正虹科技：信息披露事务管理制度2021-03-18
湖南正虹科技发展股份有限公司
信息披露事务管理制度
（2021 年 3 月 17 日第八届董事会第十六次会议审议通过）
第一章 总 则
第一条 为了进一步规范湖南正虹科技发展股份有限公司(以下简称公司)
的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称上市规则)、
《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件以及《湖南正
虹科技发展股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，制定本制度。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第二条 本制度所指“信息”是指可能对公司股票及其衍生品种（以下统称
为证券）交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及法律、法规、
规章、规范性文件或证券监管部门要求披露的信息。
本制度所指“披露”是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式
向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门。
第三条 公司应严格按照法律、法规、规章、规范性文件和公司章程的规定，
真实、及时、准确、完整、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。公司应当同时向所有投资者公开披露信息。
第四条 公司应当根据法律、法规、规章、规范性文件以及深圳证券交易所
(以下简称交易所)发布的办法和通知等相关规定，履行信息披露义务。
第五条 公司及其董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，
保证披露信息的真实、及时、准确、完整、公平。公司除按照强制性规定披露信
息外，应主动、及时地披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影
响的信息，并保证所有股东有平等的知情权，不得进行选择性披露。
第六条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不
得利用该信息进行内幕交易。
第七条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定
期报告和临时报告等。
第八条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关
备查文件报送交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）
指定的媒体发布。公司及其他信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的
时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行
的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第九条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证
监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第十条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公司应当
保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十一条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，
或者本制度没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股
票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时
披露相关信息。
第十二条 公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。公司在披露信息前，
应当按照深圳证券交易所要求报送定期报告或者临时报告文稿和相关备查文件。
第十三条 公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼
要、通俗易懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质
的词句。
第十四条 公司披露的定期报告或临时报告如果出现任何错误、遗漏或误导，
公司应当按照深圳证券交易所的要求作出说明并公告。
第十五条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话
的畅通。
第十六条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳
证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且
符合《上市规则》中有关条件的，可以向深圳证券交易所申请暂缓披露，说明暂
缓披露的理由和期限。
第十七条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易所
认可的其他情形，按《上市规则》或本制度的要求披露或者履行相关义务可能导
致公司违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向深圳证券交易所
申请豁免披露或者履行相关义务。
第十八条 本制度适用于如下人员和机构：
（一）公司董事会秘书和董事会秘书办公室；
（二）公司董事和董事会；
（三）公司监事和监事会；
（四）公司高级管理人员；
（五）公司总部各部门、各分公司、控股子公司的负责人以及公司派驻参股
子公司的董事；
（六）公司控股股东和持股 5%以上的大股东；
（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第三章 定期报告
第十九条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
第二十条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，半年度报告
应当在每个会计年度的上半年结束之日起二个月内，季度报告应当在每个会计年
度前三个月、九个月结束后的一个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披
露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。公司预计不能在规定期限内披露
定期报告的，应当及时向交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以
及延期披露的最后期限。
第二十一条 公司应当按照交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故
需要变更披露时间的，应当提前五个交易日向交易所提出书面申请，说明变更的
理由和变更后的披露时间。
第二十二条 公司应当按照中国证监会和交易所的有关规定编制并披露定
期报告。年度报告、半年度报告和季度报告的全文及摘要应当按照中国证监会和
交易所的要求分别在有关指定媒体上披露。
第二十三条 年度报告应当记载以下内容：
（一）重要提示、目录和释义；
（二）公司简介和主要财务指标；
（三）公司业务概要；
（四）管理情况讨论与分析；
（五）重要事项；
（六）股份变动及股东情况；
（七）优先股相关情况；
（八）可转换公司债券相关情况；
（九）董事、监事、高级管理人员和员工情况；
（十）公司治理；
（十一）公司债券相关情况
（十二）财务报告；
（十三）备查文件目录；
（十四）中国证监会规定的其他事项。
第二十四条 半年度报告应当记载以下内容：
（一）重要提示、目录和释义；
（二）公司简介和主要财务指标；
（三）公司业务概要；
（四）经营情况讨论与分析；
（五）重要事项；
（六）股份变动及股东情况；
（七）优先股相关情况；
（八）可转换公司债券相关情况；
（九）董事、监事、高级管理人员情况；
（十）公司债券相关情况；
（十一）财务报告；
（十二）备查文件目录；
（十三）中国证监会规定的其他事项。
第二十五条 季度报告应当记载以下内容：
（一）重要提示；
（二）公司基本情况；
（三）重要事项；
（四）财务报表；
（五）中国证监会规定的其他情况
第二十六条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，
监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行
