东北证券股份有限公司 2011 年第三季度报告正文
证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2011-046
东北证券股份有限公司 2010 年第三季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 本报告经公司第七届董事会第五次会议审议通过。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季
报的董事会会议。
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
孙晓峰 董事 出差 宋尚龙
高福波 董事 出差 邱荣生
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人矫正中、主管会计工作负责人何俊岩及会计机构负责人(会计主管人员)刘雪山保证季度
报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
项 目 2011 年 9 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 增减幅度
总资产 13,017,109,237.72 19,576,362,717.03 -33.51%
归属于上市公司股东的所有者权益 3,267,649,031.20 3,464,782,594.94 -5.69%
股本（股） 639,312,448.00 639,312,448.00 0
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 5.11 5.42 -5.72%
项 目 2011 年 7-9 月 比上年同期增减 2011 年 1-9 月 比上年同期增减
营业收入 99,698,452.56 -81.60% 677,592,524.50 -35.60%
归属于上市公司股东的净利润 -107,283,653.13 -148.93% -18,409,606.76 -105.58%
经营活动产生的现金流量净额 - - -5,063,514,309.76 -202.13%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - -7.92 -202.29%
基本每股收益（元/股） -0.17 -150.00% -0.03 -105.77%
稀释每股收益（元/股） -0.17 -150.00% -0.03 -105.77%
加权平均净资产收益率 -3.24% -10.30% -0.55% -11.02%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 -3.26% -10.44% -0.60% -11.03%
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
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非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -4,728,999.21
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定
6,917,948.80
额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 80,710.34
其他符合非经常性损益定义的损益项目
小 计 2,269,659.93
减：非经常性损益的所得税影响数 591,201.04
扣除所得税影响后的非经常性损益 1,678,458.89
其中：归属于上市公司股东的非经常性损益 1,677,413.69
归属于少数股东的非经常性损益 1,045.20
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 56,195
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
吉林亚泰(集团)股份有限公司 196,330,913 人民币普通股
吉林省信托有限责任公司 147,392,341 人民币普通股
长春长泰热力经营有限公司 62,648,304 人民币普通股
长春房地(集团)有限责任公司 33,106,777 人民币普通股
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 7,440,116 人民币普通股
华夏银行股份有限公司－东吴行业轮动股票型证券投资基金 6,039,970 人民币普通股
龙飞 3,917,547 人民币普通股
中钢集团吉林炭素股份有限公司 3,150,000 人民币普通股
王秋生 2,968,606 人民币普通股
中国工商银行－融通深证 100 指数证券投资基金 2,294,928 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项 目 2011 年 9 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 增减比例 变动原因
上年末客户申购新股资金较多,与
结算备付金 345,700,347.71 3,640,962,595.13 -90.51%
本期末相比降幅较大
交易性金融资产 761,213,930.92 1,556,356,175.72 -51.09% 公司出售金融资产
存出保证金 512,617,686.91 926,605,514.85 -44.68% 日均成交量减少导致保证金减少
在建工程转入固定资产，导致固定
固定资产 823,401,849.73 473,546,747.49 73.88%
资产增加
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在建工程转入固定资产，导致在建
在建工程 4,617,544.51 382,362,583.30 -98.79%
工程减少
递延所得税资产 34,719,724.30 11,563,702.08 200.25% 可抵扣暂时性差异增加
代理买卖证券款 7,474,757,272.20 13,657,420,970.32 -45.27% 经纪业务客户保证金减少
应付职工薪酬 53,400,529.44 113,809,121.45 -53.08% 上年末计提的工资在本年发放
应交税费 30,968,105.42 106,333,682.74 -70.88% 上年末计提的税费在本年初缴纳
应付利息 12,688,333.34 22,011,666.67 -42.36% 支付次级债务利息
递延所得税负债 23,722,394.68 44,385,395.77 -46.55% 应纳税暂时性差异减少
项 目 2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月 增减比例 变动原因
投资收益 14,213,783.06 88,293,470.38 -83.90% 证券投资收益减少
公允价值变动收益 -105,372,682.84 -34,681,372.09 -203.83% 交易性金融资产浮亏
汇兑收益 -528,805.99 -221,956.13 -138.25% 汇率下降产生汇兑损失
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）利润分配
2011 年 4 月 21 日，公司 2010 年度股东大会审议通过《公司 2010 年度利润分配议案》，决议以 2010 年
