东北证券股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
潘振友 出差 邱荣生
高宝祥 出差 宋尚龙
孙晓峰 出差 宋尚龙
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司董事长李树先生、总裁杨树财先生、财务总监何俊岩先生及财务部总经理杨浩生先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 15,478,098,532.24 574,684,014.87 2,593.32%
所有者权益（或股东权益） 2,045,172,216.18 487,255,596.18 319.73%
每股净资产 3.52 3.01 16.94%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 8,932,519,209.87 40,447.44%
每股经营活动产生的现金流量净额 15.37 40,499.34%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 421,594,145.59 1,050,348,914.09 8,602.82%
基本每股收益 0.73 1.81 2,333.33%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.73 1.80 2,333.33%
稀释每股收益 0.73 1.81 2,333.33%
净资产收益率 20.61% 51.36% 1,979.21%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 20.00% 51.20% 1,669.91%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收支净额 3,140,706.43
合计 3,140,706.43
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 30,073
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
北京垦梦投资咨询有限公司 1,534,563 人民币普通股
龚明秀 1,235,301 人民币普通股
北京威剑投资有限公司 1,222,101 人民币普通股
刘永和 959,531 人民币普通股
赵一文 880,000 人民币普通股
陈中菲 848,203 人民币普通股
孙小龙 822,055 人民币普通股
张立伟 816,101 人民币普通股
胡园园 745,361 人民币普通股
张建设 739,201 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
报告期内，原锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司与东北证券有限责任公司完成了吸收合并，公司资产状况与主营业务发生根本性变化，致使公司主要会计报表项目、财务指标发生大幅变动，本报告中资产负债表期初数、利润表和现金流量表上年同期数为原锦州六陆数据，会计报表项目不具有可比性。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
3.2.1公司吸收合并及股权分置改革的简要情况
（1）吸收合并协议的主要内容
根据锦州六陆2007年第一次临时股东大会审议通过的《锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购并注销中国石油锦州石油化工公司所持公司非流通股的议案》和《关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司的议案》，锦州六陆以2006年9月30日经审计的全部资产及负债扣除1,000万元现金后作为对价，回购并注销中油锦州持有的锦州六陆86,825,481股股份，占锦州六陆总股本的53.55%；锦州六陆向东北证券有限责任公司（以下简称“东北证券”）全体股东支付247,578,040股，占合并后公司股本的76.68%，由东北证券股东按照其在亚泰集团2亿元次级债转为出资后各自的股权比例分享。吸收合并后公司总股本增加到322,885,075股。
锦州六陆以新增股份吸收合并东北证券后，东北证券法人主体资格将被注销，其全部业务、资产与负债由锦州六陆承继，锦州六陆将依法申请承接东北证券相关经营资质，申请变更名称为“东北证券股份有限公司”，并变更公司注册地址。锦州六陆定向回购中油锦州所持锦州六陆股权及以新增股份吸收合并东北证券的交易基准日为2006年9月30日，基准日后至合并完成前东北证券形成的期间损益由存续公司全体股东享有或承担。
（2）2007年4月19日，经中国证监会重组审核委员会审核，锦州六陆定向回购股份并注销暨吸收合并东北证券重大重组方案获有条件通过。
（3）2007年7月24日，中国证监会下发了《关于核准锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司的通知》（证监公司字[2007]117号）。
（4）公司于2007年8月21日办理完毕锦州六陆回购注销中油锦州股份和新增股份登记事宜。
（5）2007年8月21日，公司发布股权分置改革方案实施公告，公司以资本公积金向全体股东转增股份，每10股转增8股，转增后股本总额为581,193,135股，除原流通股股东外的其他股东（包括原东北证券的全体股东及原锦州六陆除中油锦州之外的非流通股股东）将转增股份中的27,569,970股送与原流通股股东作为对价。以上方案实质相当于以资本公积金向全体流通股股东每10股定向转增12股，除原流通股股东外的其他股东每10股定向转增6.9144股。
