河钢股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行
       公司债券(第二期)2020 年度第二次
             临时受托管理事务报告




      债券简称：20HBIS02    债券代码：149181.SZ




                    受托管理人：




                    2020 年 11 月
                          重要声明
    本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《河钢股份有限公

司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》、

《河钢股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第

二期）受托管理协议》、其它相关信息披露文件以及河钢股份有限公

司（以下简称 “发行人”、“公司”或“本公司”）出具的相关说明文

件和提供的相关资料等，由本期债券受托管理人光大证券股份有限公

司（以下简称“光大证券”）编制。光大证券编制本报告的内容及信

息均来源于河钢股份有限公司提供的资料或说明。

    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资

者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作

为光大证券所作的承诺或声明。
   一、 发行人概况

（一）   公司名称：河钢股份有限公司

（二）   公司注册地址：河北省石家庄市体育南大街 385 号

（三）   公司法定代表人：刘键

（四）   公司信息披露联系人：李卜海

（五）   联系电话：0311-66770709

   二、 本期债券基本情况

（一）   债券名称：河钢股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开

   发行公司债券（第二期）

（二）   债券简称：20HBIS02

（三）   债券代码：149181.SZ

（四）   债券期限：5 年

（五）   债券利率：4.20%

（六）   债券发行规模：人民币 15 亿元

（七）   债券还本付息方式：按年付息，到期一次性还

（八）   本募集资金用途：用于偿还金融机构借款等

（九）   债券起息日：2020 年 7 月 30 日

   三、 重大事项提示

    光大证券作为“20HBIS02”的受托管理人，现将本期债券重大事
项报告如下：

    发行人于 2020 年 9 月 27 日收到《河北省石家庄市中级人民法院
传票》，因合同纠纷，亚联（香港）国际投资有限公司向公司及子公
司提起了诉讼，详见公司于 2020 年 10 月 9 日披露于《中国证券报》、
《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的《河钢股份有限公司重大诉讼公告》
（公告编号：2020-058）。近日，公司收到河北省石家庄市中级人民
法院邮寄的《增加诉讼请求申请书》，亚联（香港）国际投资有限公
司申请增加诉讼请求，具体情况如下：

    （一）本次增加诉讼请求的基本情况

    申请人：亚联（香港）国际投资有限公司（以下简称“亚联公司”）。

    被申请人：河钢股份有限公司（以下简称“河钢股份”）、唐山钢
铁有限责任公司（以下简称“唐钢集团”）、山西美锦煤焦化有限公司
（以下简称“山西美锦”）。

    第三人：唐钢美锦（唐山）煤化工有限公司（以下简称“唐钢美
锦”），唐山德盛煤化工有限公司（以下简称“唐山德盛”）。

    增加诉讼请求事项：请求法院依法判决河钢股份、唐钢集团和山
西美锦赔偿德盛公司固定资产折旧费损失 237,476,402.82 元，三被
告承担连带责任。

    事实与理由：亚联公司与河钢股份、唐钢集团、山西美锦解除合
同纠纷一案已于 2020 年 9 月立案，原诉讼请求有四项，现申请增加
一项诉讼请求为第五项。2012 年 5 月原告和被告四方签订的《关于
变更德盛公司焦化项目备案证实施主体有关事项的备忘录》（以下称
备忘），自德盛公司焦炭产能指标转给唐钢美锦至今已八年多，被告
未履行约定义务，未落实对德盛公司土地变性收益补偿、资产清算等
事宜，德盛公司资产价值大幅减损，合计金额 237,476,402.82 元，
其中固定资产折旧费用增加了 199,485,661.68 元，在建工程价值减
损金额 37,990,741.14 元，无法弥补。这两项损失属于因焦炭产能指
标被转走给德盛公司造成的直接经济损失，解除合同后，被告应依法
予以赔偿，故请求法院依法判决河钢股份、唐钢集团和山西美锦赔偿
德盛公司固定资产折旧费损失 237,476,402.82 元，三被告承担连带
责任。

    （二）关于本次诉讼案件的其他说明

    唐山德盛成立于 2003 年，注册资金 1200 万美元，为亚联公司独
资设立。2006 年河钢股份增资入股唐山德盛，唐山德盛注册资金增
加至 2520 万美元，其中：河钢股份出资 1320 万美元，占比 51%；亚
联公司出资 1200 万美元，占比 49%。2008 年 11 月，唐山德盛因受到
经济危机的影响停产。2012 年 5 月，亚联公司和河钢股份经研究决
定解散注销唐山德盛，同意将该公司资产在同等条件下由唐钢美锦优
先购买，同时将唐山德盛取得的经河北省发改委批准备案的“150 万
吨/年焦化环保搬迁项目”交由唐钢美锦进行实施。2012 年 5 月，亚
联公司、河钢股份、唐钢集团、山西美锦四方签订了《关于变更德盛
公司焦化项目备案证实施主体有关事项的备忘录》，就唐山德盛土地
收储变性和唐钢美锦使用其煤气管道价格等事项进行了约定，现亚联
公司认为该备忘中的相关事项未能实现，致使其利益受损，因此提起
诉讼。本案将于 2020 年 11 月 11 日、12 日在河北省石家庄市中级人
民法院开庭审理。

   四、 上述事项对发行人本期利润或期后利润的可能影响

    由于本案尚未判决，其对公司财务状况、本期利润及期后利润的
影响暂时无法准确估计。

    光大证券作为债券受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，
履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了
沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本
临时受托管理事务报告。

    光大证券后续将密切关注发行人关于债券本息偿付及其他对债
券持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业
行为准则》、《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人
的职责。

    特此提请投资者关注债券的相关风险，并请投资者对相关事项做
出独立判断。

    （以下无正文）
     〈本页无正文， 为《河钢股份有限公司2020 年面向合格投资者
公开发行公司债券（第二期） 2020年度第二次临时受托管理事务报告》
之盖率页〉