金科地产集团股份有限公司
                2020 年度独立董事述职报告


    报告期内，我们作为金科地产集团股份有限公司（以下简称“公

司”）独立董事及董事会专门委员会的主要成员，在 2020 年度严格

按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司

建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》《深

圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、部门规章

的规定以及《公司章程》等制度的要求，忠实履行独立董事的职责，

认真行使职权，关注公司日常生产经营、关联交易事项、财务状况、

法人治理结构及规范运作情况，充分发挥独立董事的重要作用，维护

了公司及全体股东特别是广大中小股东的合法权益。现将我们在

2020 年度的履行独立董事职责情况述职如下：

    一、会议出席情况

    报告期内，公司第十届董事会含独立董事 3 人，分别是黎明先

生、程源伟先生、姚宁先生，占董事人数的三分之一，符合相关法律

法规的规定。鉴于公司第十届董事会任期届满，公司于 2021 年 1 月

29 日，召开 2021 年第二次临时股东大会审议并通过了《关于换届选

举独立董事的议案》，选举朱宁先生、王文先生和胡耘通先生为公司

第十一届董事会独立董事。
           本年度公司召开股东大会 14 次，审议通过 51 项议案；召开董事

       会 17 次，审议通过 89 项议案；董事会下设 5 个专门委员会共召开会

       议 11 次，审议通过 15 项议案。

           报告期内，我们均按时出席董事会会议，并时常了解公司经营和

       运作情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。我们每年

       为公司的工作时间不少于 10 个工作日，未出现连续两次未亲自出席

       董事会的情况发生，出席情况如下：


                                                                    是否连续两
             本报告期应            以通讯方式
                        现场出席董            委托出席董 缺席董事会 次未亲自参 出席股东大
独立董事姓名 参加董事会            参加董事会
                          事会次数            事会次数       次数   加董事会会   会次数
               次数                  次数
                                                                        议
黎明              17        1          16         0          0          否         2
程源伟            17        1          16         0          0          否         1
姚宁              17        1          16         0          0          否         0