（6）2007年8月21日，公司第六届董事会2007年第一次临时会议决议，选聘了新任董事长、副董事长、监事长、副监事长、总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书、证券事务代表。
（7）2007年8月24日，公司完成了公司名称、住所、法定代表人、经营范围的变更并公告，公司名称变更为“东北证券股份有限公司”。
（8）2007年8月27日，公司完成股权分置改革，公司股票在深交所复牌，公司股票简称变更为“东北证券”。
3.2.2公司于2007年8月20日为“赵正斌、张金刚、何颖等人涉嫌私自委托理财、挪用客户资金、非法吸收公众存款案”垫付款项2,200万元，并于2007年9月全额计提了坏账准备。目前，公司已采用法律手段追讨该案部分客户的不当得利，但结果尚无法预测。（该案详细情况请见巨潮资讯网站7月26日刊登的《锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司报告书（全文）》第十二节）
3.2.3锦州六陆2007年第一次临时股东大会选聘的独立董事高志昌、张德春未获吉林省证监局审核通过，上述两名独立董事未履行独立董事职责，也未领取董事津贴，公司将尽快按公司章程补齐独立董事。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
一、为保证东北证券净资本在2007年6月底前达到8亿元，并在上市后根据证券监管政策的要求修改公司章程，东北证券以及东北证券董事长、总裁、副总裁和财务总监于5月18日承诺如下：
1．严格按照《证券公司风险控制指标管理办法》建立以净资本为核心的风险控制指标体系，如实编制真实、准确、完整的净资本计算表和风险控制指标监管报表，加强风险监管和内部控制，防范风险。
2．设置专门部门，安排专门人员加大债权清收力度，确保相关债权及时清收和变现。
3．加快处置非经营性资产，提高资产变现能力。
4．适当限制公司资本性支出水平，采取措施调整业务规模和资产负债结构，增强公司整体盈利能力，提高净资本水平。
5．如在2007年6月底前东北证券净资本仍未达到8亿元，将限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬，提供福利。
6．在东北证券上市后，将提请股东大会修改公司章程，并在章程中载明未经中国证监会批准，任何机构和个人不得直接或间接持有公司5%以上股份，否则应限期改正，未改正前，相应股份不具有表决权。
二、东北证券全体股东承诺如下：
1．现有股东在东北证券净资本未超过8亿元的情况下，将不审议分配现金红利的议案。
2．如在2007年6月底前东北证券净资本仍未达到8亿元，现有股东将在三个月内通过向东北证券进行现金增资的方式，使东北证券净资本水平达到8亿元以上。
3．在东北证券上市后，将召开股东大会修改公司章程，并在章程中载明未经中国证监会批准，任何机构和个人不得直接或间接持有公司5%以上股份，否则应限期改正，未改正前，相应股份不具有表决权。
三、为保证东北证券在上市后能够持续规范稳健运行，东北证券及公司高管人员于2007年7月3日承诺如下：
1．将严格按照中国证监会关于客户交易结算资金第三方存管上线的统一安排，确保在2007年8月底前，公司所有营业部上线第三方存管系统，并且所有新开户客户进入第三方存管系统、所有合规客户（开户资料准确完整、客户身份真实、资产权属关系清晰的合格存量客户）全部进入第三方存管系统。
2．公司上市以后，将严格遵守有关法律法规关于信息披露的各项规定，诚信地履行上市公司的信息披露义务；同时，还将结合证券公司的特点，在定期报告中充分披露客户资产保护状况，以及由证券公司业务特点所决定的相关风险及风险控制、风险管理情况、公司合规检查、创新业务开展等信息。公司将进一步采取切实措施，强化对投资者的风险揭示和风险教育。
3．公司上市以后，将严格按照《证券公司风险控制指标管理办法》规定，完善风险管理制度，健全风险监控机制，发挥风险实时监控系统的重要作用，建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强对风险的动态监控，增强识别、度量、控制风险的能力，提高风险管理水平。
4．相关的吸收合并、业务资格承接及更名工作完成后，公司将在3个月内召开股东大会，审议通过新的《公司章程》，选举产生新的董事、监事，并由董事会选聘具备证券公司高级管理人员任职资格的高级管理人员。根据《证券公司管理办法》的相关规定，将《公司章程》报中国证监会审核，董事、监事及高级管理人员任职情况向中国证监会报告。
四、在公司股权分置改革过程中，持有公司5%以上的股东亚泰集团、吉林信托、长泰热力、长春房地集团分别做出承诺如下：
1．同意锦州六陆吸收合并东北证券并进行股权分置改革的方案，同意严格遵守并履行股权分置改革方案中的各项规定。
2．亚泰集团承诺：同意在实施锦州六陆股权分置改革方案过程中，在部分锦州六陆非流通股股东、原东北证券股东因法人资格被注销、所持股份被质押、国有股股东未及时获得国有资产管理部门批复等原因导致其无法向流通股股东支付送股对价时，先行垫付该部分送股对价。
3．自股权分置改革方案实施之日起，在36个月内不转让所持有的公司股份。
五、上述承诺履行情况
1．公司采取了加大债权清收力度、调整业务规模和资产结构等措施，并逐步提高盈利能力，公司净资本迅速提升。至2007年6月底，公司净资本为10.08亿元；
2．公司建立了以净资本为核心的风险控制指标管理体系，如实编制真实、准确、完整的净资本计算表和风险控制指标监管报表，公司各项风险指标均符合监管要求；公司设立合规风险部负责公司的合规建设和风险的实时监控，设立稽核审计部定期对公司业务进行稽核审计，并利用风险实时监控系统，加强对风险的动态监控，增强识别、度量、控制风险的能力，提高风险管理水平；
3．2007年8月31日公司已全面完成了客户交易结算资金第三方存管工作。营业部上线率、合格客户上线率、新开户上线率均达100%；