末总股本 639,312,448 股为基数，向全体股东每 10 股派 2 元（含税），共派现 127,862,489.60 元，派现后
未分配利润转入下一年度。公司于 2011 年 5 月 5 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮
资讯网站上刊登了《东北证券股份有限公司 2010 年度分红派息实施公告》，利润分配已于 2011 年 5 月 11 日
实施完毕。
（二）公司配股
2009 年 6 月 18 日，公司召开 2009 年第一次临时股东大会，审议通过了《公司符合配股资格的议案》、
《公司 2009 年度配股方案的议案》、《公司 2009 年配股募集资金运用可行性分析报告的议案》及《提请公司
股东大会授权公司董事会办理本次配股具体事宜的议案》（详见 2009 年 6 月 19 日的《中国证券报》、《证券
时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站），公司以 2008 年年度利润分配方案实施之后总股本 639,312,448 股
为基数，向全体股东按每 10 股配售 3 股的比例配售，本次配股可配售股份共计 191,793,734 股，本次配股
募集资金预计为不超过人民币 40 亿元。公司已将配股材料上报中国证监会发行监管部，目前正在落实配股
反馈意见。
为保证公司配股方案的连续性，公司于 2010 年 6 月 17 日召开 2010 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于公司配股决议有效期延长一年的议案》、《关于提请公司股东大会延长授权公司董事会办理本次配股
具体事宜的有效期的议案》（详见 2010 年 6 月 18 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮
资讯网站）；公司于 2011 年 6 月 16 日召开 2011 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司配股决议有
效期延长一年的议案》、《关于提请公司股东大会延长授权公司董事会办理本次配股具体事宜有效期的议案》、
《关于<公司配股募集资金运用可行性分析报告>的议案》（详见 2011 年 6 月 17 日的《中国证券报》、《证券
时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站）。
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3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）承诺事项
1．持股 5%以上的股东吉林亚泰（集团）股份有限公司、吉林省信托有限责任公司、长春长泰热力经营
有限公司、长春房地（集团）有限责任公司承诺将以现金全额认购公司 2009 年配股方案中可配售股份。
2．公司在次级债务存续期间，承诺将采取以下措施保障次级债务债权人合法权益、降低公司偿付风险：
未经次级债务债权人同意，不向股东分配利润；不为股东及其关联方提供融资或担保；不与股东及其关联方
进行损害公司利益的关联交易；提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；未经次级债务债权人同
意，不实施重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目；未经次级债务债权人同意，不变更持有 5%以上股权
的股东、实际控制人。
（二）承诺履行情况
1．报告期内，公司配股工作尚在进行中。
2．报告期内，公司严格履行了借入次级债务所做的承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原
因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
证券 证券 持有数量 占期末证券
证券简称 初始投资金额 期末账面值 报告期损益
品种 代码 （股） 总投资比例
基金 070008 嘉实货币基金 300,000,000.00 300,000,000 300,000,000.00 39.41% 0
股票 002079 苏州固锝 65,609,285.22 4,481,296 60,004,553.44 7.88% -6,904,243.20
股票 601989 中国重工 35,882,076.70 3,349,953 35,911,496.16 4.72% -3,584,449.71
股票 600770 综艺股份 23,798,345.45 2,000,022 32,500,357.50 4.27% -10,900,119.90
股票 000629 攀钢钢钒 46,575,215.39 4,000,000 32,080,000.00 4.21% -14,080,000.00
股票 002022 科华生物 32,746,740.76 2,519,900 28,525,268.00 3.75% -4,221,472.76
股票 300029 天龙光电 33,144,495.06 1,390,546 26,948,781.48 3.54% -6,195,713.58
股票 002400 省广股份 30,582,646.87 1,328,210 25,780,556.10 3.39% -6,720,936.70
股票 600316 洪都航空 37,549,431.73 1,104,131 24,158,386.28 3.17% -13,391,045.45
股票 000069 华侨城 A 24,506,542.05 3,000,000 19,170,000.00 2.52% -5,336,542.05
期末持有的其他证券投资 213,799,634.10 17,390,810 176,134,531.96 23.14% -35,418,821.04
报告期已出售证券投资损益 - - - - -85,838,161.53
合 计 844,194,413.33 340,564,868.00 761,213,930.92 100.00% -192,591,505.92
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3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
国泰君安、平
安资产、信达
澳银基金、华
2011 年 05 月 13 日 公司 实地调研 公司经纪业务情况、配股进展等情况
泰柏瑞基金、
南方基金研
究员
公司投行情况、自营业务、再融资、营业部
2011 年 08 月 18 日 公司 实地调研 民族证券
情况
2011 年 01 月 01 日—09 月 30 日 公司 电话沟通 投资者 公司日常经营、配股进展等情况
3.5.3 其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
（1）报告期内不存在向股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；
（2）报告期内不存在应披露的日常经营重大合同情况。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
东北证券股份有限公司董事会
董事长：矫正中
二〇一一年十月二十四日
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