股票代码：000686          股票简称：东北证券            公告编号：2023-009
债券代码：115113、115121、149445、149608、149857、149959、148094
债券简称：20 东北 C1、20 东北 C2、21 东北 01、21 东北 03、22 东北 01、22 东
北 C1、22 东北 C2



                     东北证券股份有限公司
    关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书
                                的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 2 月 6 日收到中国证
券监督管理 委员会（ 以下简 称“中国 证监会”）《立案 告知书 》（证监 立案字
0392023014 号）。因公司在执行豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目中，涉嫌
保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等
法律法规，中国证监会决定对公司立案。
    公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露
义务，目前公司经营情况正常。
    公司相关信息以公司在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日
报 》 和 巨 潮 资 讯 网 （ www.cninfo.com.cn ）、 深 圳 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.szse.cn）披露的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资
风险。
    特此公告。



                                               东北证券股份有限公司董事会
                                                    二〇二三年二月七日