4．公司严格遵守有关法律法规关于信息披露的各项规定，诚信地履行上市公司的信息披露义务；并结合证券公司的特点，在定期报告中披露客户资产保护状况，以及由证券公司业务特点所决定的相关风险及风险控制、风险管理情况、公司合规检查、创新业务开展等信息；
5．公司第六届董事会第一次临时会议已经选举产生了新的董事、监事，并由董事会选聘具备证券公司高级管理人员任职资格的高级管理人员；
6．公司股改已经完成，在报告期持有公司5%以上的股东无转让公司股份的情况；
7．公司将在2007年11月27日前召开股东大会，修订公司章程。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用□不适用
1.公司2007年度业绩与2006年度（原锦州六陆）相比将大幅上升，预计2007年度净利润比上年度增长7,500%；
2.原因说明：本年度，原锦州六陆与东北证券有限责任公司完成了吸收合并，公司资产状况与主营业务发生根本性变化，同时，证券市场持续向好，致使公司业绩大幅增长。
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占期末证券
初始投资金额
证券品种 证券代码 证券简称 持有数量（股） 期末账面值 总投资比例 报告期损益
（元）
（%）
股票 600251 冠农股份 54,531,547.01 2,830,000.00 83,456,700.00 11.84% 28,925,152.99
股票 600028 中国石化 38,511,497.13 2,601,287.00 49,268,375.78 6.99% 10,756,878.65
股票 600900 长江电力 36,577,025.60 2,100,000.00 40,572,000.00 5.75% 3,994,974.40
股票 601398 工商银行 33,329,000.00 5,000,000.00 33,050,000.00 4.69% -279,000.00
股票 601939 建设银行 20,673,488.40 3,205,192.00 29,968,545.20 4.25% 9,295,056.80
股票 601088 中国神华 20,277,326.16 548,184.00 20,277,326.16 2.88% 0.00
股票 000887 ST中鼎 17,381,117.55 1,190,000.00 17,742,900.00 2.52% 361,782.45
股票 000759 武汉中百 17,250,212.57 1,229,999.00 21,217,482.75 3.01% 3,967,270.18
股票 600688 上海石化 14,384,712.44 1,030,095.00 20,406,181.95 2.89% 6,021,469.51
股票 600009 上海机场 14,225,903.53 408,944.00 16,112,393.60 2.29% 1,886,490.07
期末持有的其他证券投资 237,886,651.49 - 373,017,362.62 52.90% 135,130,711.13
报告期已出售证券投资损益 - - - - 121,922,010.26
合计 505,028,481.88 - 705,089,268.06 100% 321,982,796.44
3.5.2持有其他上市公司股权情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占该公司股权比
证券代码 证券简称 初始投资金额 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益变动
例
000886 海南高速 1,300,000.00 0.10% 1,300,000.00 - -
600893 S吉生化 5,999,380.00 1.34% 8,075,890.90 - -
合计 7,299,380.00 - 9,375,890.90 - -
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占该公司 报告期所有者权
所持对象名称 初始投资金额 持有数量（股） 期末账面值 报告期损益
股权比例 益变动
东方基金管理公司 46,000,000.00 46,000,000.00 46.00% 50,969,335.26 25,339,613.26 65,016,745.03
银华基金管理公司 21,000,000.00 21,000,000.00 21.00% 148,148,137.38 37,083,281.28 273,848,366.54
渤海期货经纪有限公司 96,000,000.00 96,000,000.00 96.00% 92,641,921.04-3,358,078.96 71,643,120.23
合计 163,000,000.00 163,000,000.00 - 291,759,393.68 59,064,815.58 410,508,231.80
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2007年09月10日 公司 电话沟通 投资者 公司营业部分布、渤海期货股权关系等公告内容
2007年09月15日 公司 电话沟通 投资者 公司上半年业绩等已公告内容
3.5.5公司客户资产保护状况，以及公司风险控制、风险管理、合规检查、创新业务开展情况
1．公司严格按照中国证监会的规定管理客户交易结算资金，分别设立清算托管部和财务部管理客户资金与自有资金，客户资金与自有资金分户管理，并按承诺如期完成了客户交易结算资金第三方存管；公司通过完善内部控制、合理分配权限，并利用集中交易系统、财务集中核算系统、风险实时监控系统、银证转账系统加强对客户交易结算资金和客户资产的管理和风险的实时监控，同时加强合规检查和稽核审计，公司客户资产得到有效保护。
