罗牛山股份有限公司
2013 年度独立董事述职报告
罗牛山股份有限公司全体股东：
作为罗牛山股份有限公司独立董事，根据《公司法》、《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规
则》和《公司章程》等相关法律法规、规范性文件和公司章程的要求，
勤勉尽责地履行职责和义务，参加了报告期内公司召开的董事会和股
东大会，维护了公司和股东的合法权益，充分发挥了独立董事作用。
现将本人2013年度履行职责情况述职如下：
一、2013 年度出席董事会和股东大会情况
1、2013 年度本人参加公司七次董事会会议，具体情况如下：
以通讯方
独立董事 应参加董事 现场出席 委托出席 是否连续两次未
式参加次 缺席次数
姓名 会次数 次数 次数 亲自参加会议
数
林诗銮 7 3 3 1 0 否
本人对董事会审议通过的所有议案无异议，均投赞成票。
2、2013 年度，本人参加了公司 2013 年第一次临时股东大会、
2012 年年度股东大会和 2013 年第二次临时股东大会。
二、独立董事发表独立意见情况
2013 年度，本人对公司相关事项发表的独立意见如下：
独立意见类型
序号 时间 发表独立意见的事项 无法发
同意 保留 反对
表意见
关于续聘公司总裁及其他高级管理人员
1 2013.3.11 √
的独立意见
关于公司对外担保情况的专项说明及独
2 2013.4.25 √
立意见
对控股股东及其它关联方占用公司资金
3 2013.4.25 √
情况的独立意见
1
4 2013.4.25 对公司内部控制评价报告的独立意见 √
5 2013.4.25 关于 2012 年度利润分配预案的独立意见 √
独立董事对公司关于 2012 年度保留意见
6 2013.4.25 √
审计报告涉及事项的独立意见
独立董事关于公司 2012 年度及 2013 年
7 2013.4.25 √
第一季度衍生品投资情况的独立意见
关于续聘中审亚太会计师事务所有限公
8 2013.4.25 √
司的独立意见
对控股股东及其关联方资金占用情况的
9 2013.8.28 √
独立意见
对公司 2013 年上半年对外担保情况的独
10 2013.8.28 √
立意见
对公司 2013 年上半年衍生品投资的独立
11 2013.8.28 √
意见
关于《关于授权处置金融资产的议案》
12 2013.9.11 √
的独立意见
对《关于使用自有资金继续进行证券投
13 2013.10.29 √
资的议案》的独立意见
对《关于公司财务总监调整的议案》的
14 2013.10.29 √
独立意见
15 2013.10.29 对公司衍生品投资的独立意见 √
对第七届董事会第八次临时会议有关事
16 2013.12.28 √
项的独立意见
三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的相关工作
1、本人参加了公司 2013 年度董事会会议，并于会前认真阅读议
案及相关附件材料，独立、客观、审慎地行使表决权，在董事会运作
规范和重大决策等方面履行应尽的职责。
2、2013 年本人除积极参加公司董事会和股东大会外，客观如实
的发表相关独立意见，审慎行使独立董事权利。还进行了现场考察，
并通过电话和电子邮件等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相
关工作人员保持沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公
司的运行动态。
3、对公司信息披露情况等进行了监督和核查，积极关注外部环
境及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络有关公司的相关报道，
并就相关信息及时反馈给公司，让公司管理层充分了解中小投资者的
2
要求，增加公司信息披露透明度。
四、参与董事会专门委员会工作情况
1、董事会提名委员会工作情况
2013年2月26日，召开第七届董事会提名委员会2013年第一次会
议，审议《关于续聘公司总裁的议案》、《关于续聘公司其他高级管理
人员的议案》和《关于续聘公司董事会秘书及证券事务代表的议案》。
经审议，同意将上述议案提交公司第七届董事会第二次会议审议。
2、董事会薪酬与考核委员会工作情况
董事会薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会工作细
则》和《董事、监事、高管人员薪酬管理办法》等，认真审查董事及
高管人员 2012 年度的薪酬情况，认为 2012 年度公司严格按照薪酬管
理办法执行，程序与发放标准合规、合法。
五、其他工作
1、未发生独立董事提议召开董事会情况。
2、未发生独立董事提议聘任或解聘会计师事务所情况。
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
4、未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。
2014 年，本人将严格按照相关法律法规对独立董事的要求，继
续独立客观、勤勉尽职地履行职责，保障公司规范运作和全体股东的
利益；同时加强与公司及经营班子的沟通和交流，充分利用自身的专
业知识和工作经验为公司发展提供更多合理化建议，为不断提高公司
规范运作和治理水平发挥积极作用。
独立董事：林诗銮
二〇一四年四月二十八日
3