国城矿业股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）印发的《关于前
次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字【2007】500 号）的规定，国城矿
业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2022 年 3 月 31 日止的
《国城矿业股份有限公司前次募集资金使用情况报告》。
一、 前次募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准国城矿业股份有限公司公开发行可
转换公司债券的批复》（证监许可【2020】1032 号），本公司由主承销商红塔证券
股份有限公司采用优先向公司原股东配售，原股东优先配售后余额部分（含原股
东放弃优先配售部分）通过网上向社会公众投资者发行，剩余部分由主承销商包
销的方式，共发行可转换公司债券 850 万张，共计募集资金 85,000.00 万元，扣
除承销和保荐费用 915.09 万元后的募集资金为 84,084.91 万元，已由主承销商红
塔证券股份有限公司于 2020 年 7 月 21 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除
会计师费用、律师费用、资信评级费用等发行费用 373.12 万元后，公司本次募集
资金净额为 83,711.79 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验【2020】8-20 号）。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至 2022 年 3 月 31 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
金额单位：人民币万元
2022 年 3 月
开户银行 银行账号 初始存放金额 备注
31 日余额
哈尔滨银行成都分行 18010000001328623 84,084.91 272.12
哈尔滨银行成都分行 18010000001474765 1.81
合 计 84,084.91 273.93
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（三）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金净额 83,711.79
减：置换前期投入 8,877.17
减：投入 67,441.89
减：暂时补流 8,000.00
加：利息收入扣除手续费净额 815.65
加：其他[注] 65.55
募集资金专储账户余额 273.93
[注]其他系公司以自有资金支付验资日尚未支付的发行费用，且后续不拟置换，导致
募集资金增加。
二、 前次募集资金使用情况
前次募集资金使用情况详见本报告附件 1。
三、 前次募集资金变更情况
本公司不存在前次募集资金变更的情况。
四、 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容
和原因说明
本公司不存在前次募集资金项目的实际投资总额与承诺有差异的情况。
五、 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
2020 年 8 月 18 日，公司召开第十一届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付的发行
费用的议案》， 同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支
付发行费用的自筹资金，置换资金总额为 91,127,372.21 元。
上述事项已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核并于 2020 年 8 月 14
日出具了《关于国城矿业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》
（天健审【2020】 8-347 号）。保荐机构红塔证券股份有限公司进行核查并出具
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了《红塔证券股份有限公司关于国城矿业股份有限公司使用募集资金置换预先投
入募集资金投资项目和已支付发行费用的自筹资金事项的核查意见》。
六、 前次募集资金投资项目实现效益情况说明
(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
本公司前次募集资金投资项目尚处于在建状态，尚未实现效益。
(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含
20%）以上的情况说明
本公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）
以上的情况。
七、 前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
本公司不存在前次募集资金中用于认购股份的情况。
八、 闲置募集资金的使用
2021 年 8 月 11 日，公司召开第十一届董事会第二十五次会议，审议通过公
司使用募集资金 15,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过
之日起不超过 6 个月。
2021 年 8 月 11 日，公司根据实际账面资金结存情况将闲置募集资金
15,000.00 万元暂时补充流动资金。
2022 年 1 月 26 日，公司将用于补充流动资金的 3,000 万元人民币归还至募
集资金专户。
2022 年 2 月 11 日，公司召开第十一届董事会第三十八次会议，审议通过公
司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的
前提下，拟延期归还闲置募集资金人民币 1.2 亿元，并继续用于暂时补充流动资
金，延期归还期限自董事会审议通过之日起不超过 6 个月，到期将归还至募集资
金专户。
2022 年 3 月 7 日，公司将用于补充流动资金的 4,000 万元人民币归还至募集
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资金专户。
九、 前次募集资金尚未使用情况
截至 2022 年 3 月 31 日，前次募集资金尚未使用金额为 8,273.93 万元，占前
次募集资金总额的比例为 9.73%，主要系投资项目尚在建设中，部分款项尚未支
付所致。公司计划于 2022 年将上述尚未使用资金全部投入使用。
十、 其他差异说明
本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披
露文件中披露的内容不存在差异。
附件： 1. 前次募集资金使用情况对照表
2. 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
国城矿业股份有限公司董事会
2022 年 7 月 22 日
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附件 1
前次募集资金使用情况对照表
截至 2022 年 3 月 31 日
编制单位：国城矿业股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额：83,711.79 已累计使用募集资金总额：76,319.06
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：0.00 2020 年：19,953.03
变更用途的募集资金总额比例：0.00 2021 年：49,409.45
2022 年：6,956.58
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定
可使用状态日
实际投资金额与 期（或截止日
序 承诺投资 实际投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投 募集前承诺 募集后承诺 实际投资
募集后承诺投资 项目完工程
号 项目 项目 投资金额 投资金额 资金额 投资金额 投资金额 金额
金额的差额 度）
硫钛铁资 硫钛铁资
源循环综 源循环综
1 83,711.79 83,711.79 83,711.79 83,711.79 83,711.79 76,319.06 7,392.73 2022 年 10 月
合利用项 合利用项
目 目
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附件 2
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2022 年 3 月 31 日
编制单位：国城矿业股份有限公司 金额单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资项目 最近三年实际效益 截止日 是否达到
承诺效益
序号 项目名称 累计产能利用率 2020 年 2021 年 2022 年 累计实现效益 预计效益
硫钛铁资源循环综合利 项目正在建设 项目正在建设
1 不适用 不适用 建设期 建设期 建设期
用项目 中，不适用 中，不适用
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