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公司公告

国元证券:第九届董事会第八次会议决议公告2020-08-17  

						证券代码:000728           证券简称:国元证券          公告编号:2020-061




                      国元证券股份有限公司
               第九届董事会第八次会议决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


       一、董事会会议召开情况
    国元证券股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)第九届董事会第
八次会议通知于 2020 年 8 月 3 日以专人送达或电子邮件方式发出,会议于 2020
年 8 月 13 日在合肥以现场结合视频会议的方式召开,本次会议应出席的董事 14
人,实际出席的董事 14 人,其中许植先生、韦翔先生、左江女士、宋淮先生、
徐志翰先生通过视频方式出席会议。本次董事会由董事长俞仕新先生主持,本公
司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和《公司章程》的规定。


       二、董事会会议审议情况
    本次会议以记名投票的方式通过了如下决议:
       (一)审议通过《2020 年上半年总裁工作报告》。

    表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。


       (二)审议通过《2020 年半年度报告及其摘要》。

    表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。


       (三)审议通过《2020 年上半年全面风险管理工作报告》。


                                     1
    表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。


       (四)审议通过《2020 年半年度风险控制指标报告》。

    表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。


       (五)审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事会风险管理委员会
工作细则>的议案》。

    根据《上市公司章程指引》《公司章程》等规定,结合公司目前实际情况,
同意公司对《国元证券股份有限公司董事会风险管理委员会工作细则》部分条款
进行修改。
    表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。


       (六)审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事会审计委员会工作
细则>的议案》。

    根据《上市公司章程指引》《证券公司治理准则》《公司章程》等规定,结
合公司目前实际情况,同意公司对《国元证券股份有限公司董事会审计委员会工
作细则》部分条款进行修改。
    表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。


       (七)审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员
委员会工作细则>的议案》。

    根据《上市公司章程指引》《证券公司治理准则》《公司章程》等规定结合
公司目前实际情况,同意公司对《国元证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员
委员会工作细则》部分条款进行修改。
    表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。

                                     2
       (八)审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事会发展战略委员会
工作细则>的议案》。

    根据《关于做好<建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要>实施工作
的通知》(皖证监函〔2019〕334 号)《公司章程》等规定,结合公司目前实际
情况,同意公司对《国元证券股份有限公司董事会发展战略委员会工作细则》部
分条款进行修改。
    表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。


       (九)审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》。

    根据《公司法》、中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资
格监管办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定,同意聘
任于强先生为公司副总裁,任期从本次董事会决议后生效至第九届董事会届满之
日止。
    表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。
    公司独立董事发表了同意的独立意见。


       (十)审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》。

    公司副总裁、董事会秘书刘锦峰女士因工作原因,辞去公司董事会秘书职务。
根据《公司法》、中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监
管办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定,同意聘任胡
甲先生为公司董事会秘书,任期从本次董事会决议后生效至第九届董事会届满之
日止。
    表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。
    公司独立董事发表了同意的独立意见。
    刘锦峰女士申请于 2020 年 8 月 13 日辞去公司董事会秘书职务后,仍担任公
司副总裁等职务。刘锦峰女士不直接持有公司股份。公司董事会对刘锦峰女士任

                                    3
职董事会秘书期间为公司发展所作出的贡献表示衷心的感谢。


       (十一)审议通过《关于公司存量资管产品规范整改情况的报告》。

    根据中国人民银行、中国证监会等监管部门延长资管新规过渡期的决定,同
意公司根据中国证监会要求制定的规范整改计划。
    表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。



    会议听取了公司董事会审计委员会关于公司 2020 年上半年度内部审计工作
情况的报告。


    《国元证券股份有限公司 2020 年半年度报告》国元证券股份有限公司 2020
年半年度风险控制指标报告》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司聘任高
级管理人员的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于控股股东及其他
关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》《<国元证券
股份有限公司董事会风险管理委员会工作细则>等制度修订说明》,修订后的《国
元证券股份有限公司董事会风险管理委员会工作细则》《国元证券股份有限公司
董事会审计委员会工作细则》《国元证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员委
员会工作细则》《国元证券股份有限公司董事会发展战略委员会工作细则》详见
同日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn);《国元证券股份有限公司 2020 年半年
度报告摘要》详见同日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》
及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。


       三、备查文件
   (一)经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议;
   (二)深交所要求的其他文件。


    特此公告。


                                            国元证券股份有限公司董事会


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                                              2020 年 8 月 17 日


附:

                            于强先生简历
   于强先生,1969 年 10 月出生,中共党员,大学本科,经济学学士。曾任安
徽省财政厅经济开发处科员,安徽省信托投资公司证券机构业务管理部科长、证
券营业部副经理、证券机构业务管理部副经理、人事处副处长,国元控股集团人
力资源部副经理,国元证券综合行政部副经理,国元证券合肥芜湖路证券营业部
经理,国元证券北京业务总部副总经理,国元证券营销经纪总部副总经理兼私人
客户部经理,国元证券营销经纪总部副总经理兼综合管理部经理,证券信用与市
场营销总部总经理,零售与渠道营销总部总经理、私人财富部总经理。现任本公
司总裁助理,国元期货有限公司董事。
   于强先生不存在不得提名为高级管理人员的情形;未受到中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒;不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉
嫌违法违规被中国证监会立案稽查,尚未有明确结论的情形;不属于失信被执行
人;与持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存
在关联关系;不直接持有公司股份;符合有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职
资格。



                            胡甲先生简历

   胡甲先生,1968 年 6 月出生,中共党员,硕士学位,高级经济师。曾任安徽
省财政厅农业财务处科员、副主任科员、主任科员,安徽省信托投资公司滁州营
业部经理,国元证券滁州营业部经理、铜陵营业部经理、合肥寿春路第二营业部
经理、合肥寿春路第一营业部经理,国元证券市场营销总部副总经理兼市场营销
总部营销策划部经理,国元证券营销经纪总部副总经理兼营销经纪总部综合管理
部经理,国元证券营销经纪总部副总经理兼营销经纪总部产品销售部经理,国元
证券营销经纪总部总经理兼营销经纪总部产品销售部经理,国元证券经纪业务管
理总部总经理,证券信用总部总经理。现任本公司总裁助理、总裁办公室主任。


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   胡甲先生不存在不得提名为高级管理人员的情形;未受到中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒;不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉
嫌违法违规被中国证监会立案稽查,尚未有明确结论的情形;不属于失信被执行
人;与持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存
在关联关系;不直接持有公司股份;已取得董事会秘书资格证书;符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所
其他相关规定等要求的任职资格。

    办公电话:0551-62207968

    传真:0551-62207322

    电子邮箱:hujia@gyzq.com.cn

    通讯地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座(邮编:230022)




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