东北证券：独立董事年度述职报告2022-04-15
东北证券股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
2021年，作为东北证券股份有限公司（以下简称“公
司”）独立董事，我们均严格按照《公司法》《上市公司
治理准则》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所股票
上市规则》和《公司章程》等有关规定，本着客观、公正、
独立的立场，诚信、勤勉履行职责，依法促进公司规范运
作，支持提升公司治理水平，有效维护公司整体利益，切
实保护公司全体股东尤其是中小股东合法权益。现将我们
五位独立董事在2021年度具体履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
公司第十届董事会由13名董事组成，其中独立董事5
名，分别为史际春先生、李东方先生、崔军先生、汪文生
先生和任冲先生。年内独立董事人员构成未发生变化，五
位独立董事均持续符合任职条件，与公司主要股东或者其
他与公司存在利害关系的单位或个人没有关联关系，不存
在影响独立性的情况。各位独立董事个人简历及任职情况
已在《公司2021年年度报告》中详细披露。
作为董事会成员，我们在董事会提名与薪酬委员会、
审计委员会和风险控制委员会成员中占多数并担任召集
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人，具体任职情况如下：
序号 专门委员会 独立董事 召集人
1 提名与薪酬委员会 史际春、崔军 史际春
2 风险控制委员会 李东方、史际春、任冲 李东方
3 审计委员会 崔军、汪文生 崔军
二、年度履职总体情况
（一）出席董事会及股东大会情况
2021年，公司共召集股东大会3次，提交股东审议议案
16项，提交股东听取报告4项；召开董事会会议11次，审议
通过议案62项，听取报告5项。五位独立董事出席董事会和
股东大会会议情况如下：
出席董事会情况 出席股
姓 名 东大会
应出席 现场出 通讯表决方 委托出 缺席
表决情况 情况
次数 席次数 式出席次数 席次数 次数
史际春 11 2 9 0 0 均同意 3
李东方 11 2 9 0 0 均同意 3
崔 军 11 2 9 0 0 均同意 3
汪文生 11 2 9 0 0 均同意 3
任 冲 11 2 9 0 0 均同意 3
2021年，五位独立董事均亲自出席了历次董事会会议。
我们能够在会前认真审阅议案材料，主动向公司了解审议
事项的具体情况，围绕重点关注事项与公司各方进行充分
沟通交流；会上积极参与议题讨论，审慎判断、独立决策，
发表明确表决意见和独立意见；会后持续关注会议决议的
落实执行情况，并充分发挥自身专业优势，为公司后续工
作开展提供针对有效的优化建议。同时，公司各位独立董
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事均亲自出席了年内所有股东大会，关注股东大会会议召
集与召开程序的合法合规情况、中小股东的投票情况和股
东问询情况，并协同董事会其他董事对股东问询做出积极
回应。
（二）出席董事会专门委员会会议情况
2021年，公司召开提名与薪酬委员会会议3次，审议议
案6项；召开审计委员会会议8次，审议议案13项，听取报
告8项；召开风险控制委员会会议5次，审议议案11项。作
为董事会各专门委员会委员，我们出席专门委员会会议情
况具体如下：
提名与薪酬委员会 审计委员会 风险控制委员会
独立董事 实际出席次数/ 实际出席次数/ 实际出席次数/
应出席次数 应出席次数 应出席次数
史际春 3/3 - 5/5
李东方 - - 5/5
崔 军 3/3 8/8 -
汪文生 - 8/8 -
任 冲 - - 5/5
2021年，五位独立董事均亲自主持或出席了我们所任
职的董事会专门委员会历次会议，对审议事项进行详细、
认真讨论，并对是否提交董事会审议发表明确表决意见，
对听取事项予以全面、充分关注并给出合理有效的工作建
议，切实发挥各专门委员会的专业作用，助力董事会科学
决策。
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（三）其他日常履职情况
2021年，作为公司独立董事，我们持续丰富日常履职
举措，拓展履职内容，提升履职质量，为切实推动公司治
理更高质量建设，发挥重要作用。
1.主动了解公司日常经营运作情况
2021年，我们均积极主动收集、研阅与公司“三会”
运作、经营管理、资金财务、合规风控和稽核审计等重要
领域相关的数据资料和分析报告，并通过邮件、电话等多
种途径与公司经理层保持日常沟通联系，充分关注公司运
作过程，及时了解公司经营动态，为提升我们自身决策的
科学性和前瞻性奠定坚实基础。
2.充分关注年度报告审计工作开展情况
在公司2020年度审计工作开展期间，我们及时关注年
