股票简称：国元证券           股票代码：000728        公告编号：2020-091



                     国元证券股份有限公司
            关于注销部分募集资金专户的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    一、募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2020〕

762 号文件核准，国元证券以股权登记日 2020 年 10 月 13 日深圳证券交易所收

市后公司股本总额 3,365,447,047 股为基数，按每 10 股配售 3 股的比例向全体

股东配售股份。

    本次配股网上认购缴款工作已于 2020 年 10 月 20 日结束，本次配售股票发

行 998,330,844 股人民币普通股（A 股），每股发行价格 5.44 元。公司本次配

股募集资金总额人民币 5,430,919,791.36 元，扣除与募集资金相关的发行费用

人民币 33,350,596.07 元（不含增值税），公司配股实际募集资金净额为人民币

5,397,569,195.29 元。上述资金到位情况已由容诚会计师事务所(特殊普通合伙)

审验，并出具了〔2020〕230Z0223 号验资报告。

    二、募集资金的存放及管理情况

    为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效益，

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、

《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件的最

新规定和要求，公司于 2020 年 10 月分别与招商银行股份有限公司合肥分行、中

国银行股份有限公司合肥分行、兴业银行股份有限公司合肥分行、中国工商银行

股份有限公司安徽省分行、中国农业银行股份有限公司合肥瑶海区支行和保荐机

构签订了《募集资金三方监管协议》，具体详见公司于 2020 年 10 月 28 日在《中

                                    1
国证券报》《证券 时报》《上海 证券报》《证 券日报》及巨 潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司关于开立募集资金专户

并签订三方监管协议的公告》。

     公司分别于 2020 年 11 月 16 日和 12 月 2 日召开第九届董事会第十次会议、

2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分配股公开发行募集资

金用途的议案》，同意对部分配股公开发行募集资金用途进行变更，将原 4 亿元

“对子公司增资”的用途变更为“融资融券业务”，具体详见公司于 2020 年 11

月 17 日及 12 月 3 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》

及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司关于变更

部分配股公开发行募集资金用途的公告》及相关决议公告。

     三、募集资金专户的注销情况

     公司在招商银行股份有限公司合肥分行营业部和中国农业银行股份有限公

司合肥逍遥津支行开设的募集资金专户中的募集资金已按照募集资金使用计划

全部使用完毕，上述两个募集资金专户余额为 0 元。截至本公告日，公司已办理

完毕上述两个募集资金专户的注销手续。

     本次注销的募集资金专户情况如下：
序
          开户行               账号           募集资金用途       账户状态
号
      招商银行股份有限
                                             固定收益类自营
1     公司合肥分行营业    551900007110232                         已销户
                                               业务项目
              部
      中国农业银行股份                       其他营运资金安
2     有限公司合肥逍遥   12186001040033551   排项目以及发行       已销户
            津支行                             费用的支付

     四、现有募集资金账户及使用情况

     上述募集资金专用账户注销后，公司剩余募集资金专用账户 3 个，情况如下：
序                                             募集资金初始
          开户行               账号                            募集资金用途
号                                           存放金额（元）
      中国银行股份有限
                                             1,500,000,000.
1     公司合肥市徽州路     185749908204                       融资融券业务项目
                                                   00
            支行




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序                                              募集资金初始
          开户行               账号                             募集资金用途
号                                            存放金额（元）
     兴业银行股份有限
2    公司合肥分行营业   499010100101880380    400,000,000.00   融资融券业务项目
           部
     中国工商银行股份                                          信息系统建设、风
3    有限公司合肥市四   1302010129200281257   150,000,000.00   控合规体系建设项
         牌楼支行                                                    目

     五、备查文件

     销户证明。



     特此公告。



                                                 国元证券股份有限公司董事会

                                                     2020 年 12 月 15 日




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