山推工程机械股份有限公司
                        监事会 2018 年度工作报告


    2018 年，公司监事会根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，本着对全体股东
负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职责，积极有效地开展工作，对公司依法
运作情况和公司高级管理人员履行职责的合法、合规性进行了监督，维护了公司及股东
的合法权益，现将监事会 2018 年度工作报告提交给你们，请予以审议：
    一、监事会会议召开情况
    报告期内，公司监事会共召开 10 次监事会会议,会议的召开均符合《公司法》、《公
司章程》的规定，具体会议情况如下：
    1、2018 年 3 月 29 日，公司第九届监事会第六次会议以通讯方式召开，会议应到监
事 4 人，实到监事 4 人，会议由监事刘淑兰女士主持。会议审议并通过了《关于增补公
司监事的议案》和《关于召开公司 2018 年第一次临时股东大会的议案》。
    2、2018 年 4 月 13 日，公司第九届监事会第七次会议以通讯方式召开，会议应到监
事 5 人，实到监事 5 人，会议由监事孙学科先生主持。会议选举孙学科先生为第九届监
事会主席，并审议通过了《关于 2017 年度日常关联交易金额超出预计部分的议案》。
    3、2018 年 4 月 16 日，在公司总部大楼 203 会议室召开了公司第九届监事会第八次
会议。公司监事孙学科、刘淑兰、薛立伟、陈宏军、金鹏出席了会议，会议由监事会主
席孙学科先生主持。
    会议审议并通过了以下议案：
    (1)《监事会 2017 年度工作报告》；
    (2)《监事会关于公司 2017 年度计提资产减值准备及资产核销的报告》；
    (3)《公司 2017 年度财务决算报告》；
    (4)《公司 2017 年度利润分配预案》；
    (5)《公司 2017 年年度报告》及其《摘要》；
    (6)《公司 2018 年事业计划》；
    (7)《关于预计 2018 年度日常关联交易的议案》；
    (8)《公司 2017 年度内部控制评价报告》；
    (9)《关于山东重工集团财务有限公司 2017 年风险评估报告的议案》；
    (10)《公司 2017 年度社会责任报告》；
    (11)《关于申请银行综合授信额度的议案》；
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    (12)《关于与有关银行、融资租赁公司建立工程机械授信合作业务的议案》；
    (13)《关于与山重融资租赁有限公司开展融资租赁业务的议案》；
    (14)《关于聘任 2017 年度公司审计机构的议案》；
    (15)《关于修改会计政策的议案》
    (16)《关于开展金融衍生品业务的议案》；
    (17)《关于召开公司 2017 年度股东大会的议案》。
    4、2018 年 4 月 27 日，公司第九届监事会第九次会议以通讯方式召开，会议应到监
事 5 人，实到监事 5 人，会议由监事会主席孙学科先生主持。会议审议并通过了《公司
2018 年第一季度季度报告》。
     5、2018 年 6 月 11 日，公司第九届监事会第十次会议以通讯方式召开，会议应到
监事 5 人，实到监事 5 人。会议由监事会主席孙学科先生主持。会议审议并通过了《关
于增加 2018 年度日常关联交易预计的议案》。
    6、2018 年 8 月 30 日，在公司总部大楼 203 会议室召开第九届监事会第十一次会议，
会议应到监事 5 人，实到监事 5 人，会议由监事会主席孙学科先生主持。会议审议并通
过了以下议案：
    （1）《监事会关于公司 2018 年上半年计提资产减值准备及资产核销的报告》；
    （2）《公司 2018 年半年度报告》及其《摘要》；
    （3）《关于山东重工集团财务有限公司 2018 年上半年风险评估报告的议案》；
    （4）《关于增加 2018 年度部分日常关联交易额度的议案》。
     7、2018 年 9 月 12 日，公司第九届监事会第十二次会议以通讯方式召开，会议应
到监事 5 人，实到监事 5 人。会议由监事会主席孙学科先生主持。会议审议并通过了以
下议案：
     （1）《关于全资子公司道机公司与山推机械签署资产转让协议的议案》；
     （2）《关于将<增加 2018 年度部分日常关联交易额度的议案>提交股东大会审议的
议案》；
     （3）《关于召开公司 2018 年第二次临时股东大会的议案》。
    8、2018 年 10 月 8 日，公司第九届监事会第十三次会议以通讯表决方式召开，会议
应到监事 5 人，实到监事 5 人，会议由监事会主席孙学科先生主持。会议审议并通过了
《关于与山推机械签署股权转让协议的议案》。
    9、2018 年 10 月 30 日，公司第九届监事会第十四次会议以通讯表决方式召开，会
议应到监事 5 人，实到监事 5 人，会议由监事会主席孙学科先生主持。会议审议并通过
                                        2
了《关于会计政策变更的议案》和《公司 2018 年第三季度季度报告》。
    10、2018 年 11 月 29 日，公司第九届监事会第十五次会议以通讯表决方式召开，会
议应到监事 5 人，实到监事 5 人，会议由监事会主席孙学科先生主持。会议审议并通过
了《公司关于吸收合并全资子公司的议案》和《关于召开公司 2018 年第三次临时股东
大会的议案》。
    二、监事会履行职责情况
    2018年度，在公司股东、董事会和经理层的支持下，公司监事会全体成员均按照《公
司法》和《公司章程》授予的职权，出席公司股东大会、列席历次董事会，监督公司股
