证券代码：000728           证券简称：国元证券         公告编号：2021－040




                     国元证券股份有限公司
         关于为公司和董事、监事、高级管理人员
                        购买责任险的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


    国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 20 日召开第九届
董事会第十四次会议、第九届监事会第九次会议，审议了《关于为公司和董事、监
事、高级管理人员购买责任险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，降低公
司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据
《上市公司治理准则》等有关规定，公司拟为公司和董事、监事、高级管理人员等
购买责任险。现将相关情况公告如下：
    一、责任险的具体方案
    1.投保人：国元证券股份有限公司
    2.被保险人：公司，董事、监事、高级管理人员及其他责任人（具体以与保险
公司协商确定的范围为准）
    3.责任限额：不超过人民币 1.5 亿元（具体以与保险公司协商确定的数额为准）
    4.保险费：不超过人民币 50 万元/年（具体以与保险公司协商确定的数额为准）
    5.保险期限：12 个月（后续每年可续保或重新投保）
    为提高决策效率，公司董事会提请股东大会在上述方案框架内授权董事会，并
同意董事会进一步授权公司经营管理层办理购买责任险相关事宜（包括但不限于确
定相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相
关法律文件及处理与投保、理赔相关的其他事项等），以及在今后责任险合同期满
时或期满前办理续保或者重新投保等相关事宜。
    根据《公司章程》及相关法律法规的规定，公司全体董事、监事对本议案回避

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表决，本议案直接提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
    二、独立董事的意见
    公司独立董事就《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》
发表独立意见如下：
    为公司和董事、监事、高级管理人员等购买责任险，有利于保障公司和董事、
监事、高级管理人员权益，促进相关责任人员更好地履行职责，降低董事、监事、
高级管理人员履行职责期间可能引致的风险或损失，有助于完善公司风险控制体
系，促进公司发展。相关审议程序合法合规，不存在损害公司及股东，特别是中小
股东的利益的情形。我们同意为公司和董事、监事、高级管理人员等购买责任险，
并同意提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。

    三、备查文件
    1.公司第九届董事会第十四次会议决议；
    2.公司第九届监事会第九次会议决议；
    3.独立董事意见。


    特此公告。


                                                 国元证券股份有限公司董事会
                                                        2021年8月24日




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