中国航发动力控制股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易
所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号
--上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，中国航发动
力控制股份有限公司（以下简称公司）编制了截至 2018 年 12 月 31 日的《2018 年度募
集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据公司 2013 年第一次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会《关于核
准中航动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》 证监许可[2013]1011 号）批准，
公司向安徽省铁路建设投资基金有限公司等 8 家符合相关规定条件的特定投资者定向
发行普通股（A 股）20,280.39 万股（每股发行价 8.00 元）。共募集资金总额 162,243.09
万元，扣除募集资金各项费用 4,084.87 万元后，实际募集资金净额 158,158.22 万元，
上述募集资金于 2013 年 8 月 21 日存入公司设立的募集资金专项账户。瑞华会计师事
务所（特殊普通合伙）对此次非公开发行的实际募集资金情况以及新增注册资本实收
情况出具了瑞华验字〔2013〕第 90290001 号的《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额
截至 2018 年年初，公司累计使用募集资金专项账户资金 128,431.53 万元（含支
付的发行费用），其中补充公司流动资金 38,000.00 万元，募集资金投资项目（以下简
称募投项目）使用资金 90,431.53 万元；发生利息收入 3,274.44 万元（含理财收益
1,456.14 万元）；手续费支出 6.68 万元；以闲置募集资金暂时补充流动资金 33,900.00
万元。2018 年年初结余 3,179.32 万元。
2018 年 3 月收回前期闲置募集补充流动资金 33,900.00 万元，再次利用闲置募集
资金 20,000.00 万元补充流动资金；2018 年 9 月收回前期闲置募集补充流动资金
20,000.00 万元，再次利用闲置募集资金 15,000.00 万元补充流动资金；2018 年 12 月
收回前期闲置募集资金 10,831.00 万元。2018 年 1-12 月募投项目使用募集资金专项账
户资金 10,858.53 万元，利息收入 75.43 万元，手续费支出 0.84 万元。
募集资金专项账户 2018 年 12 月 31 日余额为 22,126.38 万元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益，公司
依据证监会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
及《深圳证券交易所股票上市规则》规定，结合公司实际制订了公司《募集资金管理
制度》，并经公司 2013 年第四次临时股东大会审批通过。
公司设立了募集资金专项账户（以下简称专户），并和保荐机构国泰君安证券股份
有限公司、中航证券有限公司（联合保荐机构）分别与上海浦东发展银行股份有限公
司无锡分行和中国工商银行股份有限公司无锡河埒支行签署了《募集资金专户存储三
方监管协议》。
公司、国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司分别与公司下属子公司及
其地方银行（明细见下表）四方签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容
与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规
定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：
金额单位：元
序号 账户名称 账号 金额
1 上海浦东发展银行无锡分行营业部 84010154500001544 1,321,281.44
2 中国工商银行股份有限公司无锡河埒支行 1103021119200627419 159,893.56
3 中国建设银行股份有限公司贵阳小河支行 52001503600052511980 7,226,720.97
4 中国建设银行股份有限公司贵阳小河支行 52001503600052516125 11,178,306.76
中国建设银行股份有限公司西安高新技术产
5 61001920900052570638 7,313,130.79
业开发区支行
上海浦东发展银行股份有限公司北京北沙滩
6 91350154800008617 3,675,187.62
支行
上海浦东发展银行股份有限公司北京北沙滩
7 91240078801200000011 16,079,325.90
支行
上海浦东发展银行股份有限公司北京北沙滩
8 91350154800008625 174,310,000.00
支行
合 计 221,263,847.04
三、2018 年募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2018 年度无先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018 年 3 月 23 日，公司第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第十三次会议
审议通过了公司《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继
续以部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，总额不超过人民币 20,000 万元，使用
期限不超过 6 个月。截至 9 月 21 日，公司已将前述补充流动资金的闲置募集资金 20,000
万元全部归还到募集资金专户。
2018 年 9 月 21 日，公司第七届董事会第二十次会议、第七届监事会第十六次会议
审议通过了公司《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继
续以部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，总额不超过人民币 15,000 万元，使用
期限不超过 6 个月。12 月 27 日，收回闲置募集资金补充流动资金 10,831 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司尚有 4,169 万元闲置募集资金仍在补充流动资金。
（四）闲置募集资金进行现金管理情况
