东方电子：独立董事2013年度述职报告2014-03-29
东方电子股份有限公司独立董事 2013 年度述职报告
作为东方电子股份有限公司的第七届董事会的独立董事，我在 2013 年度工作中，根据《公司法》、
《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、行
政规则及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规章制度的相关要求，勤勉尽责，行使独立董
事的职责，现将相关工作总结如下：
一、参会情况。
2013 年度，我积极出席公司董事会会议，在每次会议召开前，能够主动获取做出决议所需要的
资料和信息，本着勤勉务实、客观审慎和诚信负责的原则，认真审阅公司各项议案，会议上积极参
与讨论并提出建议和意见。
报告期内，出席董事会情况如下：
姓名 应出席会议次数 实际出席会议次数 委托出席 缺席
吕永祥 6 6 0 0
二、发表独立意见情况
作为独立董事，我认真遵守现行的法律、法规和行政规则，在掌握实际情况的基础上，依据我
的专业能力和经验作出独立判断，审慎发表独立意见。报告期内，我共发表如下独立意见：
1、2013 年 4 月 10 日，公司第七届董事会第六次会议上发表了《关于聘请财务和内控审计机构
的独立意见》、《关于预计 2013 年度日常关联交易的议案的独立意见》、《关于公司内部控制自我评价
的独立意见》、《关于对公司 2012 年年度报告重大事项的独立意见》、《关于对控股股东及其他关联方
占用公司资金、公司对外担保事项出具的专项说明和独立意见》、《关于对控股子公司提供财务资助
的独立意见》；
2、2013 年 4 月 24 日，公司第七届董事会第七次会议上发表了《关于公司对外投资的独立意见》、
《关于公司控股子公司对外投资的独立意见》。
3、2013 年 9 月 26 日，公司第七届董事会第九次会议上发表了《关于对公司控股子公司转让其
所持参股公司股权的议案的事先认可和独立意见》。
4、2013 年 12 月 30 日，公司第七届董事会第十次会议上报表了《关于对公司子公司北京东方
天宏节能环保有限公司推外投资理财的独立意见》、《关于对公司子公司烟台东方威思顿电气有限公
司申请银行低风险投资理财产品额度的独立意见》。
三、在公司现场办公的情况
报告期内，本人多次对公司进行了实地考察办公，了解公司的生产经营情况和财务状况，对公
司定期报告的编制及审计工作情况等事项进行现场沟通；并通过面对面交流、电话和邮件，与公司
其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的
1/6
影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的
运行动态。
四、参与董事会各专业委员会的情况
本人是公司董事会审计委员会主任委员，薪酬委员会委员。2013 年度参加审计委员会召开的会
议共 2 次，主要审议公司 2012 年度财务报告审计工作时间安排，公司 2012 年度财务会计报告及关
于续聘公司 2013 年度财务审计机构等事项。2013 年度未参加过其他专业委员会会议。
五、保护投资者权益方面所作的工作
1、积极了解公司经营发展状况。我认真积极的与公司管理层沟通，定期审阅公司提供的信息报
告，及时了解公司经营与发展的实际情况，重点关注公司关联交易、投资、重要经营业务发展情况
等重大的经营活动，在充分掌握实际情况的基础上提出意见和建议。
2、对公司定期报告、关联方资金占用和对外担保等事项作出了客观、公正的判断。监督和检查
公司信息披露的真实、准确、及时和完整，切实保护投资者的合法权益。
3、深入了解公司管理和内部控制情况，董事会决议的执行情况，股东大会的召集、召开情况，
切实维护投资者尤其是中小投资者权益保障。2013 年公司内部控制体系运行保持平稳有效，内部控
制制度健全有效，公司股东大会、董事会、监事会运行有序，能够按照监管法律法规的要求履行职
责。
4、监督和核查公司董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，切实维护了投资
者尤其是中小投资者的合法权益。
今后，我将继续严格遵守《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》等有关法律、法规和《公司
章程》、《公司独立董事工作制度》、《公司独立董事年报工作制度》的有关要求，勤勉尽责、公正独
立地履行职责，不断提升公司质量，切实维护公司和投资者的合法权益。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