东大会和董事会的召集、召开、审议程序及董事履行职责情况。
    在全面了解和掌握公司日常运营情况的基础上，密切关注公司财务状况，对公司披
露的定期报告进行审核，对公司依法运作情况、公司财务状况、关联交易和内部控制等
事项进行了认真监督检查，对公司有关事项发表如下意见：
    1、公司依法运作情况
    报告期内，监事会对公司的决策程序、决议事项、内部控制制度的建设和执行以及
公司董事、高级管理人员履行公司职务行为等进行了检查和监督。公司监事会认为：公
司董事会决策程序遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司
章程》的各项规定，公司内部控制制度较为完善，信息披露及时、准确、完整，董事会
运作规范、决策合理、程序合法，并认真执行了股东大会的各项决议。公司董事、高级
管理人员在执行职务时忠于职守，勤勉尽责，不存在违反法律法规、《公司章程》或损
害公司和股东利益的行为。
    2、检查公司财务情况
    报告期内，监事会对公司财务状况进行了监督检查，并审核了报告期内公司董事会
提交的季度、半年度、年度财务报告。公司监事会认为：公司财务制度健全、财务运作
规范。大信会计师事务所（特殊普通合伙人）对公司财务状况进行了审计，并对公司 2018
年度财务报告出具了标准无保留意见审计报告，认为公司财务报表在所有重大方面按照
企业会计准则的规定编制，公允反映了公司的财务状况以及经营成果和现金流量。
    3、关联交易情况
    报告期内，监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查。公司监事会
认为：公司报告期发生的关联交易以及与日常经营相关的关联交易的决策程序符合有关
法律、法规及公司章程的规定，关联交易价格公允，没有违反公开、公平、公正的原则，
不存在损害公司和中小股东利益的情形。
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    4、公司收购、出售资产的情况
    报告期内，监事会对公司收购、出售资产情况进行了监督检查。公司监事会认为：
公司收购、出售资产的事项已按相关规定严格履行了决策程序和信息披露义务，合法、
合规，未发现损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。
    5、监事会对公司内部控制自我评价的意见
    根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，公司监事会对《公司 2018 年度内
部控制评价报告》进行了审阅后认为：《公司 2018 年度内部控制评价报告》客观、真
实、准确的反映了公司内部控制基本要素状况和内控评价开展情况，公司已建立了较为
完善的内部控制制度体系，公司治理结构完善，保证了公司各项业务活动的有序、有效
开展，保证了经营管理的合法合规与资产安全，维护了公司及股东的利益。公司现行内
部控制体系符合公司运营实际，适应公司发展需要，建议公司持续完善内部控制制度，
加强公司风险管控，不断提升公司治理水平。
    6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    监事会对《公司内幕信息知情人登记管理制度》的建立和实施情况认真审核后，认
为：公司建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，并严格按照该制度控制内幕信息
知情人的范围，及时登记公司内幕信息知情人名单，与相关人员发布并签署《公司内幕
信息知情人保密提示函》和《公司内幕信息知情人保密承诺函》，未发生内幕交易事件，
维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。
    三、2019年监事会工作安排
    2019年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及
有关法律法规、部门规章的规定，进一步规范监事会的工作，忠实履行自身的职责，不
断提升监事会的能力和水平，进一步促进公司的规范运作，切实维护好上市公司及股东
的利益。
    1、进一步监督公司依法运作情况，积极促进公司法人治理结构的规范运行。公司
监事会将更加关注公司内部控制体系的建设和有效运行，健全监事会监督和保障体系。
关注各方股东与公司经营团队的关系，关注公司董事、高级管理人员的经营业绩与道德
修养。
    2、结合企业的具体情况，完善内部审计机制，加强审计工作。监事会将依法对董
事会、高级管理人员的履职情况进行检查和监督，通过定期或不定期地检查公司财务情
况，了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实行监督，切实维护公司及全体股东
的利益。
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    3、加强监事会自身建设，提高履职能力。注重培训和自我提高，继续加强对《公
司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规的学习，积极参与证监局、证券业
协会组织的相关培训，继续加强会计、审计、金融等业务知识的培训学习，积极开展工
作交流，努力提高监督效率，不断提高全体监事的履职水平，切实持续推进监事会的自
身建设。




                                      山推工程机械股份有限公司监事会
                                           二〇一九年四月十八日




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