2．公司建立了以净资本为核心的风险控制指标管理体系，公司各项风险指标均符合监管要求；公司设立合规风险部负责公司的合规建设和风险的实时监控，设立稽核审计部定期对公司业务进行稽核审计，并利用风险实时监控系统，加强对风险的动态监控，增强识别、度量、控制风险的能力，提高风险管理水平。
3．公司未开展客户资产管理业务，目前正在对集合委托理财、金融期货业务做调研、完善业务制度和系统建设、加强人员培训等准备工作。
3.5.6公司商誉的确认
在锦州六陆吸收合并东北证券的交易中，虽然法律意义上锦州六陆为购买方，东北证券为被购买方。但从购并后运行的实体来看，东北证券为真正意义上的购买方，因此本次交易按反向购买进行会计处理。其收购成本确定的原则为：东北证券向锦州六陆股东（不含被回购并注销的股份）发行权益性工具，使其在合并后主体中所占的权益比例与锦州六陆现在实际向东北证券的股东定向发行新股后合并主体中所占的权益比例相同，则合并成本为东北证券发行上述权益工具在购买日的公允价值，最后确认合并成本（商誉）为2.05亿元。
4附录
4.1资产负债表
资产负债表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：人民币元
行 2007年9月30日 2006年12月31日
资 产
次 合并 公司 合并 公司
资产：
货币资金 1
11,108,555,667.90 11,045,776,637.46 42,054,090.08 42,048,922.23
其中：客户资金存款 2
10,614,527,937.32 10,553,685,496.34
结算备付金 3
2,425,375,730.86 2,361,316,180.02
其中：客户备付金 4
2,255,980,969.53 2,255,980,969.53
拆出资金 5
交易性金融资产 6
705,089,268.06 697,507,534.26
衍生金融资产 7
买入返售金融资产 8
应收利息 9
存出保证金 10
240,997,883.78 159,908,992.54
可供出售金融资产 11
持有至到期投资 12
长期股权投资 13
213,176,780.32 303,056,430.39 120,671.00 8,629,476.56
固定资产 14
415,544,928.15 414,145,320.61 360,848,950.57 342,150,960.10
在建工程 15
25,640,505.81 25,640,505.81
无形资产 16
241,050,163.94 240,451,935.59 15,379,732.02 15,379,732.02
其中：交易席位费 17
13,565,182.59 13,565,182.59
递延所得税资产 18
9,219,765.05 9,219,765.05 7,116,501.68 7,116,501.68
其他资产 19
119,088,344.18 113,600,245.95 123,523,563.71 126,514,389.52
资产总计 20
15,478,098,532.24 15,344,983,041.87 574,684,014.87 567,480,487.92
负债：
短期借款 21
10,000,000.00 10,000,000.00
其中：质押借款 22
拆入资金 23
交易性金融负债 24
衍生金融负债 25
卖出回购金融资产款 26
代理买卖证券款 27
12,915,776,895.73 12,798,564,002.31
代理承销证券款 28
应付职工薪酬 29
38,930,857.12 38,622,243.17 8,339,047.54 7,726,554.79
应交税费 30
186,775,635.15 184,434,983.27 -6,308,836.88 -6,554,229.88
应付利息 31
40,861.32 40,861.32
预计负债 32
长期借款 33
应付债券 34
548,441.68 548,441.68
递延所得税负债 35
91,637,751.76 91,637,751.76
其他负债 36
195,260,309.44 185,962,542.18 74,452,785.17 73,974,452.95
负债合计 37
13,428,970,752.20 13,299,810,825.69 86,482,995.83 85,146,777.86
所有者权益：
股本 38
581,193,135.00 581,193,135.00 162,132,516.00 162,132,516.00
资本公积 39
307,631,636.14 307,631,636.14 264,127,631.76 264,127,631.76
减:库存股 40
盈余公积 41
20,800,559.88 20,800,559.88
一般风险准备 42
未分配利润 43
1,156,347,445.04 1,156,347,445.04 40,194,888.54 35,273,002.42
归属于母公司所有者权益
44
合计 2,045,172,216.18 2,045,172,216.18 487,255,596.18 482,333,710.06
少数股东权益 45
3,955,563.86 945,422.86
所有者权益合计 46
2,049,127,780.04 2,045,172,216.18 488,201,019.04 482,333,710.06
负债及所有者权益总计 47
15,478,098,532.24 15,344,983,041.87 574,684,014.87 567,480,487.92
