股票代码：000686          股票简称：东北证券         公告编号：2022-010



                    东北证券股份有限公司
   第十届监事会 2022 年第一次临时会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况
    1.公司于 2022 年 2 月 24 日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证
券股份有限公司第十届监事会 2022 年第一次临时会议的通知》。
    2.东北证券股份有限公司第十届监事会 2022 年第一次临时会议于 2022 年 2
月 28 日以通讯表决的方式召开。
    3.会议应出席监事 8 名，实际出席并参加表决的监事 8 名。
    4.会议列席人员：公司合规总监、首席风险官、董事会秘书、证券事务代表
列席本次会议。
    5.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》
的规定。
    二、会议审议事项

    本次会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：
    （一）审议通过了《关于提请股东大会选举李斌先生为公司第十届监事会非
职工监事的议案》
    根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
和《公司章程》等有关规定，公司监事会同意提请股东大会选举李斌先生为公司
第十届监事会非职工监事，任期自股东大会审议通过之日起至第十届监事会届满
之日止。
    表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。

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    （二）审议通过了《公司 2021 年度监事履职评价报告》
    公司监事会同意《公司 2021 年度监事履职评价报告》内容，全体评价对象
2021 年度履职评价结果均为“称职”。
    表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。

    三、备查文件
    1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。
    2.深交所要求的其他文件。


    附件：公司第十届监事会非职工监事候选人个人简历


    特此公告。




                                             东北证券股份有限公司监事会
                                                 二〇二二年三月一日




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附件：公司第十届监事会非职工监事候选人个人简历
    李斌先生，1975 年 9 月出生，中共党员，本科，正高级工程师。长春市二
道区政协委员、常委，吉林省青联委员，中国工会十七大代表。先后被评为长春
市劳动模范、吉林省劳动模范、吉林省拔尖创新人才、吉林省第十二批有突出贡
献的中青年专业技术人才。曾任吉林亚泰房地产开发有限公司总经理助理、副总
经理，吉林亚泰富苑购物中心有限公司副总经理，吉林亚泰恒大装饰工程有限公
司总经理，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁办主任、信息管理部总经理、团
委书记、党委办公室主任、工会副主席、总裁助理、监事。现任吉林亚泰（集团）
股份有限公司副总裁、党委副书记。
    李斌先生为公司股东吉林亚泰（集团）股份有限公司党委副书记、副总裁，
不存在不得提名为监事的情形，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券
交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国
证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，除吉林亚泰（集团）股份有限公司及其
人员外，与其他持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监
事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人、失信
责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。




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