           二、发表独立意见情况

           在本年度中，我们根据相关法规规定，对公司董事会提出的相关

       议案发表独立意见，具体情况如下：

           （一）事前认可的独立董事意见

           独立董事分别于 2020 年 3 月 22 日、6 月 29 日、8 月 3 日、12 月

       29 日发表《关于公司聘请 2020 年度财务及内部控制审计机构事前认

       可的独立意见》《关于公司关联自然人向公司购买商品房事前认可的

       独立意见》《关于公司出售资产暨关联交易事前认可的独立意见》《关

       于关联自然人向公司购买商铺和商品房及配套车位事前认可的独立

       意见》。
    （二）相关董事会独立董事意见

    1、独立董事在 2020 年 1 月 14 日召开的第十届董事会第四十三

次会议上，发表了《关于公司与合作方按股权比例调用控股子公司富

余资金的独立意见》。

    2、独立董事在 2020 年 2 月 3 日召开的第十届董事会第四十四次

会议上，发表了《关于取消部分参股房地产项目公司担保额度并预计

新增担保额度的独立意见》《关于公司按股权比例对部分房地产项目

公司提供股东借款进行授权管理的独立意见》。

    3、独立董事在 2020 年 3 月 22 日召开的第十届董事会第四十五

次会议上，发表了《关于会计政策变更的独立意见》《关于公司 2019

年度内部控制自我评价报告的独立意见》《关于公司 2019 年度董事

长及高级管理人员薪酬的独立意见》《关于公司 2019 年度利润分配

预案的独立意见》《关于公司聘请 2020 年度财务及内部控制审计机

构的独立意见》《关于公司关联自然人向公司购买商品房的独立意见》

《关于对部分参股房地产项目公司增加担保额度的独立意见》《关于

公司 2019 年度对外担保及控股股东占用资金情况的独立意见》。

    4、独立董事在 2020 年 4 月 13 日召开的第十届董事会第四十六

次会议上，发表了《关于公司会计政策变更的独立意见》《关于公司

与合作方按股权比例调用控股子公司富余资金的独立意见》《关于取

消部分参股房地产项目公司担保额度并预计新增担保额度的独立意

见》《关于<金科地产集团股份有限公司卓越共赢计划暨 2019 至 2023

年员工持股计划之二期持股计划（草案）>及其摘要的独立意见》。
    5、独立董事在 2020 年 4 月 28 日召开的第十届董事会第四十七

次会议上，发表了《关于公司所属金科物业服务集团有限公司境外上

市符合<关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通

知>的议案》《关于公司所属金科物业服务集团有限公司到境外上市

的方案》《关于公司所持金科物业服务集团有限公司股份申请全流通

的议案》《关于公司维持独立上市地位承诺的议案》《关于公司持续

盈利能力的说明与前景的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其

授权人士办理金科物业服务集团有限公司境外上市事宜的议案》《关

于公司董事及高级管理人员在金科物业服务集团有限公司持股的议

案》。

    6、独立董事在 2020 年 5 月 13 日召开的第十届董事会第四十八

次会议上，发表了《关于对部分参股房地产项目公司增加担保额度的

独立意见》《关于公司与合作方按股权比例调用控股子公司富余资金

的独立意见》。

    7、独立董事在 2020 年 5 月 26 日召开的第十届董事会第四十九

次会议上，发表了《关于公司聘任高级管理人员的独立意见》。

    8、独立董事在 2020 年 6 月 12 日召开的第十届董事会第五十次

会议上，发表了《关于对部分参股房地产项目公司增加担保额度的独

立意见》《关于公司与合作方按股权比例调用控股子公司富余资金的

独立意见》。

    9、独立董事在 2020 年 6 月 29 日召开的第十届董事会第五十一

次会议上，发表了《关于对部分参股房地产项目公司增加担保额度的
独立意见》《关于公司与合作方按股权比例调用控股子公司富余资金

的独立意见》《关于公司出售资产暨关联交易的独立意见》《关于选

聘评估机构的程序、评估机构的胜任能力、评估机构的独立性、评估

假设和评估结论合理性的独立意见》。

    10、独立董事在 2020 年 7 月 20 日召开的第十届董事会第五十二

次会议上，发表了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的独立意

见》《关于首次授予限制性股票第四个解锁期解锁条件是否满足的核

查意见》《关于预留授予部分限制性股票第三个解锁期解锁条件是否

满足的核查意见》《关于回购注销不符合解锁条件的激励对象已获授

但尚未解锁的限制性股票的独立意见》。

    11、独立董事在 2020 年 8 月 3 日召开的第十届董事会第五十三

次会议上，发表了《关于对部分参股房地产项目公司增加担保额度的

独立意见》《关于公司关联自然人向公司购买商品房的独立意见》。

    12、独立董事在 2020 年 8 月 27 日召开的第十届董事会第五十四

次会议上，发表了《关于对部分参股房地产项目公司增加担保额度的

独立意见》《关于 2020 年半年度关联方资金占用和对外担保事项进