度审计工作安排，全力做好与审计机构的审前、审后沟通
工作，听取审计机构关于《公司2020年年度报告》相关审
计工作情况的汇报，并就审计关注重点事项展开充分交流
和讨论。作为独立董事，我们对中准会计师事务所（特殊
普通合伙）2020年度审计工作予以充分认可。
3.积极提升自身履职理论与实践水平
2021年，我们积极学习监管机构发布的最新制度规章
和其他重要文件，并多次参加监管机构及公司组织的培训
和交流活动，实时掌握最新监管要求和形势变化，与时俱
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进，持续提升自身理论水平；同时，主动关注上市公司最
新治理实践，对证券行业ESG建设情况、廉洁从业、风险防
范等前沿问题及重点领域进行研究学习，不断丰富自身实
践能力。
三、重点关注事项及发表独立意见的情况
2021年，我们严格按照相关规定，对公司关联交易、
资金占用及对外担保、募集资金使用、董事和高级管理人
员的薪酬、利润分配、信息披露和中小股东权益保护等方
面事项予以重点关注，并依法发表相关独立意见。
（一）关联交易情况
2021年，我们对公司2020年度日常关联交易的执行与
披露情况进行了充分关注，一致认为公司2020年度日常关
联交易均按照股东大会决议执行，并已在半年度和年度报
告中披露了具体情况；同时，我们严格按照相关规定对公
司预计的2021年日常关联交易事项进行了认真研究讨论，
出具事前认可意见，并在董事会会议审议《关于预计公司
2021年度日常关联交易的议案》时，基于独立立场发表了
独立意见。
作为公司独立董事，我们一致认为：公司预计的2021
年度及2022年1月1日至公司2021年度股东大会召开前的日
常关联交易符合《公司法》《证券法》等法律法规和《公
司章程》《公司关联交易制度》的规定，已由公司管理层
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充分论证和谨慎决策，关联交易按照市场价格或行业惯例
进行定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司非关联
股东利益的情形；公司与关联方之间是互利双赢的平等互
惠关系，不存在损害公司权益的情形。
（二）资金占用及对外担保情况
2021年，我们分别对2020年度和2021年上半年公司股
东及其他关联方占用资金及公司对外担保情况进行了认真
的了解与核查，并发表独立意见。
作为公司独立董事，我们一致认为：公司在2020年度
和2021年上半年均不存在公司股东及其他关联方占用公司
资金的情况，也无以前期间发生但延续到报告期的资金占
用事项；不存在公司为股东、股东控股子公司、股东附属
企业及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位
或个人提供担保的情况，也无以前期间发生但延续到报告
期的对外担保事项；除自2019年1月14日起向子公司东证融
汇证券资产管理有限公司提供不超过3亿元人民币的净资
本担保承诺外，公司未发生其他对外担保事项，也无任何
其他形式的对外担保。
（三）募集资金使用情况
2021年，我们认真审阅了《关于募集资金2020年度存
放与使用情况的专项报告》和《关于募集资金2021年上半
年存放与使用情况的专项报告》，并发表了独立意见。
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作为公司独立董事，我们一致认为：2020年度和2021
年上半年，公司均严格按照有关规定存放、使用及管理募
集资金，并及时、真实、准确、完整地对募集资金使用相
关信息进行了披露，不存在募集资金管理违法违规的情形。
（四）董事和高级管理人员薪酬情况
2021年，我们通过审阅《公司2020年度董事薪酬及考
核情况专项说明》《公司2020年度高级管理人员薪酬及考
核情况专项说明》和《公司2020年年度报告》等议案材料，
对公司2020年度董事和高级管理人员的薪酬制定、发放与
披露情况进行了认真审核，并发表了独立意见。
作为公司独立董事，我们一致认为：2020年度，公司
董事和高级管理人员的薪酬决策程序符合相关规定；董事
和高级管理人员的薪酬发放标准符合公司审议通过的薪酬
制度规定；《公司2020年年度报告》中所披露的公司董事
和高级管理人员的薪酬真实、准确。
（五）公司利润分配情况
2021年，我们分别对《公司2020年度利润分配议案》
和《公司2021-2023年股东回报规划》进行了认真审阅，对
公司现金分红政策和利润分配方案的制定、调整与决策程
序进行了充分讨论，并发表了独立意见；同时，对公司利
润分配的实施情况进行了监督，认为公司已按照相关规定
和股东大会审定的利润分配方案，高效、准确地完成了2020
