罗牛山股份有限公司
2014 年度独立董事述职报告
罗牛山股份有限公司全体股东：
本人作为罗牛山股份有限公司独立董事，根据《公司法》、《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上
市规则》和《公司章程》等相关法律法规、规范性文件和公司章程的
要求，履行独立董事的职责，出席相关会议并审议董事会议案，对相
关事项发表独立意见，积极发挥独立董事的作用，努力维护公司利益
和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2014年度履行职责
情况报告如下：
一、2014 年度出席董事会和股东大会情况
1、2014 年度，本人参加公司六次董事会会议，具体情况如下：
以通讯方
独立董事 应参加董事 现场出席 委托出席 是否连续两次未
式参加次 缺席次数
姓名 会次数 次数 次数 亲自参加会议
数
陈日进 6 1 4 1 0 否
本人对董事会审议通过的所有议案无异议，均投赞成票。
2、2014 年度，本人参加了公司 2013 年年度股东大会、2014 年
第一次临时股东大会和 2014 年第二次临时股东大会。
二、独立董事发表独立意见情况
2014 年度，本人对公司相关事项发表的独立意见如下：
独立意见类型
序号 时间 发表独立意见的事项 无法发表
同意 保留 反对
意见
关于公司对外担保情况的专项说明及独
1 2014.4.28 √
立意见
对控股股东及其它关联方占用公司资金
2 2014.4.28 √
情况的独立意见
1
对《2013 年度利润分配预案》的独立意
3 2014.4.28 √
见
对《关于 2013 年度计提大额资产减值准
4 2014.4.28 √
备的议案》的独立意见
对《关于前期会计差错更正的议案》的
5 2014.4.28 √
独立意见
对公司 2013 内部控制评价报告的独立意
6 2014.4.28 √
见
对《关于续聘 2014 年度财务审计机构的
7 2014.5.30 √
议案》的独立意见
对《关于聘请 2014 年度内部控制审计
8 2014.5.30 √
机构的议案》的独立意见
对《关于选举公司董事的议案》的独立
9 2014.5.30 √
意见
对《关于聘任公司副总裁的议案》的独
10 2014.5.30 √
立意见
对《关于修改<董事、监事及高级管理人
11 2014.5.30 √
员薪酬管理制度>的议案》的独立意见
对控股股东及其关联方资金占用情况的
12 2014.8.27 √
独立意见
对公司 2014 年上半年对外担保情况的
13 2014.8.27 √
独立意见
关于聘任张慧为公司董事会秘书的独立
14 2014.8.27 √
意见
关于 2014 年度非公开发行股票涉及关
15 2014.9.13 √
联交易的事前认可意见
关于对非公开发行股票有关事项的独立
16 2014.9.15 √
意见
关于本次非公开发行股票涉及关联交易
17 2014.9.15 √
事项的独立意见
18 2014.9.15 关于修改公司《章程》的独立意见 √
关于公司未来三年（2014-2016 年）股
19 2014.9.15 √
东回报规划的独立意见
对《关于会计政策变更的议案》的独立
20 2014.10.23 √
意见
关于《关于转让控股子公司股权暨关联
21 2014.12.8 √
交易的议案》的事前认可意见
对《关于转让控股子公司股权暨关联交
22 2014.12.10 √
易的议案》的独立意见
三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的相关工作
1、督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法
2
规和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，履行信息披露义务，
规范公司运作。
2、对公司 2014 年度生产经营、环保、股权转让及其他重大事
项等情况，进行了解、问询，参加了董事会和董事会专门委员会会议，
认真审阅董事会议案，独立、客观、审慎地行使表决权，出具独立意
见，有效履行独立董事职责，促进董事会提高决策的科学性和客观性，
切实维护公司和全体股东、特别是中小股东的合法权益。
3、持续关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、网
络等有关公司的报道、评价，力求勤勉尽责，在工作中保持客观独立
性，在健全公司法人治理结构、保证公司规范运作等方面起到了应有
的作用。
4、积极参加相关部门组织的学习培训，关注公司的经营状况、
管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况。加强
对公司法人治理结构和保护投资者合法权益的理解和认识，为公司的
科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
四、参与董事会专门委员会工作情况
1、董事会提名委员会工作情况
2014年5月28日，召开第七届董事会提名委员会2014年第一次会
议，审议《关于选举公司董事的议案》、 关于聘任公司副总裁的议案》。
经审议，同意将上述议案提交公司第七届董事会第十次临时会议审
议。
2014年8月25日，召开第七届董事会提名委员会2014年第二次会
议，审议《关于聘任张慧为公司董事会秘书的议案》。经审议，同意
将上述议案提交公司第七届董事会第十一次临时会议审议。
2、公司董事会审计委员会委员工作情况
2014年，作为审计委员会委员，参加了审计委员会相关会议，听
取高管人员关于2013年度生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，
3
就公司2013年度财务报告审计工作时间安排、年度审计工作情况和年
度财务报告等事项进行了认真分析、参与讨论、提出合理建议，并最
终形成决议。
五、其他工作
1、未发生独立董事提议召开董事会情况。
2、未发生独立董事提议聘任或解聘会计师事务所情况。
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
4、未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。
2015 年，作为公司独立董事，本人将继续独立、客观、公正地
履行独立董事职责，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多积极
有效的意见和建议，积极推动公司稳健经营和规范运作，切实维护公
司整体利益和中小股东的合法权益。
独立董事：陈日进
2015 年 02 月 10 日
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