2013 年 10 月 28 日第六届董事会第十一次会议审议通过了《使用部分闲置募集资
金进行现金管理的议案》，同意公司对最高额度不超过 30,327.00 万元（含本数）的闲
置募集资金进行定期存款管理或购买银行保本型理财产品，授权法定代表人在单笔不
超过 10,000.00 万元（含本数）的额度范围内行使相关决策权并签署合同文件。
2014 年 12 月 30 日第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募
集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 20,000 万元（含
本数）的闲置募集资金购买银行保本型理财产品，期限为自董事会审议通过之日起一
年内有效，授权法定代表人在单笔不超过 10,000 万元（含本数）的额度范围内行使相
关决策权并签署合同文件。
2015 年 12 月 30 日第七届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 20,000 万元
（含本数）的闲置募集资金购买银行保本型理财产品，期限为自董事会审议通过之日
起一年内有效，授权法定代表人在单笔不超过 10,000 万元（含本数）的额度范围内行
使相关决策权并签署合同文件。在上述额度内，资金可以滚动使用。
截至 2017 年 12 月 31 日，前期到期理财产品本金和收益已全部收回，公司通过购
买理财产品累计实现收益 1,456.14 万元。
2018 年度无理财行为。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期内不存在募投项目变更情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金
管理违规的情形。
中国航发动力控制股份有限公司董事会
2019年3月22日
附表
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：中国航发动力控制股份有限公司 金额单位：万元
募集资金总额 162,243.09 本期投入募集资金总额 10,858.53
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 124,243.09 已累计投入募集资金总额 139,290.06
累计变更用途的募集资金总额比例 76.58%
是否已 项目达到 是否
截至期末投资 项目可行性是
承诺投资项目和超募资金投 变更项 募集资金承诺 调整后投资 本期 截至期末累计 预定可使 本期实现的效 达到
进度（%）(3) 否发生重大变
向 目（含部 投资总额 总额(1) 投入金额 投入金额(2) 用状态日 益 预计
＝(2)/(1) 化
分变更） 期 效益
承诺投资项目
1.汽车自动变速执行机构生
否 27,000.00 27,000.00 1,801.41 25,862.72 95.79% 2017 年 4,207.64 是 否
产线技术改造项目
2.无级驱动及控制系统产品
否 34,109.76 34,109.76 3,669.33 31,770.35 93.14% 2017 年 728.41 是 否
批产建设项目
3.力威尔精密扩大国际合作
否 9,705.88 9,705.88 20.61 9,652.45 99.45% 2016 年 528.38 是 否
项目
4.北京航科天然气加注集成
否 6,500.00 6,500.00 74.55 5,113.97 78.68% 2016 年 已终止 已终止
控制系统业务扩大产能项目
5.北京航科研发试制基地及
否 17,431.11 17,431.11 0 0 0.00% 2018 年 建设期 否
补充生产能力建设项目
6.贵州红林航空动力控制产
否 29,496.34 29,496.34 5,292.63 28,890.57 97.95% 2017 年 792.38 是 否
品基础能力建设 I 期项目
7.补充流动资金 否 38,000.00 38,000.00 0 38,000.00 100.00% 否
合计 162,243.09 162,243.09 10,858.53 139,290.06 85.85%
未达到计划进度或预计收益 “北京航科研发试制基地及补充生产能力建设项目”已完成资产评估和备案工作，截止 2019 年 3 月 8 日，已使用募集资金 17,431.11 万元，目前
的情况和原因 正在办理过户手续。
项目可行性发生重大变化的
2018 年度公司募投项目可行性未发生重大变化。
情况说明
募集资金投资项目先期投入
2018 年度公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
及置换情况
1.前次补充流动资金情况：2018 年 3 月 23 日，公司第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第十三次会议审议通过了公司《关于继续使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续以部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，总额不超过人民币 20,000 万元，使用期限不超
用闲置募集资金暂时补充流 过 6 个月。截至 2018 年 9 月 21 日，公司已将前述暂时补充流动资金的闲置募集资金 20,000 万元全部归还到募集资金专项账户。
动资金情况 2.本期补充流动资金情况:2018 年 9 月 21 日，公司第七届董事会第二十次会议、第七届监事会第十六次会议审议通过了公司《关于继续使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续以部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，总额不超过人民币 15,000 万元，使用期限不超过 6
个月；2018 年 12 月 27 日，收回 10,831 万元；截至 2018 年 12 月底，尚有 4,169 万元闲置募集资金仍在补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余
无
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
尚未使用的募集资金余额为 26,295.38 万元，其中 4,169 万元暂时用于补充流动资金，22,126.38 万元在募集资金专户管理和使用。
去向
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
其他事项说明 无
注：1.本表“募集资金总额”包括发行费用 4,084.87 万元，扣除相关发行费用后募集资金总额为 158,158.22 万元。
2.“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
