证券代码：000735   证券简称：罗牛山   公告编号：2011-015
         海口农工贸（罗牛山）股份有限公司
                   证券投资公告

   本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、证券投资情况概述
    1、投资目的：为提高公司及控股子公司自有资金使用效率，提
高资金收益水平，合理利用闲置资金，在不影响公司及控股子公司正
常运营的情况下，公司及控股子公司将部分自有资金用于证券投资，
为公司和股东创造更大的收益。
    2、投资额度：董事会授权公司经营班子以不超过人民币 15,000
万元（占公司 2010 年度经审计净资产的 9.46%）自有资金进行证券
投资，投资取得的收益可进行再投资，再投资的金额不包含在本次授
权投资额度 15,000 万元以内。在本额度范围内，用于证券投资的资
本金可循环使用。
    3、投资方式、种类：新股配售、申购、证券回购、股票、其他
衍生品投资、可转换公司债券投资、委托理财进行证券投资以及深圳
证券交易所认定的其他投资行为。
    4、投资期限：自第一笔证券投资之日起至本届董事会任期届满
之日或董事会确定不再进行证券投资之日止。
    二、证券投资的资金来源
    本次证券投资事项使用的资金仅限于公司及控股子公司自有资
金，符合相关法律、法规的要求。
    三、需履行审批程序的说明
    本次证券投资事项业经公司第六届董事会第十七次临时会议审
议通过，并授权公司经营班子具体操作。
    四、证券投资对公司的影响
    公司及控股子公司运用自有资金进行证券投资，有助于公司及控
股子公司合理利用闲置资金，提高自有资金使用效率，提高资金收益
水平，且不影响公司主营业务发展。


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    五、投资风险及风险控制措施
    公司已制订《证券投资内控制度》，对证券投资的原则、范围、
权限、账户管理、资金管理、资金使用情况的监督、责任人等方面均
作了详细规定，能有效防范风险。证券投资，存在一定的市场风险、
投资风险，公司将根据市场环境的变化，加强市场分析和调研，及时
调整投资策略及规模，严控风险。
    六、公司证券投资负责部门
    负责部门：证券部
    主要负责人：董事会秘书
    七、独立董事关于公司证券投资的独立意见
    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》及《公司章程》的规定，基于独立判断的立场，作为海口农工贸
（罗牛山）股份有限公司独立董事,我们参加了公司第六届董事会第
十七次临时会议，并就会议审议的《关于使用自有资金进行证券投资
的议案》发表如下独立意见：
    1、公司已按照相关要求建立了《证券投资内控制度》，详细规
定公司内部证券投资审批流程和权限，能有效控制投资风险，保障资
金安全。
    2、公司及控股子公司目前经营情况正常，财务状况较好，公司
及控股子公司使用合计不超过 15,000 万元自有资金进行证券投资，
有助于提高公司及控股子公司现有资金的利用率。
    3、该事项决策程序合法合规。
    我们同意公司《关于使用自有资金进行证券投资的议案》。公司
必须严格按照公司《证券投资内控制度》进行证券投资，严格控制投
资风险，以保护公司及全体股东的利益。
    八、备查文件
    1、公司第六届董事会第十七次临时会议决议。
    2、公司证券投资内控制度。
    特此公告。

                         海口农工贸（罗牛山）股份有限公司
                                   董 事 会
                             二〇一一年六月十七日

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