陕西炼石有色资源股份有限公司
关于2014年半年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西炼石有色资源股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2014]197号）核准，公司于2014年3月非公开发
行人民币普通股（A股）78,585,461股，每股面值1.00元，发行价格每股10.18
元。2014年3月27日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）就募集资金到账事项
出具了瑞华验字[2014]第61060002号《验资报告》，确认募集资金到账。根据该
验资报告，截至2014年3月27日止，公司增发人民币普通股（A股）78,585,461
股，募集资金总额为799,999,992.98元，扣除各项发行费用后募集资金净额为
789,211,407.52元。
截至 2014 年 6 月 30 日，公司合计发生募集资金承诺项目支出 31,529,000.00
元 ， 用 于 购 买 银 行 理 财 产 品 合 计 550,000,000.00 元 ， 募 集 资 金 余 额 为
208,495,984.66 元（其中：募集资金存放银行孳生的利息 813,667.14 元，扣除
账户维护费 90.00 元）。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的使用和管理，保护投资者权益，根据《公司法》、《证
券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则 》、
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，结合本公司
实际情况，公司于2014年3月11日召开了第七届董事会第二十三次会议，对公司
原《募集资金管理办法》进行了重新修订。
根据修订后的《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，对募
集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。公司和保荐机构中信建投
证券股份有限公司分别与宁夏银行股份有限公司西安分行和中国工商银行股份
有限公司成都双流支行于 2014 年 4 月 24 日签订《募集资金三方监管协议》。上
述监管协议主要条款与深圳证券交易所募集资金三方监管协议范本不存在重大
差异。截至报告期末，《募集资金三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
1
截至 2014 年 6 月 30 日，公司募集资金专户及其结存的募集资金情况如下：
对应的募投 募集资金余额 存款利息
户名 开户银行 银行账号
项目 （元） （元）
陕西炼石有 航空发动机含
宁夏银行西安分行营业 5100014010
色资源股份 铼高温合金叶 145,671,000.00 728,252.94
部 0000142
有限公司 片项目
陕西炼石有 中国工商银行股份有限
4402039819
色资源股份 公司成都双流川大西路 补充流动资金 62,011,317.52 85,414.20
100025881
有限公司 支行
合 计 207,682,317.52 813,667.14
鉴于在募集资金项目使用过程中存在暂时闲置的情形，本着股东利益最大化
的原则，在确保不改变募集资金使用用途和不影响募集资金投资项目建设进度及
公司正常经营的前提下，依据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，公司于
2014年4月30日召开第七届董事会第二十六次会议，审核了公司股东张政先生提
交的《关于将暂时闲置的募集资金和自有资金用于现金管理的提案》，并将该提
案提交公司2013年度股东大会审议。2013年5月16日，公司2013年度股东大会批
准了《关于将暂时闲置的募集资金和自有资金用于现金管理的议案》，同意公司
使用最高额度不超过人民币55000万元暂时闲置的募集资金、15000万元闲置自有
资金进行现金管理，投资保本型银行理财产品。公司随后与宁夏银行西安分行营
部分次签订了《理财产品协议书》，具体情况如下：
协议签订 理财产品 交易金额 预期年化
理财产品各称（编号） 理财产品存续期
日期 类别 （元） 收益率
宁夏银行合赢开放式 2014 年 5 月 19 日至
2014 年 5 月 保证收益
二期理财产品 2014 年 11 月 19 日，计 180,000,000.00 5.4%
19 日 型
（LCHYKF020178） 184 天（算头不算尾）
宁夏银行合赢开放式 2014 年 5 月 19 日至
2014 年 5 月 保证收益
二期理财产品 2015 年 5 月 19 日，计 250,000,000.00 5.7%
19 日 型
（LCHYKF020177） 365 天（算头不算尾）
宁夏银行合赢开放式 2014 年 6 月 4 日至 2015
2014 年 6 月 保证收益
二期理财产品 年 6 月 4 日，计 365 天 70,000,000.00 5.7%
4日 型
（LCHYKF020187） （算头不算尾）
宁夏银行合赢开放式 2014 年 6 月 59 日至
2014 年 6 月 保证收益
二期理财产品 2014 年 12 月 5 日，计 50,000,000.00 5.2%
5日 型
（LCHYKF020188） 183 天（算头不算尾）
合 计 550,000,000.00
2
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表“募集资金使用情况对照表
（2014 年半年度）”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2014 年半年度募投项目的资金使用未发生变更，也无对外转让或置换
的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金
管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2014 年半年度募集资
金的存放与实际使用情况，不存在募集资金管理违规情形。
附件：募集资金使用情况对照表（2014 年半年度）
陕西炼石有色资源股份有限公司董事会
二〇一四年八月十四日
3
附表：募集资金使用情况对照表（2014 年半年度）
单位：人民币元
本年度投入募集资
募集资金总额 789,211,407.52 31,529,000.00
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 - 31,529,000.00
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是 否 已 变 更 募 集 资 金 承 诺 投 调 整 后 投 本年度投入金额 截至期末累计投 截至期末投资进度 项 目 达 到 预 本年度实现的效 是 否 达 到 项 目 可 行 性
承诺投资项目和超募资金
项目（含部分 资总额 资 总 额 入金额(2) （%）(3)＝(2)/(1) 定 可 使 用 状 益 预计效益 是否发生重
投向
变更） （1） 态日期 大变化
承诺投资项目
1.航空发动机含铼高温合
否 600,000,000.00 不适用 24,329,000.00 24,329,000.00 4.05% 2017 年 7 月 未建成 - 否
金叶片项目
2. 补充流动资金(主要用
于炼石矿业扩大产能的前 否 189,211,407.52 不适用 7,200,000.00 7,200,000.00 3.81% 2015 年 7 月 未建成 - 否
期准备)
承诺投资项目小计 789,211,407.52 31,529,000.00 31,529,000.00
超募资金投向
1.
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - -
4
超募资金投向小计
合计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体
不适用
项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
暂时闲置的募集资金用于购买银行理财产品，其余尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户内，具
尚未使用的募集资金用途及去向
体情况见公告正文。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
5