天津泰达股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度


                                修订对照表


                  （表中粗体字为新增或修改的内容）


               修订前                                  修订后

             第一章 总则                            第一章 总则
       第一条 为进一步规范天津泰达股         第一条 为进一步规范天津泰达股
份有限公司（以下简称“公司”）内幕 份有限公司（以下简称“公司”）内幕
信息管理行为，加强内幕信息保密工 信息管理行为，加强内幕信息保密工
作，建立内幕信息知情人档案材料， 作，建立内幕信息知情人档案材料，
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》 、 根据《中华人民共和国公司法》《中
《中华人民共和国证券法》、《上市 华人民共和国证券法》《上市公司信
公司信息披露管理办法》、《深圳证 息披露管理办法》《深圳证券交易所
券交易所股票上市规则》、中国证券 股票上市规则》《关于上市公司内幕
监督管理委员会（以下简称“中国证监 信息知情人登记管理制度的规定》等
会”）发布的《关于上市公司建立内幕 法 律 、 法 规 和 《 公 司 章 程 》 有 关 规
信息知情人登记管理制度的规定》等 定 ， 结 合 公 司 实 际 情 况 ， 制 定 本 制
有关法律、法规和《公司章程》有关 度。
规定，结合公司实际情况，制定本制
度。
       第二条 公司董事会是公司内幕信         第二条 公司董事会是公司内幕信

息的管理机构。公司内幕信息的管理 息的管理机构。公司内幕信息的管理
工作由董事会负责，董事长为主要负 工作由董事会负责，董事长为主要负
责人，董事会秘书负责组织实施。公 责人，董事会秘书负责组织实施。公
司证券部为公司内幕信息知情人和外 司证券部为公司内幕信息知情人和外
部信息使用人事务的日常管理部门， 部信息使用人事务的日常管理部门，
               修订前                                 修订后
协助董事会秘书具体负责公司内幕信 协助董事会秘书具体负责公司内幕信
息知情人和外部信息使用人的管理、 息知情人和外部信息使用人的管理、
登记、入档及报备等相关工作。           登记、入档及报备等相关工作。董事
                                       长与董事会秘书应当对内幕信息知情
                                       人档案的真实、准确和完整签署书面
                                       确认意见。
       …….
                                              ……


第二章 内幕信息和内幕信息知情 第二章 内幕信息和内幕信息知情
人                                     人
       第五条 本制度所指公司内幕信息          第五条 本制度所指公司内幕信息
是指涉及公司经营、财务或者对公司 是指涉及公司经营、财务或者对公司
证券及其衍生品种的市场价格有重大 证券及其衍生品种的市场价格有重大
影响，但尚未在中国证监会指定的上 影响，但尚未在中国证监会指定的上
市公司信息披露媒体上正式公开披露 市公司信息披露媒体上正式公开披露
的信息。                               的信息。
       本制度所指内幕信息包括但不限           本制度所指内幕信息包括但不限
于：                                   于：
       …..                                   ……
       （二）公司的重大投资行为和重           （二）公司的重大投资行为，公
大的购置或出售财产的决定；             司在一年内购买、出售重大资产超过
                                       公司资产总额百分之三十，或者公司
                                       营业用主要资产的抵押、质押、出售
                                       或者报废一次超过该资产的百分之三
                                       十；
       （三）公司订立重要合同，可能           （三）公司订立重要合同、提供
对公司的资产、负债、权益和经营成 重大担保或者从事关联交易，可能对
果产生重要影响；                       公司的资产、负债、权益和经营成果
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       ……                            产生重要影响；
                                            ……
       （七）公司的董事、三分之一以         （七）公司的董事、三分之一以