政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司
的实际情况。董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完
整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第二十七条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
第二十八条 年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所审计。半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但公司有
下列情形之一的，应当审计：
（一）拟在下半年进行利润分配、以公积金转增股本或者弥补亏损的；
（二）中国证监会或者交易所认为应当进行审计的其他情形。
季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会和交易所另有规定的除外。
第二十九条 公司应当在董事会审议通过定期报告后，及时向交易所报送并
提交下列文件：
（一）年度报告全文及摘要(半年度报告全文及摘要、季度报告全文及正文)；
（二）审计报告原件(如适用)；
（三）董事会和监事会决议及其公告文稿；
（四）按交易所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件；
（五）交易所要求的其他文件。
第三十条 定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股
票交易异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据(无论是否已经审
计)，包括主营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利润、总资产和净资产
等。
第三十一条 公司财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见
的，公司在报送定期报告的同时应当向交易所提交下列文件：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的
董事会决议，以及决议所依据的材料；
（二）独立董事对审计意见涉及事项所发表的意见；
（三）监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；
（四）负责审计的会计师事务所和注册会计师出具的专项说明；
（五）中国证监会和交易所要求的其他文件。
第三十二条 公司应当认真对待证券监管机构和交易所对公司定期报告的
事后审核意见，及时回复证券监管机构和交易所的问询，并按要求对定期报告有
关内容作出解释和说明。如需披露更正或者补充公告并修改定期报告的，公司应
当在履行相应程序后公告，并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。
第三十三条 公司发行可转换公司债券，则按照中国证监会和交易所规定所
编制的年度报告和半年度报告还应当包括以下内容：
（一）转股价格历次调整的情况，经调整后的最新转股价格；
（二）可转换公司债券发行后累计转股的情况；
（三）前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量；
（四）担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况；
（五）公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排；
（六）中国证监会和交易所规定的其他内容。
第四章 临时报告
第三十四条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状
态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生
重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3 以上监事发生变动；董事长或者监事无法履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产
程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政
处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强
制措施；
（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决
议；
（十四）法院裁决禁止公司控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十五）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十六）公司主要或者全部业务陷入停顿；
（十七）公司对外提供重大担保；
（十八）公司获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成
果产生重大影响的额外收益；
（十九）公司变更会计政策、会计估计；
（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，公司
被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十一）中国证监会规定的其他情形。
第三十五条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时(无论是否附加条件或
期限)；
（三）任何董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件并报告时。
前款规定的时点之前出现下列情形之一时，公司应当及时披露相关事项的现
状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十六条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时持续披露进展
或者变化情况、可能产生的影响：
（一）董事会、监事会或者股东大会就该重大事件形成决议的，应当及时披
露决议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或者协议的，应当
及时披露意向书或者协议的主要内容；
上述意向书或者协议的内容或履行情况发生重大变更，或者被解除、终止的，
应当及时披露变更、或者被解除、终止的情况和原因；
（三）已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应当及时披露批
准或者否决的情况；
（四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾期付款的原
因和付款安排；
（五）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较
大影响的其他进展或变化的，应当及时披露事件的进展或变化情况。
第三十七条 公司按照本制度第四十三条报送的临时报告不符合上市规则
要求的，公司应当先披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因，并承诺在
两个交易日内披露符合要求的公告。
第三十八条 公司控股子公司发生本制度第四十二条规定的重大事件，可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件
的，公司应当履行信息披露义务。
第三十九条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司及其他信息披露义
务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第四十条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可
能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了
解真实情况，必要时应当以书面方式问询。公司证券及其衍生品种交易被中国证
监会或者交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交
易异常波动的影响因素，并及时披露。
第四十一条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。 公司的股东、实际控制人不得滥用
其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第五章 信息披露事务管理与报告制度
