山东新能泰山发电股份有限公司
                2019 年度监事会工作报告

    2019 年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规
和《公司章程》的有关规定和要求，认真履行和独立行使监事会的监
督职权和职责，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法
权益，在维护公司经济秩序、规范公司内部管理、提高工作绩效和促
进廉政建设等方面做出积极贡献。

    一、2019 年监事会主要工作

    （一）坚持定期会议制度，加强内部工作机制。
    1、监事会会议召开情况
    2019 年，监事会共召开了四次会议，审议包括定期报告、会计
政策变更等重要内容，具体情况如下：
    （1）公司第八届监事会第十次会议于 2019 年 3 月 22 日召开，
会议审议通过了《2018 年年度报告及报告摘要》、《关于会计政策变
更的议案》等五项议案。
    （2）公司第八届监事会第十一次会议于 2019 年 4 月 25 日召开，
审议通过了《2019 年第一季度报告全文及正文》、《关于会计政策变
更的议案》两项议案。
    （3）公司第八届监事会第十二次会议于 2019 年 8 月 22 日召开，
会议审议通过了《2019 年半年度报告及报告摘要》、《关于会计政策
变更的议案》两项议案。
    （4）公司第八届监事会第十三次会议于 2019 年 10 月 28 日召开，
会议审议通过了《2019 年第三季度报告全文及正文》。
    2、列席董事会会议、股东大会的情况
    2019 年，公司监事列席了十次董事会会议，在参会过程中认真
履行职权，对公司董事会召开程序、关联董事表决的回避及会议决策

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程序、董事会决议内容的合法性进行有效监督，对会议所审议重大事
项和重大决策发表意见，同时对公司信息披露真实、准确、完整、及
时、公平给予关注。
    公司监事出席了四次股东大会，对本年度公司召开的年度股东大
会及临时股东大会的通知、召开及表决程序的合法性进行监督，对股
东大会决议落实情况进行检查。在参会过程中，认真听取并审议公司
各项议案和决议，了解公司各项重要决策的形成过程，对公司财务、
经营管理和公司内部控制中出现的问题提出改进意见。针对公司董事
会和财务、经营管理的决策进行深入研究，提出了审核意见和建议，
从整体上加强了对公司依法经营情况的认知、把握和监督，履行了监
事会的知情、监督、检查职能。
    （二）积极参加培训，不断完善自身素质建设
    监事会在认真开展各项监督检查工作的同时，积极参加证券监管
机构组织的培训活动，认真学习监事履职相关法律、法规和规章制度，
加深对相关法规的认识和理解，进一步了解了证券市场的规范运作要
求，掌握了最新的政策法规信息，明确了权利、义务与责任，进一步
提高了公司的信息披露质量。

    二、监事会对 2019 年度公司有关事项的独立意见

    （一）监事会对公司依法运作情况的独立意见
    2019 年公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、
董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、
公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等进行监督，认为
报告期内公司决策能够按照国家各项法律法规和《公司章程》运作，
无损害股东权益的行为，内部管理机制和公司管控制度进一步健全完
善。公司董事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公
司章程或损害公司利益的行为，在履职中做到了勤勉尽责、合规运作。
    （二）监事会对检查公司财务情况的独立意见
    监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督检查，认为公司
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2019 年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果，天
职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计意见和对有关事项
做出的评价是客观公正的。
    （三）监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
    报告期内，公司无募集资金使用或以前募集资金的使用延续到报
告期内的情况。
    （四）监事会对公司关联交易情况的独立意见
    报告期内，公司发生的关联交易公开、公平、公正，价格合理，
表决时关联董事已进行回避，无有损于公司和股东利益的行为。
    （五）监事会对公司内部控制评价报告的意见
    2019 年度，公司继续加强风险管理和内部控制规范建设，公司
内部控制覆盖了本部及所属企业，内部控制重点活动按公司内部控制
各项制度的规定进行，不存在重大缺陷；公司内部控制自我评价符合
公司内部控制的实际情况。

    三、2020 年工作计划

    2020 年，公司监事会将继续坚决贯彻公司既定的战略方针，更
严格执行《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定
赋予的职权开展监督、检查工作，恪尽职守，紧密结合公司实际情况，
正确行使监事会职能，强化日常监督，依法参加股东大会、董事会及
相关会议，及时了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动及重大
异常变化的情况，促进公司内部控制不断优化、经营管理不断规范，
按照监管部门对上市公司治理提出的新要求，推动公司对各项法人治
理制度进行完善，进一步促进公司的规范运作，使公司整体实现又好
又快地发展。




                          山东新能泰山发电股份有限公司监事会
                                      2020 年 4 月 17 日
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