上监事或者经理发生变动；董事长或 上监事或者经理发生变动，董事长或
者总经理无法履行职责；                 者经理无法履行职责；

       （八）持有公司5%以上股份的股         （八）持有公司5%以上股份的股

东或者实际控制人，其持有股份或者 东或者实际控制人，其持有股份或者
控制公司的情况发生较大变化；           控制公司的情况发生较大变化，公司
                                       的实际控制人及其控制的其他企业从
                                       事与公司相同或者相似业务的情况发
                                       生较大变化；
        (九)公司拟定减资或增资、合          （九）公司分配股利、增资的计
并、分立、解散及申请破产的决定， 划，公司股权结构的重要变化，公司
或 者 依 法 进 入 破 产 程 序 、 被 责 令 关 减资、合并、分立、解散及申请破产
闭；                                   的决定，或者依法进入破产程序、被
                                       责令关闭；

       （十）公司股权结构的重大变           （十）公司股权结构或者生产经

化；                                   营状况发生重大变化；

       （十一）公司债务担保的重大变         （十一）公司债券信用评级发生

更；                                   变化；

       （十二）公司营业用主要资产的         （十二）公司重大资产抵押、质

抵押、出售或者报废一次超过该资产 押、出售、转让、报废；
的30%；公司主要或者全部业务陷入停
顿；
       （十三）公司的董事、监事、高         （十三）公司发生未能清偿到期

级管理人员的行为可能依法承担重大 债务的情况；
损害赔偿责任；
       （十四）上市公司收购的有关方         （十四）公司新增借款或者对外
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案；                                    提供担保超过上年末净资产的百分之
                                        二十；
       （十五）公司的分配股利、股权            （十五）公司放弃债权或者财产
激励、再融资、资产重组等重大事项 超过上年末净资产的百分之十；
的计划或方案；                                 （十六）公司发生超过上年末净
                                        资产百分之十的重大损失；
       （十六）涉及公司的重大诉讼，            （十七）涉及公司的重大诉讼、
股东大会、董事会决议被依法撤销或 仲裁，股东大会、董事会决议被依法
者宣告无效；                            撤销或者宣告无效；
       （十七）公司涉嫌违法违规被有            （十八）公司涉嫌犯罪被依法立

权机关调查，或者受到刑事处罚、重 案 调 查 ； 公 司 控 股 股 东 、 实 际 控 制
大行政处罚；公司董事、监事、高级 人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调 犯罪被依法采取强制措施；
查或者采取强制措施；公司的董事、               （十九）公司的董事、监事、高

监事、高级管理人员的行为可能依法 级管理人员的行为可能依法承担重大
承担重大损害赔偿责任；                  损害赔偿责任；
                                               （二十）上市公司收购的有关方
                                        案；
                                               （二十一）公司的分配股利、股
                                        权激励、再融资、资产重组等重大事
                                        项的计划或方案；
       （十八）法院裁决禁止控股股东            （二十二）法院裁决禁止控股股
转让其所持股份；任一股东所持公司 东转让其所持股份；任一股东所持公
5% 以 上 股 份 被 质 押、 冻 结 、 司 法 拍 司5%以上股份被质押、冻结、司法拍
卖、托管、设定信托或者被依法限制 卖、托管、设定信托或者被依法限制
表 决 权 ； 公 司 主 要 资 产 被 查 封 、 扣 表决权；公司主要资产被查封、扣
押、冻结或者被抵押、质押；              押、冻结或者被抵押、质押；
                                               （二十三）公司主要或者全部业
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                                       务陷入停顿；

       （十九）新公布的法律、法规、           （二十四）新公布的法律、法

规章、行业政策可能对公司产生重大 规、规章、行业政策可能对公司产生
影响；                                 重大影响；

       （二十）获得大额政府补贴等可           （二十五）获得大额政府补贴等

能对公司资产、负债、权益或者经营 可能对公司资产、负债、权益或者经
成果产生重大影响的额外收益；           营成果产生重大影响的额外收益；

       （二十一）变更会计政策、会计           （二十六）变更会计政策、会计

估计；                                 估计；

       （二十二）公司定期报告和业绩           （二十七）公司定期报告和业绩

快报披露前，定期报告和业绩快报的 快报披露前，定期报告和业绩快报的
内容；因前期已披露的信息存在差 内容；因前期已披露的信息存在差
错、未按规定披露或者虚假记载，被 错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定 有关机关责令改正或者经董事会决定
进行更正；                             进行更正；