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年度利润分配的具体实施与信息披露等各项工作。
作为公司独立董事，我们一致认为：公司2020年度利
润分配方案符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，
符合公司目前的实际经营状况，不存在损害公司股东尤其
是中小股东利益的行为，同意公司董事会拟定的利润分配
方案，并同意董事会将方案提交公司股东大会审议；公司
制定的《公司2021-2023年股东回报规划》能够实现对投资
者持续、稳定的投资回报并兼顾公司可持续性发展，符合有
关法律法规、规范性文件的规定，不存在损害公司及公司股
东特别是中小股东利益的情形。
（六）监督公司信息披露工作及相关制度执行情况
2021年，我们对公司信息披露工作开展情况进行了持
续有效的监督，认真查阅了公司公开披露的公告信息，充
分关注信息披露工作流程的规范性和披露内容的准确性。
年内公司及时、准确、完整地披露了4项定期报告和54项临
时公告，未发现公司信息披露管理制度执行存在重大缺陷情
况。
2021年3月，我们对《公司2020年年度报告》进行了认
真审核，并发表独立意见，一致认为：《公司2020年年度
报告》的内容和格式符合上市公司、证券公司年报内容和
格式准则及其他监管规定，真实、准确、完整地反映了公
司的实际经营情况和财务状况，不存在虚假记载、误导性
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陈述或重大遗漏，同意将《公司2020年年度报告》提交公
司董事会审议。
（七）其他有关保护中小股东合法权益的重要事项
1.内部控制建设和执行情况
2021年，我们认真审阅了《公司2020年度内部控制评
价报告》，并结合公司内部控制和稽核审计工作实际开展
情况，发表了独立意见。
作为公司独立董事，我们一致认为：《公司2020年度
内部控制评价报告》的内容和形式符合相关法律法规、规
范性文件的要求，真实、准确地反映了公司内部控制状况，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，客观地评价了
公司内部控制的有效性。公司内部控制评价报告对公司内
部控制的整体评价是全面、客观和真实的。
2.公司会计政策变更情况
2021年，我们认真审议了《关于会计政策变更的议案》，
对公司会计政策变更的合理性及其对公司的影响进行了充
分评估判断，并发表独立意见。
作为公司独立董事，我们一致认为：公司本次会计政
策变更是根据国家财政部修订的《企业会计准则》而进行
的合理变更，变更后的会计政策能够更加真实、公允地反
映公司的财务状况和经营成果；公司董事会审议本次会计
政策变更事项的决策程序符合《公司法》和《公司章程》
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等有关规定，不存在损害包括中小股东在内的全体股东利
益的情况。
3.聘任2021年度审计机构情况
2021年，我们对公司聘任2021年度审计机构事项进行
了严格审核，基于对公司2020年度审计工作实际开展情况
的了解和对公司2021年度审计工作需要的判断，对公司拟
聘任审计机构的资质进行了事前审查，发表了事前认可意
见，并对《关于聘任公司2021年度审计机构的议案》进行
认真审议，发表了独立意见。
作为公司独立董事，我们一致认为：中准会计师事务
所（特殊普通合伙）是首批取得财政部、证监会证券期货相
关业务许可证的事务所，是国内长期从事证券期货服务业务
的全国性会计师事务所之一，在公司2020年度财务报告及内
部控制审计过程中认真履行职责，独立、客观、公正地完成
了审计工作，同意公司续聘其为公司2021年度审计机构。
四、总体结论
2021年，作为公司独立董事，我们始终依法、独立、
诚信、勤勉地履行各项职责，保持客观、公正的立场发表
各项独立意见，能够投入足够的时间和精力关注公司重大
事项，切实维护中小股东合法权益，充分发挥自身专业和
经验优势，积极为公司治理更高质量建设和公司经营长远
稳健发展提供合理有效的意见建议。在日常履职过程中，
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公司为我们提供了坚实的履职保障，保证我们能够多渠道
及时、顺畅、有效地获取充足的资料，确保我们充分、全
面地了解公司实际经营与运作情况。
2022年，我们将严格遵守各项监管要求，继续独立、
公正、诚信、勤勉地履行独立董事各项职责，持续提升自
身专业水平和履职能力，加强与董事会、监事会、经理层
之间的沟通交流，积极维护公司和全体股东的合法权益，
促进公司保持规范运作与稳定健康发展。
独立董事：史际春、李东方、崔军、汪文生、任冲
二〇二二年四月十三日
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