*ST当代：2019年度股东大会的法律意见书2020-06-23
恒一律师 法律意见书
山西恒一律师事务所
Shanxi Hengyi Law Office
中国太原
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关 于
当代东方投资股份有限公司 2019 年度股东大会的
法 律 意 见 书
致：当代东方投资股份有限公司
山西恒一律师事务所(以下简称“本所”)接受贵公司的委托，指派郭建民律
师、梁慧茹律师出席贵公司 2019 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），
并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股
东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《当代东方投资股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定, 就贵公司本次股东大会
的召集、召开程序、出席会议人员资格和召集人资格、会议表决程序和表决结果
等有关事项出具法律意见。受新型冠狀病毒感染肺炎疫情的影响，本所指派的律
师系通过视频方式见证本次股东大会。
为出具本法律意见书，本所律师审查了当代东方投资股份有限公司本次股东
大会的有关文件和资料并得到贵公司如下保证：其已提供了本所律师认为作出本
法律意见书所必须的材料，其所提供的原始材料、复印件等材料均符合真实、准
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确、完整的要求，有关副本材料、复印件等与原始材料一致。
本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用。本所同意将本法律意见
书作为贵公司本次股东大会的必备法律文件予以公告，并依法承担责任。
本所及经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
对贵公司提供的文件进行了核查，对本次股东大会进行了现场见证，出具法律意
见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1、2020 年 6 月 2 日，贵公司董事会在《中国证券报》及巨潮资讯网等媒体
上刊登了《关于召开 2019 年年度股东大会的通知》以下简称“《通知》”）。
《通知》中列明了本次股东大会的召开时间、召开地点、召集人、召开
方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登记方法等内容。
2、贵公司本次股东大会如期于 2020 年 6 月 22 日下午 2：30 在北京市朝阳
区东大桥路 8 号 SOHO 尚都北塔 A 座 8 层 公司会议室召开，会议由公司
董事长施亮主持。
3、经核查，本次股东大会议案属于股东大会审议范围，会议召开时间、地
点、方式及审议事项等内容与《通知》中所列事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大
会规则》及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员资格和召集人资格
1.现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 2 人，代表有表决权的股
份 260,955,554 股，占公司股份总数的 32.9676%；通过网络投票的股东及股东
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代理人 6 人，代表股份 229,200 股，占公司股份总数的 0.0290%。参会股东均为
2020 年 6 月 15 日股权登记日交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的股东。出席会议股东的资格均经公司确认；股东代表出席会
议的，均持有股东的授权委托书。
2．公司全部董事、监事和高级管理人员出席了本次股东大会。
3．本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，出席本次股东大会人员的资格和召集人资格符合《公司法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
1．本次股东大会采取现场投票和网络投票的方式对《通知》中所列的七项
议案进行了表决。
2．现场投票全部结束后，本次股东大会按照《公司章程》规定的程序由公
司监事进行监票、计票并统计了现场表决结果。深圳证券信息有限公司提供了网
络投票的股份总数和网络投票结果。表决结束后，公司合并统计了表决结果，并
当场公布了表决结果。
2.1 《公司 2019 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 261,083,754 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数
的 99.9613%；反对 101,000 股， 占出席 会议股东 所持有 表决权 股份总数的
0.0387%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 0%。
中小股东总表决情况：
同意 128,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 55.9337%；反对 101,000
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股，占出席会议中小股东所持股份的 44.0663%；弃权 0 股，占出席会议中小股
东所持股份的 0%。
2.2 《公司 2019 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 261,083,754 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数
的 99.9613%；反对 101,000 股， 占出席 会议股东 所持有 表决权 股份总数的
0.0387%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 0%。
中小股东总表决情况：
同意 128,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 55.9337%；反对 101,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 44.0663%；弃权 0 股，占出席会议中小股
东所持股份的 0%。
2.3 《公司 2019 年度财务决算报告》
表决结果：同意 261,083,754 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数
的 99.9613%；反对 101,000 股， 占出席 会议股东 所持有 表决权 股份总数的
0.0387%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 0%。
中小股东总表决情况：
同意 128,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 55.9337%；反对 101,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 44.0663%；弃权 0 股，占出席会议中小股
东所持股份的 0%。
2.4 《公司 2019 年度利润分配及公积金转增股本预案》
表决结果：同意 261,083,754 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.9613%；反对 101,000 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0387%；
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弃权 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 0%。
中小股东总表决情况：
同意 128,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 55.9337%；反对 101,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 44.0663%；弃权 0 股，占出席会议中小股
东所持股份的 0%。
2.5 《公司 2019 年年度报告全文及摘要》
表决结果：同意 261,083,754 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数
的 99.9613%；反对 101,000 股， 占出席 会议股东 所持有 表决权 股份总数的
0.0387%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 0%。
中小股东总表决情况：
同意 128,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 55.9337%；反对 101,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 44.0663%；弃权 0 股，占出席会议中小股
东所持股份的 0%。
2.6 《关于续聘会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》
表决结果：同意 261,083,754 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数
的 99.9613%；反对 101,000 股， 占出席 会议股东 所持有 表决权 股份总数的
0.0387%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 0%。
中小股东总表决情况：
同意 128,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 55.9337%；反对 101,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 44.0663%；弃权 0 股，占出席会议中小股
东所持股份的 0%。
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2.7 《公司未来三年（2020-2022 年）股东分红回报规划》
表决结果：同意 261,083,754 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数
的 99.9613%；反对 101,000 股， 占出席 会议股东 所持有 表决权 股份总数的
0.0387%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 0%。
中小股东总表决情况：
同意 128,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 55.9337%；反对 101,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 44.0663%；弃权 0 股，占出席会议中小股
东所持股份的 0%。
3．经审查，本次股东大会审议的议案均获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式和程序符合《公司法》、《股东大
会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员的资格、召集人资格和会议的表决程序等符合《公司法》、《股东大会规
则》及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
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（此页无正文，为山西恒一律师事务所《关于当代东方投资股份有限公司
2019 年度股东大会的法律意见书》之签字、盖章页）
山西恒一律师事务所 负责人：
原 建 民
经办律师：
郭 建 民 梁 慧 茹
2020 年 6 月 22 日
山西恒一律师事务所 负责人：
原 建 民
经办律师：
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