独立董事：吕永祥
2014 年 3 月 26 日
2/6
东方电子股份有限公司独立董事 2013 年度述职报告
作为东方电子股份有限公司的第七届董事会的独立董事，我在 2013 年度工作中，根据《公司法》、
《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、行
政规则及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规章制度的相关要求，勤勉尽责，行使独立董
事的职责，现将相关工作总结如下：
一、参会情况。
2013 年度，我积极出席公司董事会会议，在每次会议召开前，能够主动获取做出决议所需要的
资料和信息，本着勤勉务实、客观审慎和诚信负责的原则，认真审阅公司各项议案，会议上积极参
与讨论并提出建议和意见。
报告期内，出席董事会情况如下：
姓名 应出席会议次数 实际出席会议次数 委托出席 缺席
郭明瑞 6 6 0 0
二、发表独立意见情况
作为独立董事，我认真遵守现行的法律、法规和行政规则，在掌握实际情况的基础上，依据我
的专业能力和经验作出独立判断，审慎发表独立意见。报告期内，我共发表如下独立意见：
1、2013 年 4 月 10 日，公司第七届董事会第六次会议上发表了《关于聘请财务和内控审计机构
的独立意见》、《关于预计 2013 年度日常关联交易的议案的独立意见》、《关于公司内部控制自我评价
的独立意见》、《关于对公司 2012 年年度报告重大事项的独立意见》、《关于对控股股东及其他关联方
占用公司资金、公司对外担保事项出具的专项说明和独立意见》、《关于对控股子公司提供财务资助
的独立意见》；
2、2013 年 4 月 24 日，公司第七届董事会第七次会议上发表了《关于公司对外投资的独立意见》、
《关于公司控股子公司对外投资的独立意见》。
3、2013 年 9 月 26 日，公司第七届董事会第九次会议上发表了《关于对公司控股子公司转让其
所持参股公司股权的议案的事先认可和独立意见》。
4、2013 年 12 月 30 日，公司第七届董事会第十次会议上报表了《关于对公司子公司北京东方
天宏节能环保有限公司推外投资理财的独立意见》、《关于对公司子公司烟台东方威思顿电气有限公
司申请银行低风险投资理财产品额度的独立意见》。
三、在公司现场办公的情况
报告期内，本人多次对公司进行了实地考察办公，了解公司的生产经营情况和财务状况，对公
司定期报告的编制及审计工作情况等事项进行现场沟通；并通过面对面交流、电话和邮件，与公司
其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的
影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的
3/6
运行动态。
四、参与董事会各专业委员会的情况
本人是公司董事会提名委员会主任委员，审计委员会委员。2013 年度参加审计委员会召开的会
议共 2 次，主要审议公司 2012 年度财务报告审计工作时间安排，公司 2012 年度财务会计报告及关
于续聘公司 2013 年度财务审计机构等事项。2013 年度未参加过其他专业委员会会议。
五、保护投资者权益方面所作的工作
1、积极了解公司经营发展状况。我认真积极的与公司管理层沟通，定期审阅公司提供的信息报
告，及时了解公司经营与发展的实际情况，重点关注公司关联交易、投资、重要经营业务发展情况
等重大的经营活动，在充分掌握实际情况的基础上提出意见和建议。
2、对公司定期报告、关联方资金占用和对外担保等事项作出了客观、公正的判断。监督和检查
公司信息披露的真实、准确、及时和完整，切实保护投资者的合法权益。
3、深入了解公司管理和内部控制情况，董事会决议的执行情况，股东大会的召集、召开情况，
切实维护投资者尤其是中小投资者权益保障。2013 年公司内部控制体系运行保持平稳有效，内部控
制制度健全有效，公司股东大会、董事会、监事会运行有序，能够按照监管法律法规的要求履行职
责。
4、监督和核查公司董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，切实维护了投资
者尤其是中小投资者的合法权益。
今后，我将继续严格遵守《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》等有关法律、法规和《公司
章程》、《公司独立董事工作制度》、《公司独立董事年报工作制度》的有关要求，勤勉尽责、公正独