       （二十三）中国证券监督管理委           （二十八）中国证券监督管理委

员会、深圳证券交易所规定的其他事 员会、深圳证券交易所规定的其他事
项。                                   项。


       第六条 内幕信息知情人是指公司          第六条 内幕信息知情人是指公司

内幕信息公开前能直接或间接获取内 内幕信息公开前能直接或间接获取内
幕信息的人员，包括但不限于：           幕信息的人员，包括但不限于：

       （一）直接或间接持有公司5%以           （一）公司及其董事、监事、高

上股份的股东及其董事、监事、高级 级管理人员；
管理人员，公司的实际控制人及其董
事、监事、高级管理人员；
       （二）可能影响公司证券交易价           （二）持有公司百分之五以上股
                                       份的股东及其董事、监事、高级管理
             修订前                             修订后
格的重大事件的交易人及其一致行动 人员，公司的实际控制人及其董事、
人或其关联方，以及其董事、监事、 监事、高级管理人员；
高级管理人员；
    （三）公司的董事、监事、高级        （三）公司的控股或者实际控制

管理人员；可以接触、获取内幕信息 的公司及其董事、监事、高级管理人
的公司内部相关人员，包括公司及其 员；
控股子公司董事、监事、高级管理人
员；公司内部参与重大事项筹划、论
证、决策等环节的人员；由于所任公
司职务而知悉内幕信息的财务人员、
内部审计人员、信息披露事务工作人
员等；
    （四）交易对手方和其关联方及        （四）由于所任公司职务或者因
其董事、监事、高级管理人员；会计 与公司业务往来可以获取公司有关内
师事务所、律师事务所、财务顾问、 幕信息的人员；
保荐机构、资信评级机构等证券服务
机构的从业人员；依法从公司获取有
关内幕信息的外部单位人员；参与重
大事项筹划、论证、决策、审批等环
节的外部单位人员；接触内幕信息的
行政管理部门人员；由于亲属关系、
业务往来关系等原因知悉公司有关内
幕信息的其他人员；
                                      （五）公司收购人或者重大资产
    （五）非上述内幕信息知情人自
                                   交易方及其控股股东、实际控制人、
知悉内幕信息后即成为内幕信息知情
                                   董事、监事和高级管理人员；
人，受本制度约束；
    （六）其他法律、行政法规及中        （六）因职务、工作可以获取内
国证监会、深圳证券交易所认定为公 幕信息的证券交易场所、证券公司、
               修订前                              修订后
司内幕信息知情人的其他人员。        证券登记结算机构、证券服务机构的
                                    有关人员；
                                        （七）因职责、工作可以获取内
                                    幕信息的证券监督管理机构工作人
                                    员；
                                        （八）因法定职责对证券的发
                                    行、交易或者对上市公司及其收购、
                                    重大资产交易进行管理可以获取内幕
                                    信息的有关主管部门、监管机构的工
                                    作人员；
                                        （九）国务院证券监督管理机构
                                    规定的可以获取内幕信息的其他人
                                    员。