第四十二条 信息披露的义务人有责任在第一时间将有关信息披露所需的
资料和信息提供给董事会秘书。公司信息披露的义务人对于某事项是否涉及信息
披露有疑问时，应及时向董事会秘书咨询。
第四十三条 信息披露的基本程序：
(一) 定期报告的编制、审议、披露程序。
1、财务部负责组织财务审计，提交董事会秘书财务报告、财务附注说明和
有关财务资料；
2、董事会秘书进行合规性审查；
3、董事会秘书组织相关部门提交编制报告所需的相关资料；
4、董事会秘书编制完整的年度报告或半年度报告、季度报告和摘要，提交
财务总监审阅修订；
5、报董事长审阅修订；
6、提交董事会会议审议修订并批准，交公司董事、高级管理人员签署书面
确认意见；
7、由公司监事会进行审核并提出书面审核意见；
8、由董事长签发，董事会秘书在两个工作日内报深圳证券交易所审核后披
露。
（二）临时报告在披露前应严格履行下列程序：
1、董事会秘书得知需要披露的信息或接到信息披露义务人提供的信息，应
立即向董事长报告，并组织起草披露文稿，进行合规性审查；
2、临时报告交董事长审阅修订；
3、由出席会议的董事签名；
4、临时报告（监事会公告除外）由董事会加盖董事会公章；
5、董事会秘书立即报深圳证券交易所，经审核后予以公告。
第四十四条 公司在披露信息前应严格履行以下审查程序：
(一)提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；
(二)董事会秘书处草拟披露文件，董事会秘书审核；
(三)董事长签发或授权签发；
(四)监事会有关披露文件由监事会日常办事机构草拟，并提交给董事会秘书
作形式审核，在交监事会主席审核并签发；
(五) 董事会秘书或证券事务代表将披露文件及相关资料报送交易所审核后
公告。
第四十五条 除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发
布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露
信息。
第四十六条 公司指定的信息披露报刊为《证券时报》，指定的信息披露网
站为巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn。
第四十七条 公司召开董事会会议或监事会会议，应在会议结束后的两个工
作日内将会议决议及相关文件上报交易所公司管理部，并按交易所的要求进行相
关的信息披露。
第四十八条 公司召开股东大会，应在会议结束后当日将股东大会决议及相
关文件上报交易所公司管理部，并按交易所的要求进行相关的信息披露。
第四十九条 公司发生无法预测的重大事件，必须在事件发生后一个工作日
内向证券监管部门及交易所公司管理部报告，并按规定披露。
第五十条 公司知悉任何公众媒体中出现可能对公司股票市场价格产生误
导性影响的消息，应立即报告交易所公司管理部，找出造成证券价格或成交波动
异常的原因，并按交易所要求对该消息作出公开澄清。
第六章 信息披露的权限和责任划分
第五十一条 本制度由公司董事会负责实施：
（一）董事会全体成员必须保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（二）监事会全体成员必须保证所提供披露的信息内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现
的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
（四）董事长为信息披露工作的第一责任人，负责管理公司信息披露工作，
签发信息披露文件。
（五）董事会秘书为信息披露的业务负责人，负责组织和协调公开披露信息
的编制、报送及披露等相关事宜；董事会证券事务代表协助董事会秘书履行相关
职责，处理信息披露事务；其他任何机构或个人未经董事会特别授权，不得进行
公司信息披露行为，否则对此产生的后果承担法律责任；上述任何人对外披露信
息的时间不得早于公司在指定媒体上发布公告的时间，信息的内容不得多于公司
对外公告的内容。
（六）董事会秘书办公室为公司信息披露的日常工作部门，由董事会秘书领
导。
（七） 公司总部各部门负责人、各分公司总经理、各控股子公司总经理为各
部门或各单位重大信息提供的第一责任人。
（八） 公司派驻参股子公司的董事应及时向公司相关部门报告所知悉的该投
资企业的重大事项。
（九）持有公司 5%以上股份的股东和公司的关联人（包括关联法人、关联自
然人和潜在关联人）亦应承担相应的信息披露义务。
第五十二条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。
第五十三条 董事会秘书应将国家对公司施行的法律、法规和证券监管部门
对公司信息披露工作的要求及时通知公司信息披露的义务人和相关工作人员。
第五十四条 公司信息披露义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本制
度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。
第五十五条 公司信息披露义务人，应该按如下规定履行职责：
（一）遇其知晓的可能影响公司股票价格的或将对公司经营管理产生重要影
响的事宜时，应在第一时间告知董事会秘书；
（二）公司在研究、决定涉及信息披露的事项时，应通知董事会秘书列席会
议，并向其提供信息披露所需的资料；
（三）公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会
秘书或通过董事会秘书向有关部门咨询；
（四）遇有须协调的信息披露事宜时，应及时协助董事会秘书完成任务。
第五十六条 公司总部各部门、各分公司、各控股子公司、各参股子公司接
到董事会秘书编制定期报告要求提供情况说明和数据的通知，应在规定时间内及
时、准确、完整的以书面形式提供；有编制任务的，应按期完成。
第五十七条 为便于了解公司日常经营状况，保证信息披露的及时、准确，
公司总部各部门、各分公司、各控股子公司、各参股子公司应当指定专人负责本
单位的信息管理，并根据需要向董事会秘书提交反映公司日常生产经营状况的资
料和信息。
第五十八条 公司发现已披露的信息(包括公司发布的公告和媒体上转载的
有关公司的信息)有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正、补充、澄清公告。
第五十九条 公司非公开发行股票时，公司控股股东、实际控制人和发行对
象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第六十条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
第六十一条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第六十二条 信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与
执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第六十三条 公司解聘会计师事务所，应当在董事会决议后及时通知会计师
事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所
陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议，公司应当在披露时说明
更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第六十四条 任何机构和个人不得非法获取、提供、传播公司的内幕信息，
不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不得
在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第六十五条 董事会秘书为公司与交易所之间的指定联络人，负责协调和组
织公司信息披露等事项，具体包括：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管
机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（三） 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事
会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时
向交易所报告并公告；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复交易所所有
问询；
（六） 组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、上市规则及相关
规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、上市规则、相关
