中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司
               二○一八年度监事会工作报告

    2018 年，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、

法规以及监管部门的相关规定，根据《公司章程》、《监事会议事规

则》等制度要求，监事会成员出席了年内召开的全部 2 次股东大会，

列席了历次董事会会议，对会议程序和内容依法予以监督，并组织

参与股东大会监票工作。对公司治理、依法运作以及董事、高级管

理人员履行职责等情况进行检查监督，严格督促公司内部控制制度

执行,促进公司规范运作和健康发展，切实维护公司和全体股东的合

法权益。现将 2018 年度监事会工作报告如下：

    一、监事会工作情况

    本年度监事会共召开 6 次会议，情况如下：

    1.2018年3月21日，在公司9楼会议室召开第六届监事会第九次

会议，审议并通过了《2017年度监事会工作报告》、《2017年度董事

会工作报告》、《2017年度总裁工作报告》、《2017年度财务决算报告》

等11项议案。

    2.2018 年 4 月 18 日，以通讯方式召开第六届监事会第十次会

议，审议并通过了 2018 年第一季度报告。

    3.2018 年 5 月 31 日，以通讯方式召开第六届监事会第十一次

会议，审议并通过了《关于选举公司第六届监事会股东监事的议案》、

《独立董事工作制度》、《对外担保管理制度》等 5 项议案。

                               1
    4.2018 年 6 月 29 日，在公司 9 楼会议室召开第六届监事会第

十二次会议，审议并通过了《关于选举公司第六届监事会主席的议

案》。

    5.2018 年 8 月 21 日，以通讯方式召开第六届监事会第十三次

会议，审议并通过了 2018 年半年度报告。

    6.2018 年 10 月 18 日，在公司 9 楼会议室以现场与通讯相结合

的方式召开第六届监事会第十四次会议，审议并通过了 2018 年第三

季度报告。

    二、监事会对公司 2018 年有关事项的审核意见

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会根据法律法规及《公司章程》、《监事

会议事规则》等有关规定对公司决策程序及董事、高级管理人员履

职情况进行了严格监督。监事会认为：公司决策程序和公司治理符

合《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》相关规定，

不存在损害公司利益和股东合法权益的情况。

    （二）公司财务情况

    按照《公司章程》、《监事会议事规则》和公司财务管理的各

项规章制度，监事会对公司财务运行情况进行检查，认为：公司目

前财务制度健全，财务状况良好，财务报告真实、客观地反映了公

司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏。致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审

计报告审慎、客观。

                              2
       （三）公司募集资金使用情况

    报告期，公司无募集资金投资项目情况，也无前期募集资金延

续到本期使用的情况。

       （四）公司收购、出售资产情况

    报告期，公司无收购、出售资产情况。

       （五）对《内部控制评价报告》的审核意见

       经认真审阅公司董事会编制的《内部控制评价报告》，监事会

认为：该报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行

情况。

       （六）对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况的审核

意见

    报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度

的情况进行核查，认为：公司能够按照相关法律法规的要求做好内

幕信息登记和管理工作，内幕信息知情人填报真实、准确，未发现

有违法违规现象。

       （七）对会计政策变更的意见

    经审核，监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相

关文件要求进行的合理变更，变更后能够为投资者提供更可靠、更

准确的会计信息，不会对公司资产、负债总额及收益产生影响，符

合《企业会计准则》和有关政策的规定，不存在损害公司和全体股

东合法权益的情形，同意公司本次会计政策变更。



                               3
    （八）关于使用自有闲置资金投资理财产品的意见

    公司拟在保障日常经营运作的前提下，运用自有闲置资金投资

银行理财产品，有利于提高公司资金的使用效率和收益，不存在损

害公司及中小股东利益的情形，同意使用自有闲置资金投资低风险

银行理财产品。

    2019年，监事会将严格按照国家法律法规及《公司章程》赋予

的职责，忠实履行监督职能，进一步促进公司规范运作，不断提升

公司治理水平，切实维护和保障公司及广大股东权益。




                   中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司

                                  监 事    会

                                2019 年 3 月 22 日




                            4