第三章 内幕信息知情人的登记与 第三章 内幕信息知情人的登记与
管理                                管理
    第七条 公司按照本制度规定组织          第七条 公司按照本制度规定组织
填写内幕信息知情人档案，如实、完 填写内幕信息知情人档案，及时、如
整地记录内幕信息在披露前的报告、 实、完整地记录内幕信息在披露前的
传递、编制、审核、披露等各环节所 商议筹划、论证咨询、合同订立等阶
有内幕信息知情人名单，以及知情人 段及报告、传递、编制、审核、披露
知悉内幕信息的时间和内幕信息的内 等各环节所有内幕信息知情人名单，
容等相关档案，供公司自查和相关监 以及知情人知悉内幕信息的时间、地
管机构查询。                        点、依据、方式、内容等信息，内幕
                                    信息知情人应当进行确认，供公司自
                                    查和相关监管机构查询。
               修订前                                 修订后
       第 八条 内幕信息登记备案的流           第八条 内幕信息登记备案的流
程：                                   程：
       （二）证券部应及时组织相关内           （二）证券部应及时组织相关内
幕信息知情人填写《内幕信息知情人 幕信息知情人填写《内幕信息知情人
登记表》（见附件一），并及时对内 档案》（见附件一），并及时对内幕
幕信息加以核实，以确保《内幕信息 信息加以核实，以确保《内幕信息知
知 情 人 登 记 表 》 所 填 写 内 容 的 真 实 情人档案》所填写内容的真实性、准
性、准确性，董事会秘书有权要求内 确性，董事会秘书有权要求内幕信息
幕信息知情人提供或补充其他有关信 知情人提供或补充其他有关信息；
息；
       （三）内幕信息知情人涉及外部           （三）内幕信息知情人涉及外部

单位和个人的，董事会秘书应督促公 单位和个人的，董事会秘书应督促公
司相关业务部门及时与内幕信息知情 司相关业务部门及时与内幕信息知情
人签署《保密协议》或完成其他保密 人签署《保密协议》或通过其他保密
形式，告知内幕信息知情人的法律义 形式完成保密工作，告知内幕信息知
务和责任，并及时采取保密措施；同 情人的法律义务和责任，并及时采取
时要求对方单位组织相关内幕信息知 保密措施；同时要求对方单位组织相
情人填写《内幕信息知情人档案》。       关内幕信息知情人填写《内幕信息知
                                       情人档案》。
       （四）证券部对《内幕信息知情           （四）证券部对《内幕信息知情
人登记表》的信息核实无误后，按照 人档案》的信息核实无误后。内幕信
规定向深圳证券交易所进行报备。内 息知情人档案自记录（含补充完善）
幕信息知情人档案自记录（含补充完 之日起至少保存10年，中国证监会、
善）之日起至少保存10年，中国证监 天津证监局及深圳证券交易所可查询
会、天津证监局及深圳证券交易所可 内幕信息知情人档案。
查询内幕信息知情人档案。


       第九条 内幕信息知情人登记备案          第九条 内幕信息知情人登记备案
               修订前                                 修订后
的内容，包括但不限于内幕信息知情 的内容，包括但不限于内幕信息知情
人的姓名、职务、身份证号、证券账 人的姓名、职务、身份证号或证券账
户 、 工 作 单 位 、 知 悉 的 内 幕 信 息 内 户、工作单位、联系方式、知悉的内
容、知悉的途径及方式、知悉的时间 幕信息内容、知悉的途径及方式、知
以及保密条款。                         悉的时间、内幕信息所处阶段以及保
                                       密条款。
       ……                                 ……