4.2本报告期利润表
利润表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：人民币元
行 2007年7-9月 2006年7-9月
项目
次 合并 母公司 合并 母公司
一、营业收入 1
858,447,347.62 853,102,454.71 68,903,060.21 67,884,327.67
手续费及佣金净收入 2
499,307,731.93 492,456,496.18
其中：代理买卖证券业务净收入 3
491,307,731.93 484,456,496.18
证券承销业务净收入 4
8,000,000.00 8,000,000.00
受托客户资产管理业务净
5
收入
利息净收入 6
21,603,083.78 21,097,957.52
投资收益(损失以“-”号填列) 7
181,985,714.03 183,063,850.03 1,018,732.54
其中：对联营企业和合营企业的投
8
资收益 62,422,894.54 62,422,894.54
公允价值变动收益(损失以“-”号
9
填列) 142,179,700.15 139,830,096.35
汇兑收益（损失以“-”号填列） 10
其他业务收入 11
13,371,117.73 16,654,054.63 67,884,327.67 67,884,327.67
二、营业支出 12
234,442,811.07 229,173,007.15 62,432,532.46 61,413,801.92
营业税金及附加 13
33,529,187.19 33,332,383.72 1,100,212.65 1,100,213.65
业务及管理费 14
178,488,722.72 173,719,845.79 11,344,872.70 10,326,140.16
资产减值损失 15
22,085,292.02 22,088,941.45
其他业务成本 16
339,609.14 31,836.19 49,987,447.11 49,987,448.11
三、营业利润(亏损以“-”号填列) 17
624,004,536.55 623,929,447.56 6,470,527.75 6,470,525.75
加：营业外收入 18
6,038,542.31 6,038,212.31
减：营业外支出 19
638,411.15 628,407.82 49,493.45 49,494.45
四、利润总额（亏损以“-”号填列） 20
629,404,667.71 629,339,252.05 6,421,034.30 6,421,031.30
减：所得税费用 21
207,745,406.46 207,745,106.46 1,576,696.27 1,576,696.27
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 22
421,659,261.25 421,594,145.59 4,844,338.03 4,844,335.03
归属于母公司所有者的净利润 23
421,594,145.59
少数股东损益 24
65,115.66
六、每股收益： 25
(一)基本每股收益 26
0.73 0.73 0.03 0.03
(二)稀释每股收益 27
0.73 0.73 0.03 0.03
4.3年初到报告期末利润表
利润表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：人民币元
行 2007年1-9月 2006年1-9月
项目
次 合并 母公司 合并 母公司
一、营业收入 1
2,051,227,251.69 2,037,426,483.48 193,989,528.50 190,854,114.79
手续费及佣金净收入 2
1,379,755,440.41 1,369,311,647.09
其中：代理买卖证券业务净收入 3
1,371,635,440.41 1,361,191,647.09
证券承销业务净收入 4
8,120,000.00 8,120,000.00
受托客户资产管理业务净收入 5
利息净收入 6
51,586,792.34 50,241,987.16
投资收益(损失以“-”号填列) 7
463,680,057.92 465,517,492.01 3,135,413.71
其中：对联营企业和合营企业的投资
8
收益 95,314,256.80 95,314,256.80
公允价值变动收益(损失以“-”号填
9
列) 107,701,933.92 105,352,330.12
汇兑收益（损失以“-”号填列） 10
其他业务收入 11
48,503,027.10 47,003,027.10 190,854,114.79 190,854,114.79
二、营业支出 12
551,956,056.40 538,541,907.99 174,241,054.96 171,105,641.25
营业税金及附加 13
99,282,420.19 98,623,300.92 3,224,957.30 3,224,957.30
业务及管理费 14
396,133,213.01 383,682,307.39 31,985,851.76 28,850,438.05
资产减值损失 15
56,165,731.56 56,169,380.99
其他业务成本 16
374,691.64 66,918.69 139,030,245.90 139,030,245.90
三、营业利润(亏损以“-”号填列) 17
1,499,271,195.29 1,498,884,575.49 19,748,473.54 19,748,473.54
加：营业外收入 18
6,157,761.53 6,157,431.53 15,000.00 15,000.00
减：营业外支出 19
