中信建投证券股份有限公司关于陕西炼石有色资源股份有限公司
2017 年度募集资金使用与存放情况专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为陕西炼石有
色资源股份有限公司（以下简称“炼石有色”或“公司”）2014 年度非公开发行
股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，由中信建投
证券负责炼石有色持续督导工作。根据深圳证券交易所的有关规定以及中信建投
证券与炼石有色签署的《保荐协议》等文件的有关约定，中信建投证券对炼石有
色 2017 年度募集资金使用与存放情况进行了核查，并出具专项核查报告，具体
情况如下：
一、核查过程
中信建投证券通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对炼石有色募集资金使
用与存放情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金专用账户银
行对账单、募集资金使用相关原始凭证与记账凭证及相关合同、会计师出具的专
项报告等资料；现场调查、了解募集资金项目建设情况、实施进度以及实际生产
经营情况；与公司相关管理人员沟通交流。
二、募集资金基本情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西炼石有色资源股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]197 号）核准，向 7 家特定投资者非公
开发行人民币普通股（A 股）78,585,461 股，每股发行价格人民币 10.18 元，募
集资金总额人民币 799,999,992.98 元，扣除发行费用 10,788,585.46 元，实际募集
资金净额为 789,211,407.52 元。资金已于 2014 年 3 月 27 日全部到账，并经瑞华
会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了瑞华验字[2014]第 61060002 号《验
资报告》。
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截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：元
项 目 金 额
募集资金总额 799,999,992.98
减：支付的发行费用 10,788,585.46
募集资金净额 789,211,407.52
减：以前年度使用金额 431,418,200.00
加：以前年度募集资金利息收入扣减手续费净额 48,420,535.66
期初募集资金余额 406,213,743.18
减：本年度直接投入募投项目 97,850,000.00
减：临时性补充流动资金 -
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 5,869,159.28
减：永久性补充流动资金 -
尚未使用的募集资金 314,232,902.46
三、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法
律法规的规定，制定了《陕西炼石有色资源股份有限公司募集资金管理办法》（简
称“管理办法”），该管理办法于 2014 年 3 月 11 日经公司第七届董事会第二十三
次会议通过。公司依据管理办法对募集资金实行专户存储，严格审批，保证专款
专用。
根据管理办法，中信建投证券股份有限公司及本公司分别与宁夏银行股份有
限公司西安分行（以下简称“宁夏银行西安分行”）和中国工商银行股份有限公
司成都双流支行（以下简称“工行成都双流支行”）于 2014 年 4 月 24 日签订了
《募集资金三方监管协议》。该事项详见 2014 年 4 月 25 日指定信息披露媒体《中
国证券报》、《深圳证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上刊载
的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》。三方监管协议与深圳证
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券交易所发布的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，
三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司未使用募集资金余额为 314,232,902.46 元(含
募集资金专户利息收入扣除手续费金额 54,289,694.94 元)，募集资金专用账户余
额为 324,232,902.46 元，其中有 10,000,000.00 元为公司暂时存放于工行成都双流
支行募集资金专户的自有资金。专用账户具体情况如下：
开户银行 银行（存单）账号 金额（元）
宁夏银行西安分行营业部 51000140100000142 302,924,585.44
工行成都双流支行 4402039819100025881 21,308,317.02
合计 324,232,902.46
四、2017 年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
2017 年 1-12 月份非公开发行股票募集资金使用情况详见附表：募资资金使
用情况对照表。（上述对照表业经会计师鉴证，并出具了《关于陕西炼石有色资
源股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》（瑞华核字
[2018]61060011 号）。）
2、关于使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品情况
公司 2016 年 12 月 26 日购买的理财产品 20,000.00 万元已于 2017 年 3 月 2
日全部按期收回本金及收益。具体公告详见 2017 年 3 月 4 日公司在指定网站
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于按期收回银行理财产品本金及收益的公告》
（公告编号：2017-017 号）。
公司 2017 年度未发生使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况：
无。
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4、节余募集资金使用情况
公司尚未使用募集资金将随项目进展陆续使用完毕。
5、超募资金使用情况：
无。
6、募集资金使用的其他情况
公司在募集资金使用中不存在其他情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司 2017 年度募投项目的资金使用未发生变更，也无对外转让或置换的情
况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金
管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2017 年度募集资金的
存放与实际使用情况，不存在募集资金管理违规情形。
七、对炼石有色 2017 年度募集资金使用与存放情况的核查意见
经核查，中信建投证券认为：炼石有色 2017 年度募集资金存放和使用符合
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办
法》、 陕西炼石有色资源股份有限公司募集资金管理办法》等法规和文件的规定，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表：募资资金使用情况对照表
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附表: 募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元
募集资金总额 78,921.14 报告期投入募集资金总额 9,785.00
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 52,926.82
变更用途的募集资金总额比例 0
是否已 截至期末累计 截至期末 项目达
截至期 截至期末 是 否
变更项 募集资金 调整后 投入金额与承 投入进度 到预定 本年度 项目可行性是
末承诺 本年度投 累计投入 达 到
承诺投资项目 目（含 承诺投资 投资总 诺投入金额的 （%） 可使用 实现的 否发生重大变
投入金 入金额 金额 预 计
部分变 总额 额 差 额 (3) ＝ (4)＝ 状态日 效益 化
额(1) （2） 效益
更） (2)-(1) (2)/(1)） 期
1.航空发动机含铼高温
否 60,000.00 不适用 不适用 9,785.00 46,686.82 不适用 不适用 不适用 不适用 否 否
合金叶片项目
2. 补充流动资金(主要用
于炼石矿业扩大产能的 否 18,921.14 不适用 不适用 0.00 6,240.00 不适用 不适用 不适用 不适用 否 否
前期准备)
合计 78,921.14 9,785.00 52,926.82
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金投资产品情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户内。
募集资金其他使用情况 不适用
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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于陕西炼石有色资源股份有限
公司 2017 年度募集资金使用与存放情况专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
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侯世飞 赵凤滨
中信建投证券股份有限公司
2018 年 4 月 1 日
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