       第十一条 公司进行收购、重大资        第十一条 公司进行收购、重大资

产重组、发行证券、合并、分立、回 产重组、发行证券、合并、分立、回
购股份等重大事项，除填写公司《内 购股份等重大事项，或者披露其他可
幕信息知情人档案》外，还应当制作 能对上市公司证券交易价格有重大影
《 重 大 事 项 进 程 备 忘 录 》 （ 见 附 件 响的事项时，除填写公司《内幕信息
二）并报送深圳证券交易所，内容包 知情人档案》外，还应当制作《重大
括但不限于筹划决策过程中各关键时 事项进程备忘录》（见附件二）并报
点的时间、参与筹划决策人员名单、 送深圳证券交易所，内容包括但不限
筹划决策方式等。公司应当督促备忘 于 筹 划 决 策 过 程 中 各 关 键 时 点 的 时
录涉及的相关人员在备忘录上签名确 间、参与筹划决策人员名单、筹划决
认。                                   策方式等。公司应当督促备忘录涉及
                                       的相关人员在备忘录上签名确认。公
                                       司股东、实际控制人及其关联方等相
                                       关主体应当配合公司制作重大事项进
                                       程备忘录。
       ……
                                            ……
       第十三条 公司的股东、实际控制        第十三条 公司的股东、实际控制
人 、 收 购 人 、 交 易 对 手 方 、 证 券 公 人及其关联方、收购人、重大资产重
司、证券服务机构、律师事务所等中 组交易对方、证券公司、证券服务机
介机构，涉及上市公司的重大事项， 构、会计师事务所、律师事务所及其
以及发生对上市公司证券及其衍生品 他中介机构接受委托开展相关业务，
             修订前                                修订后
种的交易价格有重大影响的其他事项 涉及公司的重大事项，以及发生对公
时，应当积极配合公司做好内幕信息 司证券及其衍生品种的交易价格有重
知情人登记备案工作，填写本机构内 大影响的其他事项时，应当积极配合
幕信息知情人的档案，及时告知公司 公司做好内幕信息知情人登记备案工
已发生或拟发生重大事件的内幕信息 作，填写本机构内幕信息知情人的档
知情人情况以及相关内幕信息知情人 案，及时告知公司已发生或拟发生重
的变更情况。同时参照第十一条之规 大事件的内幕信息知情人情况以及相
定制作《重大事项进程备忘录》。      关内幕信息知情人的变更情况，根据
                                    事项进程将内幕信息知情人档案分阶
                                    段送达相关上市公司,完整的内幕信息
                                    知情人档案的送达时间不得晚于内幕
                                    信息公开披露的时间。内幕信息知情
                                    人档案应当按照规定要求进行填写,并
                                    由内幕信息知情人进行确认。同时参
                                    照第十一条之规定制作《重大事项进
                                    程备忘录》。


    第十四条 公司依法对外报送统计       第十四条 公司依法对外报送统计
报表时，提供时间不得早于公司业绩 报表时，提供时间不得早于公司业绩
预告或业绩快报的披露时间，如报送 预告或业绩快报的披露时间，如报送
统计报表中涉及未公开的年报、半年 统计报表中涉及未公开的年报、半年
报等相关信息的，负责报送统计报表 报等相关信息的，负责报送统计报表
的相关人员按本制度规定，填写《内 的相关人员按本制度规定，填写《内
幕信息知情人登记表》提交至公司证 幕信息知情人档案》提交至公司证券
券部备案。                          部备案。
   ……                                 ……
第四章 内幕信息知情人的保密义 第四章 内幕信息知情人的保密义
务与违规处罚                        务与违规处罚
              修订前                                  修订后
     第二十条 公司内幕信息知情人对          第二十条 公司内幕信息知情人对
其知晓的内幕信息负有保密义务。任 其知晓的内幕信息负有保密义务。任
何知悉内幕信息的人员在内幕信息依 何知悉内幕信息的人员在内幕信息依
法公开前，不得泄露该信息、买卖或 法公开前，不得利用内幕信息散布虚
者 建 议 他 人 买 卖 本 公 司 上 市 交 易 证 假信息、操纵证券市场或者进行欺诈
券、利用内幕信息散布虚假信息、操 活动等。
纵证券市场或者进行欺诈活动等。
     ……                                   ……

            第五章 附则                            第五章 附则
                                            第二十七条 本制度未尽事宜，按
                                       有关法律、行政法规、中国证监会和
                                       深圳证券交易所的有关规定执行。
     第二十七条 本制度由公司董事会          第二十八条 本制度由公司董事会
负责解释和修订。                       负责解释和修订。
     第二十八条 本制度自董事会审议          第二十九条 本制度自董事会审议
通过之日起施行，原《内幕信息知情 通过之日起施行，修改时亦同。
人报备制度》同时废止。