股票代码：000686           股票简称：东北证券          公告编号：2022-011



                      东北证券股份有限公司
        关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。


       一、召开会议的基本情况
    1.会议届次：公司 2022 年第一次临时股东大会
    2.会议召集人：公司董事会。公司第十届董事会 2022 年第二次临时会议审
议通过了关于召开本次股东大会的议案。
    3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。
    4.会议召开的日期、时间：
    （1）现场会议时间：2022 年 3 月 16 日（星期三）14:30 时。
    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为 2022
年 3 月 16 日（星期三）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过
深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时
间为 2022 年 3 月 16 日（星期三）9:15-15:00 期间的任意时间。
    5.会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召
开。
    6.会议的股权登记日：2022 年 3 月 9 日
    7.会议出席对象：
    （1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
    于股权登记日 2022 年 3 月 9 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；
    （2）公司董事、监事和高级管理人员；

                                     1
    （3）公司聘请的律师；
    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公
司 1118 会议室。

    二、会议审议事项
    本次会议审议事项为《关于选举李斌先生为公司第十届监事会非职工监事的
议案》。

    特别说明：
    1.公司将对中小投资者关于上述议案的表决进行单独计票，单独计票结果将
在股东大会决议公告中公开披露。
    2. 上 述 议 案 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 3 月 1 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第十届监事会 2022 年第
一次临时会议决议公告》（2022-010）。

    三、提案编码
                                                                         备注
 提案编码                          提案名称                          该列打勾的
                                                                   栏目可以投票
               《关于选举李斌先生为公司第十届监事会非职
   1.00                                                                  √
               工监事的议案》

    四、会议登记事项

    1.登记方式：现场、电子邮件、信函或传真登记
    2.登记时间：2022 年 3 月 14 日 8:30-17:00
    3.登记地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司证券部
    4.登记需持有文件：
    （1）自然人股东应持本人有效身份证件原件、股票账户卡；
    （2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身
份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户卡；
    （3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证
件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖
公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

                                       2
    （4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代
理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件
（复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的授权委托书、股票账
户卡。
    参加现场会议的授权委托书详见本通知附件 1。
    授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权委托书或者其他授权
文件应当经过公证。
    5.联系方式：
    （1）联系人：赫洋、刘泓妤
    （2）地址：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司证券部
    （3）邮政编码：130119
    （4）联系电话：（0431）81333025、85096807
    （5）传真号码：（0431）85096816
    （6）电子信箱：000686@nesc.cn

    五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本
通知附件 2。

    六、其他事项
    1.本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议
的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
    2.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，本次会议的进程按当
日通知进行。

    七、备查文件
    1.公司第十届董事会 2022 年第二次临时会议决议。
    2.公司第十届监事会 2022 年第一次临时会议决议。
    3.深交所要求的其他文件。


    附件：

                                      3
1.授权委托书
2.参加网络投票的具体操作流程




                                   东北证券股份有限公司董事会
                                       二〇二二年三月一日




                               4
     附件 1：


                                            授权委托书

            本人（本单位）作为东北证券股份有限公司（股票代码：000686，股票简称：
     东北证券）的股东，兹委托                                       先生(女士)（身份证号
     码：                                        ），代表本人（本单位）出席东北证券股份有
     限公司（以下简称“公司”）2022 年 3 月 16 日（或依法延期后的其他日期）召
     开的公司 2022 年第一次临时股东大会，特授权如下：

            一、代表本人（本单位）依照以下指示对下列议案投票

                                                                   备注
                                                                                   同意       反对        弃权
提案编码                       提案名称                          该列打勾的      （√）     （√）      （√）
                                                               栏目可以投票

            《关于选举李斌先生为公司第十届监
 1.00                                                               √
            事会非职工监事的议案》
           注：请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的方格内划“√”，多划或不划视为弃权。


            二、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人 □ 有权 / □ 无
     权按照自己的意思表决。

            委托人名称：

            委托人证券账户号码：

            委托人身份证号码/营业执照号码：

            委托人持有本公司股份数量：

            委托书签发日期：           年       月        日

            委托书有效日期：           年       月        日

            委托人签名（或盖章）：

            受托人签名（或盖章）：


                                                      5
附注：
1.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
2.委托人为法人的，应当加盖单位印章。




                              6
附件 2：


                  参加网络投票的具体操作流程

    一、网络投票的程序

    1.投票代码与投票简称：投票代码为“360686”，投票简称为“东证投票”。
    2.议案设置及填报表决意见
    （1）议案设置
                    股东大会表决议案对应“提案编码”一览表

                                                                 备注
 提案编码                       提案名称                       该列打勾的
                                                             栏目可以投票
              《关于选举李斌先生为公司第十届监事会非职
   1.00                                                           √
              工监事的议案》

    （2）填报表决意见
    对本次股东大会投票的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

       二、通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间：2022 年 3 月 16 日的交易时间，即 9:15-9:25,9:30-11:30 和
13:00-15:00。
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

       三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1.互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 3 月 16 日 9:15，结束时间为
2022 年 3 月 16 日 15:00。
    2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者
网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交
所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网
投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
    3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投
票。

                                     7