款质押保证金净增加额增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
2011 年 3 月 22 日，公司召开八届十四次董事会审议通过公司与河南诚信格力电器市场营销公司《2011 年格力产品区域经
销合作协议》，本次交易构成关联交易。审议前已经取得独立董事事前认可，同时发表了独立意见；审议时关联董事回避表决，
非关联董事表决一致同意通过；本次关联交易获得公司于 2011 年 5 月 6 日召开的 2010 年年度股东大会审议通过（详细内容
请参见公司于 2011 年 5 月 7 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）
上有关公告）。
截止到本报告期末，该合作协议履行金额为 4,702,814,863.09 元。
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
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3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
谈论的主要内容
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象
及提供的资料
2011 年 07 月 07 日 公司会议室 实地调研 鲲鹏投资
国金证券、华泰基金、博时基金、融通基金、大成
2011 年 07 月 08 日 公司会议室 实地调研
基金
2011 年 07 月 08 日 公司会议室 实地调研 国金香港、安本资产管理有限公司
2011 年 07 月 22 日 公司会议室 实地调研 交银施罗德基金、鹏华基金、国泰君安、南方基金
2011 年 07 月 27 日 公司会议室 实地调研 华泰证券
2011 年 07 月 28 日 公司会议室 实地调研 湘财证券、尚雅投资、西部证券
2011 年 07 月 29 日 公司会议室 实地调研 国海证券
公司生产经营及
2011 年 08 月 02 日 公司会议室 实地调研 索罗斯基金、东海证券、摩根斯坦利
行业发展情况
2011 年 08 月 02 日 公司会议室 实地调研 新时代证券资产管理分公司
台湾统一证券、统一投顾、台新信托、英国保诚投
2011 年 08 月 04 日 公司会议室 实地调研
信、鑫明企业股份有限公司、统一投信
2011 年 08 月 10 日 公司会议室 实地调研 泰康资产、长城基金、民生证券、长金投资
2011 年 08 月 25 日 公司会议室 实地调研 国民信托、广发证券
2011 年 09 月 01 日 公司会议室 实地调研 国投瑞银
2011 年 09 月 06 日 公司会议室 实地调研 招商证券
2011 年 09 月 08 日 公司会议室 实地调研 花旗证券
3.6 衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
为规避大宗原料价格大幅波动给公司原材料采购带来的成本风险，公司开展了部分
报告期衍生品持仓的风险分析及控 原材料的套保值业务，根据期货市场状况适时锁定材料成本，以此降低现货市场价格波
制措施说明（包括但不限于市场风 动给带来的不确定性风险；同时公司利用银行金融工具，开展了外汇资金交易业务，以
险、流动性风险、信用风险、操作风 规避汇率和利率波动风险，减少外汇负债及进行成本锁定，实现外汇资产的保值增值。
险、法律风险等） 公司已制定了《期货套期保值业务管理办法》与《远期外汇交易业务内部控制制度》 ，
对衍生品投资与持仓风险进行充分的评估与控制，具体说明如下：
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1、法律法规风险：公司开展套期保值与外汇资金交易业务需要遵循法律法规，明确约定
与代理机构之间的权利义务关系。
控制措施：公司指定责任部门除了加强法律法规和市场规则的学习外，须严格合同
审查，明确权利义务，加强合规检查，保证公司衍生品投资与持仓操作符合法律、法规
及公司内部管理制度的要求。
2、操作风险：内部流程不完善、员工操作、系统等原因造成的操作上的风险。
控制措施：公司的已制定相应管理制度明确了套保及外汇资金交易业务的职责分工与
审批流程，建立了较为完善的监督机制，通过业务流程、决策流程和交易流程的风险控
制，有效降低操作风险。
3、市场风险 ：大宗商品价格变动和外汇市场汇率波动的不确定性导致期货业务与外汇
资金交易业务存在较大的市场风险。
控制措施：公司期货套期保值业务及外汇资金交易业务均不得进行投机交易，坚持谨
慎稳健操作原则。对于套期保值业务，严格限定套期保值的数量不得超过实际现货交易
的数量，期货持仓量应不超过套期保值的现货量，并实施止损机制。对于外汇资金业务，
公司通过对外汇汇率的走势进行研判并通过合约锁定结汇汇率，有效防范市场风险。
已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况，对衍生品 期货套保合约报告期内损益为 49,359,532.90 元
公允价值的分析应披露具体使用的 远期外汇合约报告期内损益为 58,399,960.94 元
方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 无变化。
是否发生重大变化的说明
公司独立董事认为：公司通过加强内部控制，落实风险防范措施，通过期货套期保值
独立董事对公司衍生品投资及风险 业务来平抑价格波动，提高公司经营水平。通过外汇资金交易业务提升公司外汇风险管
控制情况的专项意见 理水平。以上衍生品的投资业务有利于发挥公司竞争优势，公司开展衍生品的投资业务
是可行的，风险是可控的。
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
期末合约金额占公司报
合约种类 期初合约金额 期末合约金额 报告期损益情况
告期末净资产比例（%）
期货套保合约 50,045,732.90 -81,124,550.00 49,359,532.90 -0.50%
远期外汇合约（买入） 116,854,906.70 56,989,237.08 90,577,113.45 0.35%
远期外汇合约（卖出） -44,659,200.27 -14,292,167.63 -32,177,152.51 -0.09%
合计 122,241,439.33 -38,427,480.55 107,759,493.84 -0.24%
注：持仓的期初、期末的合约金额为合约的公允价值。
珠海格力电器股份有限公司
董事会
2011 年 10 月 28 日
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