广东非凡律师事务所关于珠海格力电器股份有限公司 2020 年年度股东大会的法律意见书
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关于珠海格力电器股份有限公司 2020 年年度股东
大会的法律意见书
（2021）粤非凡律法字第 9 号
致：珠海格力电器股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规及规范
性文件的有关规定，广东非凡律师事务所（以下简称“本所”）接受珠
海格力电器股份有限公司（简称“格力电器”或“公司”）的委托，指派
本所律师邵长富、陈勇出席格力电器于 2021 年 6 月 30 日召开的珠海
格力电器股份有限公司 2020 年年度股东大会（以下简称“本次会议”
或“会议”），并依据《上市公司股东大会规则》（以下称“股东大会
规则”）及《珠海格力电器股份有限公司章程》（以下简称《公司章
程》）的规定，对格力电器本次会议的召集、召开程序、出席会议人
员的资格、表决程序、表决结果等事项的合法性进行了审核和见证。
为出具本法律意见书，本所律师对本次会议所涉及的有关事项进
行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和
验证。
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本所律师同意将本法律意见书随同本次会议决议一并公告，并依
法对本法律意见书承担相应的法律责任。
本律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业
公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、关于本次会议的召集、召开程序
公司于 2021 年 4 月 28 日召开的第十一届董事会第十九次会议审
议通过了《关于召开 2020 年年度股东大会的议案》，决定于 2021 年
6 月 30 日召开公司 2020 年年度股东大会。公司已于 2021 年 6 月 10
日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
及巨潮资讯网刊登了珠海格力电器股份有限公司关于召开 2020 年年
度股东大会的通知。通知中列明了本次股东大会召开时间、召开地点、
召开方式、审议事项、表决方式、参会方式、网络投票操作流程、联
系人和联系方式等内容。
上述通知中所述的股东大会已于 2021 年 6 月 30 日下午 15：00
在公司会议室如期召开，召开时间、地点与及其他事项同公司公告内
容一致。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，通过深圳
证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021 年 6 月 30 日（星
期三）上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下午 13:00～15:00；通过深圳
证券交易所互联网投票系统投票的投票时间为 2021 年 6 月 30 日（星
期三）9:15～15:00 任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
二、关于本次会议召集人和出席股东大会人员的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会。根据出席现场会议股东的
登记手续及投票文件，出席股东大会现场会议并参与投票的股东或委
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托代理人 80 名，代表有表决权的公司股份 1,780,162,568 股，占公司
有表决权股份总数的 30.8904%。除上述股东以外，出席会议的其他
人员为公司的董事、监事、高级管理人员、董事会秘书及本所律师。
经本所律师见证，本次会议召集人以及上述出席本次会议人员符
合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过深圳
证券交易所交易系统和互联网投票系统进行投票的股东 13,336 人，
代表有表决权的公司股份 1,365,303,406 股，占公司有表决权股份总
数的 23.6916%。
三、关于本次会议审议的议案
本次会议审议的议案如下：
议案一、《2020 年度董事会工作报告》
议案二、《2020 年度监事会工作报告》
议案三、《2020 年度财务报告》
议案四、《2020 年年度报告及其摘要》
议案五、《2020 年度利润分配预案》
议案六、《关于拟聘任公司 2021 年度审计机构的议案》
议案七、《关于 2021 年开展外汇衍生品交易业务的议案》
议案八、《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案》
议案九、《关于日常关联交易预计的议案》
议案十、《关于修订<公司章程><股东大会议事规则><董事会议
事规则>的议案》
议案十一、《关于修订<监事会议事规则>的议案》
议案十二、《关于<珠海格力电器股份有限公司第一期员工持股
计划（草案）>的议案》
议案十三、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工
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持股计划相关事宜的议案》
上述议案中，议案一至十一为 2021 年 6 月 10 日公司《关于召开
2020 年年度股东大会的通知》所公告的议案。议案十二、十三则为
公司根据持有公司 3%以上股份股东的珠海格力集团有限公司提交的
《关于增加珠海格力电器股份有限公司 2020 年年度股东大会临时提
案的函》，于 2021 年 6 月 22 日发布的《关于增加 2020 年年度股东
大会临时提案暨召开 2020 年年度股东大会的补充通知的公告》而公
告的临时提案。
经本所律师见证，除已经公告的上述议案外，本次股东大会没有
提出也没有审议新的议案。
经本所律师验证，本次会议审议的议案与《珠海格力电器股份有
限公司关于召开 2020 年年度股东大会的通知》、《关于增加 2020 年
年度股东大会临时提案暨召开 2020 年年度股东大会的补充通知的公
告》所列议案一致，符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章
程》的规定，合法有效。
四、关于本次会议的表决程序及表决结果
（一）本次会议的表决程序
本次股东大会以记名投票表决方式对上述议案进行了投票表决，
并按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行计票监票。根
据深圳证券信息有限公司所向公司提供的本次会议网络投票的资料，
公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并当场公布表决结
果。
赞成票数
序号 议案名称 赞成票数
占比
一 《2020 年度董事会工作报告》 3,120,883,728 99.2185%
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二 《2020 年度监事会工作报告》 3,121,462,005 99.2369%
三 《2020 年度财务报告》 3,122,060,533 99.2559%
四 《2020 年年度报告及其摘要》 3,122,013,033 99.2544%
五 《2020 年度利润分配预案》 3,127,340,766 99.4238%
《关于拟聘任公司 2021 年度审计机构的
六 2,946,405,291 93.6715%
议案》
《关于 2021 年开展外汇衍生品交易业务
七 3,125,665,856 99.3705%
的议案》
《关于使用自有闲置资金进行投资理财的
八 2,482,770,770 78.9317%
议案》
九 《关于日常关联交易预计的议案》 2,177,833,478 99.0547%
《关于修订<公司章程><股东大会议事规
十 2,497,408,009 79.3971%
则><董事会议事规则>的议案》
十一 《关于修订<监事会议事规则>的议案》 2,480,622,143 78.8634%
《关于 <珠海格力电器股份有限公司第一
十二 1,659,938,167 75.7496%
期员工持股计划（草案）>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司
十三 1,686,728,163 76.9721%
第一期员工持股计划相关事宜的议案》
（二）本次会议的表决结果
上述议案议案十获得出席本次股东大会的股东所持有效表决权
2/3 以上通过，其他议案获得出席本次股东大会的股东所持有效表决
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权过半数通过。本所律师认为，本次会议的表决程序及表决结果符合
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
五、结论性意见
本所律师认为，公司 2020 年年度股东大会召集及召开程序、出
席会议人员的资格、会议的表决程序及表决结果均符合《公司法》、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效。
本法律意见书一式三份，经本所经办律师签字并加盖本所公章后
生效。
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（以下无正文）
（本页为广东非凡律师事务所《关于珠海格力电器股份有限公司
2020 年年度股东大会的法律意见书》之签字页）
广东非凡律师事务所
负 责 人：邵长富
经办律师：邵长富
经办律师：陈 勇
二〇二一年六月三十日