立地履行职责，不断提升公司质量，切实维护公司和投资者的合法权益。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
独立董事：郭明瑞
2014 年 3 月 26 日
4/6
东方电子股份有限公司独立董事 2013 年度述职报告
作为东方电子股份有限公司的第七届董事会的独立董事，我在 2013 年度工作中，根据《公司法》、
《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、行
政规则及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规章制度的相关要求，勤勉尽责，行使独立董
事的职责，现将相关工作总结如下：
一、参会情况。
2013 年度，我积极出席公司董事会会议，在每次会议召开前，能够主动获取做出决议所需要的
资料和信息，本着勤勉务实、客观审慎和诚信负责的原则，认真审阅公司各项议案，会议上积极参
与讨论并提出建议和意见。
报告期内，出席董事会情况如下：
姓名 应出席会议次数 实际出席会议次数 委托出席 缺席
夏清 6 6 1 0
二、发表独立意见情况
作为独立董事，我认真遵守现行的法律、法规和行政规则，在掌握实际情况的基础上，依据我
的专业能力和经验作出独立判断，审慎发表独立意见。报告期内，我共发表如下独立意见：
1、2013 年 4 月 10 日，公司第七届董事会第六次会议上发表了《关于聘请财务和内控审计机构
的独立意见》、《关于预计 2013 年度日常关联交易的议案的独立意见》、《关于公司内部控制自我评价
的独立意见》、《关于对公司 2012 年年度报告重大事项的独立意见》、《关于对控股股东及其他关联方
占用公司资金、公司对外担保事项出具的专项说明和独立意见》、《关于对控股子公司提供财务资助
的独立意见》；
2、2013 年 4 月 24 日，公司第七届董事会第七次会议上发表了《关于公司对外投资的独立意见》、
《关于公司控股子公司对外投资的独立意见》。
3、2013 年 9 月 26 日，公司第七届董事会第九次会议上发表了《关于对公司控股子公司转让其
所持参股公司股权的议案的事先认可和独立意见》。
4、2013 年 12 月 30 日，公司第七届董事会第十次会议上报表了《关于对公司子公司北京东方
天宏节能环保有限公司推外投资理财的独立意见》、《关于对公司子公司烟台东方威思顿电气有限公
司申请银行低风险投资理财产品额度的独立意见》。
三、在公司现场办公的情况
报告期内，本人多次对公司进行了实地考察办公，了解公司的生产经营情况和财务状况，对公
司定期报告的编制及审计工作情况等事项进行现场沟通；并通过面对面交流、电话和邮件，与公司
其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的
影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的
运行动态。
四、参与董事会各专业委员会的情况
本人是公司董事会薪酬委员会主任委员，提名委员会委员。2013 年度未参加过专业委员会会议。
5/6
五、保护投资者权益方面所作的工作
1、积极了解公司经营发展状况。我认真积极的与公司管理层沟通，定期审阅公司提供的信息报
告，及时了解公司经营与发展的实际情况，重点关注公司关联交易、投资、重要经营业务发展情况
等重大的经营活动，在充分掌握实际情况的基础上提出意见和建议。
2、对公司定期报告、关联方资金占用和对外担保等事项作出了客观、公正的判断。监督和检查
公司信息披露的真实、准确、及时和完整，切实保护投资者的合法权益。
3、深入了解公司管理和内部控制情况，董事会决议的执行情况，股东大会的召集、召开情况，
切实维护投资者尤其是中小投资者权益保障。2013 年公司内部控制体系运行保持平稳有效，内部控
制制度健全有效，公司股东大会、董事会、监事会运行有序，能够按照监管法律法规的要求履行职
责。
4、监督和核查公司董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，切实维护了投资
者尤其是中小投资者的合法权益。
今后，我将继续严格遵守《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》等有关法律、法规和《公司
章程》、《公司独立董事工作制度》、《公司独立董事年报工作制度》的有关要求，勤勉尽责、公正独
立地履行职责，不断提升公司质量，切实维护公司和投资者的合法权益。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
独立董事：夏清
2014 年 3 月 26 日
6/6
