国元证券:2018年度监事薪酬及考核情况专项说明2019-03-26
2018年度监事薪酬及考核情况专项说明
根据《证券公司治理准则》及《公司章程》等相关规定,现
将公司2018年度监事薪酬及考核情况说明如下:
一、2018年度公司监事薪酬发放情况
公司内部监事依照公司薪酬管理制度和高级管理人员绩效
管理制度进行考核并确定薪酬。公司外部监事均在国有股东单位
任职,根据《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》以及相关法
律法规的规定,2018年度均不在公司领取津贴。
二、2018年度监事履职及考核情况
(一)监事履职情况
2018年度,公司共召开监事会会议4次,公司各位监事积极
参会,对公司定期报告、内部控制报告等事项进行了审议。
公司监事依法出席了 3 次股东大会;列席了 13 次董事会会
议,对董事会会议的召开和决策程序进行了监督,认为董事会认
真执行了股东大会的决议,忠实履行了诚信义务,董事会的各项
决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求,未出现
损害公司和股东利益的行为。
(二)监事参加监事会会议情况
本报告期应参 亲自出席监 委托出席监 缺席监事
姓名 职务 投票表决情况
加监事会次数 事会次数 事会次数 会次数
蒋希敏 监事会主席 4 4 0 0 同意全部应参加表决的监事会议案
段立喜 监事 4 1 3 0 同意全部应参加表决的监事会议案
杜晓斌 监事 0 0 0 0 -
吴福胜 监事 4 4 0 0 同意全部应参加表决的监事会议案
徐玉良 监事 4 4 0 0 同意全部应参加表决的监事会议案
王 霞 监事 4 4 0 0 同意全部应参加表决的监事会议案
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(三)监事考核情况
2018 年度,公司监事会根据《公司法》、《证券法》以及
《公司章程》的有关规定,从切实维护公司利益和广大中小股东
权益出发,认真履行监事会的职能,监督检查了公司依法运作情
况、重大决策和重大经营情况及公司的财务状况,对报告期内的
监督事项无异议,并发表了意见。公司监事履职过程中勤勉尽责,
未发生《证券公司治理准则》及《公司章程》等相关规定中的禁
止行为。
。
国元证券股份有限公司监事会
二〇一九年三月二十四日
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