行专项说明》。

    13、独立董事在 2020 年 9 月 14 日召开的第十届董事会第五十五

次会议上，发表了《关于对部分参股房地产项目公司增加担保额度的

独立意见》《关于公司与合作方按股权比例调用控股子公司富余资金

的独立意见》。
    14、独立董事在 2020 年 10 月 29 日召开的第十届董事会第五十

六次会议上，发表了《关于对部分参股房地产项目公司增加担保额度

的独立意见》。

    15、独立董事在 2020 年 11 月 30 日召开的第十届董事会第五十

七次会议上，发表了《关于对部分参股房地产项目公司增加担保额度

的独立意见》《关于公司与合作方按股权比例调用控股子公司富余资

金的独立意见》。

    16、独立董事在 2020 年 12 月 29 日召开的第十届董事会第五十

九次会议上，发表了《关于取消部分参股房地产项目公司担保额度并

预计新增担保额度的独立意见》《关于公司与合作方按股权比例调用

控股子公司富余资金的独立意见》《关于关联自然人向公司购买商铺

和商品房及配套车位的独立意见》。

    三、任职董事会专门委员会的工作情况

    公司董事会设有战略发展委员会、提名委员会、审计委员会、薪

酬委员会、关联交易委员会五个专门委员会，其中董事会提名委员会、

审计委员会、薪酬委员会、交联交易委员会 4 个专门委员会主任均

由独立董事担任，独立董事在提名委员会、审计委员会、薪酬委员会、

交联交易委员会 4 个专门委员会中占多数， 各位独立董事切实履行

了相关专门委员会主任和委员职责，切实的保证了各专业委员会的专

业性和独立性。

    1、董事会战略发展委员会各成员勤勉尽责，严格按照公司《董

事会战略发展委员会实施细则》的相关规定，时刻关注公司的经营发
展方向，积极参与公司长期发展战略规划制订和决策，对公司的重大

投资项目等提供建议。

    2、董事会审计委员会各成员恪尽职守、勤勉尽责，严格按照公

司《董事会审计委员会实施细则》的相关规定，监督公司内部审计制

度及其实施，审核公司的财务信息及其披露，审议聘任公司财务和内

控审计机构，协助制定和审查公司内部控制，并向董事会报告，配合

公司监事会进行检查监督活动。

    3、董事会薪酬委员会各成员勤勉尽责，严格按照公司《董事会

薪酬委员会实施细则》的相关规定，审核董事长及高级管理人员的年

度实际工作表现，对公司董事长及高级管理人员所获薪酬进行确认，

认为公司对董事长及各高级管理人员所支付的薪酬公平、合理。

    4、董事会提名委员会各成员勤勉尽责，严格按照公司《董事会

提名委员会实施细则》的相关规定履行职责。报告期内，该专门委员

会就公司高管候选人员的提名及任职资格的审查等事项进行了积极

讨论，并提出合理建议。

    5、董事会关联交易委员会各成员勤勉尽责，严格按照公司《董

事会关联交易委员会实施细则》的相关规定，监督和审查公司日常关

联交易的发生情况，对需经董事会或股东大会批准的关联交易事项进

行审核并提出建议。

    四、在公司进行现场调查的情况

    报告期内，我们利用现场参加会议的机会对公司进行现场调查、

了解，调研公司项目，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其
他相关工作人员保持经常联系，了解公司日常生产经营情况，同时，

关注电视、报纸和网络等媒介有关公司的宣传和报道，及时获悉公司

各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

    五、保护投资者权益方面

    各位独立董事持续关注公司信息披露工作，保持与公司管理层的

及时沟通，及时了解公司的经营情况、治理情况、董事会决议执行情

况、财务管理、关联交易、对外担保、财务资助、募集资金存放和使

用等相关事项。同时督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》

《深交所股票上市规则》《深交所上市公司规范运作指引》等相关规

定完善公司信息披露管理制度并有效执行，保证公司信息披露的真

实、准确、及时、完整。

    六、其他行使独立董事特别职权情况

    本年度内，我们没有行使以下特别职权：1、提议召开董事会；2、

向董事会提议召开临时股东大会；3、独立聘请外部审计机构和咨询

机构，对公司的具体事项进行审计和咨询。

    七、总体评价和建议

    总体而言，2020 年我们严格按照《公司法》《关于上市公司建立

独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》和《公司章程》以

及其他有关法律法规的规定和要求，出席公司董事会和股东大会，参

与公司重大事项的决策并发表独立意见，忠实、诚信、勤勉地履行职

责，积极参与公司治理结构的完善，充分发挥独立董事的职能，维护

公司整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。
   此外，我们对于在履行独立董事的职责过程中公司董事会、高级

管理人员和相关工作人员给予的积极有效配合和支持再次表示衷心

感谢。

   特此报告



                              独立董事：黎明、程源伟、姚宁

                                   二〇二一年三月三十一日