3,017,055.10 3,007,051.77 49,493.45 49,493.45
四、利润总额（亏损以“-”号填列） 20
1,502,411,901.72 1,502,034,955.25 19,713,980.09 19,713,980.09
减：所得税费用 21
452,004,828.04 451,686,041.16 5,498,116.38 5,498,116.38
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 22
1,050,407,073.68 1,050,348,914.09 14,215,863.71 14,215,863.71
归属于母公司所有者的净利润 23
1,050,348,914.09 14,215,863.71
少数股东损益 24
58,159.59
六、每股收益： 25
(一)基本每股收益 26
1.81 1.81 0.09 0.09
(二)稀释每股收益 27
1.81 1.81 0.09 0.09
4.4年初到报告期末现金流量表
现 金 流 量 表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：人民币元
行
项 目 2007年1-9月 2006年1-9月
次
一、经营活动产生的现金流量： 合并 母公司 合并 母公司
处置交易性金融资产净增加额 1 23,429,853.51 23,429,853.51
收取利息、手续费及佣金的现金 2 1,563,208,704.57 1,556,852,647.92
拆入资金净增加额 3 -98,000,000.00 -98,000,000.00
回购业务资金净增加额 4
收到其他与经营活动有关的现金 5 8,520,939,518.73 8,527,676,313.93 184,166,887.31 184,066,859.15
经营活动现金流入小计 6 10,009,578,076.81 10,009,958,815.36 184,166,887.31 184,066,859.15
支付利息、手续费及佣金的现金 7 226,338,953.16 226,338,953.16
支付给职工以及为职工支付的现金 8 177,836,763.14 174,683,768.10 14,770,091.91 14,770,091.91
支付的各项税费 9 351,793,619.36 350,502,583.21 14,087,582.63 14,087,582.63
支付的其他与经营活动有关的现金 10 321,089,531.28 258,491,119.09 133,279,412.98 133,253,962.54
经营活动现金流出小计 11 1,077,058,866.94 1,010,016,423.56 162,137,087.52 162,111,637.08
经营活动产生的现金流量净额 12 8,932,519,209.87 8,999,942,391.80 22,029,799.79 21,955,222.07
二、投资活动产生的现金流量： 13
收回投资收到的现金 14
取得投资收益收到的现金 15 14,280,675.79 14,280,675.79
收到的其他与投资活动有关的现金 16 26,515.50 26,515.50
投资活动现金流入小计 17 14,307,191.29 14,307,191.29
投资支付的现金 18 96,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期
19 28,750,548.69 27,980,853.11 29,080,620.39 29,080,620.39
资产支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金 20
投资活动现金流出小计 21 28,750,548.69 123,980,853.11 29,080,620.39 29,080,620.39
投资活动产生的现金流量净额 22 -14,443,357.40 -109,673,661.82 -29,080,620.39-29,080,620.39
三、筹资活动产生的现金流量 23
吸收投资收到的现金 24
发行债券收到的现金 25
收到的其他与筹资活动有关的现金 26
筹资活动现金流入小计 27
偿还债务支付的现金 28 50,000,000.00 50,000,000.00 424,700.00 424,700.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
29 742,140.00 742,140.00
金
支付其他与筹资活动有关的现金 30
筹资活动现金流出小计 31 50,742,140.00 50,742,140.00 424,700.00 424,700.00
筹资活动产生的现金流量净额 32 -50,742,140.00 -50,742,140.00 -424,700.00 -424,700.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响33 -3,827,955.70 -3,827,955.70
五、现金净增加额 34 8,863,505,756.77 8,835,698,634.28 -7,475,520.60 -7,550,098.32
加：期初现金及现金等价物余额 35 4,670,425,641.99 4,571,394,183.20 47,017,929.14 45,831,106.95
六、期末现金及现金等价物余额 36 13,533,931,398.76 13,407,092,817.48 39,542,408.54 38,281,008.63
4.5审计报告
审计意见：未经审计