规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有
关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向交易所报告。
（八） 中华人民共和国公司法》、中国证监会和交易所要求履行的其他职责。
第六十六条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、
财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信
息披露方面的工作。董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参
加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部
门和人员及时提供相关资料和信息。董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍
和严重阻挠时，可以直接向交易所报告。
第六十七条 本制度所涉及的各信息相关方的责任和义务：
（一）股东对其已完成或正在进行的涉及公司股权变动及质押等事项负有保
证信息传递的义务，未履行该义务时应承担有关责任。
（二）公司董事会全体成员必须保证公司的信息披露符合本制度或其他法律
法规的有关规定，对任何误导性陈述或重大遗漏承担个别及连带责任。董事应当
了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的
重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
（三）公司监事会对信息披露的真实、准确、完整负有监督检查的义务，并
保证符合本制度或其他法律、法规、规章的有关规定。监事应当对公司董事、高
级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信
息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
（四）高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时
报告及其他情况的询问，以及董事会代表股东或证券监管机构作出的质询，提供
有关资料，并承担相应责任。
（五）公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确
性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务
的除外。
公司董事长、董事、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
（六）公司总部各部门、各分公司、各控股子公司负责人、公司派驻参股子
公司的董事应认真传递本制度和有关法律法规所要求的各类信息，严格按照本制
度和有关法律、法规、规章、规范性文件的规定执行。公司总部各部门、各分公
司、各控股子公司、各参股子公司发生重大事件而未报告或报告内容不准确的，
造成公司信息披露不及时、遗漏、误导，给公司或投资者造成重大损失的，或者
受到中国证监会及其派出机构、交易所公开谴责和批评的，董事会秘书有权建议
公司董事会对相关负责人给予行政及经济处罚。
第六十八条 董事会秘书办公室应设置明确的档案管理岗位，负责公司内部
信息披露文件、资料的档案管理。
第六十九条 本制度的培训工作由董事会秘书负责组织。董事会秘书应当定
期对公司董事、监事、高级管理人员、总部各部门、各分公司、各控股子公司负
责人、公司派驻参股子公司的董事以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门
开展信息披露制度方面的相关培训，并将年度培训情况报交易所备案。
第七章 信息披露的保密措施
第七十条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到披露信
息的工作人员，负有保密义务。
第七十一条 公司信息披露义务人及其他知情人员在信息披露前，应当将该
信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或
者配合他人操纵股票交易价格。
第七十二条 公司信息披露义务人应当严格执行本制度，明确公司总部各部
门、各分公司、各控股子公司、各参股子公司和有关人员的信息披露职责范围及
保密责任，以保证公司的信息披露符合本制度要求。
第七十三条 当董事会秘书或公司信息披露义务人得知，有关尚待披露的信
息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已经发生异常波动时，公司应当
立即将待披露的事项的基本情况予以披露。
第八章 附 则
第七十四条 本制度下列用语的含义：
（一）为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服
务机构，是指为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具保荐书、审计
报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的保荐
人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构。
（二）及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
（三）关联交易，是指公司及其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资
源或者义务的事项。
关联人包括关联法人和关联自然人。
具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：
1、直接或者间接地控制公司的法人；
2、由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；
3、关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除公
司及其控股子公司以外的法人；
4、持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人；
5、在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 月内，存在上述情形之
一的；
6、中国证监会、交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司
有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人。
具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
1、直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；
2、公司董事、监事及高级管理人员；
3、直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员；
4、上述第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满
18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配
偶的父母；
5、在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上述情形
之一的；
6、中国证监会、交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司
有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。
（四）指定媒体，是指中国证监会指定的报刊和网站。
（五）控股子公司，是指公司持有其 50%以上的股份，或者能够决定其董事
会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。
（六）信息披露义务人，是指公司及公司董事、监事、高级管理人员和各部
门、各分公司、各控股子公司的主要负责人，以及公司派驻参股子公司的董事；
持有公司 5%以上股份的股东和公司的关联人（包括关联法人、关联自然人和潜
在关联人）亦应承担相应的信息披露义务，以及中国证监会和交易所规定的其他
人。
第七十五条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章、规范性文
件和公司章程的规定执行。
第七十六条 本制度自董事会审议通过后生效。本制度由公司董事会负责解
释和修订。
湖南正虹科技发展股份有限公司
2021 年 3 月 17 日
