股票代码：000750       股票简称：国海证券    公告编号：2020-77




                   国海证券股份有限公司
        2020 年非公开发行公司债券（第三期）
在深圳证券交易所综合协议交易平台进行转让的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、

完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    国海证券股份有限公司（以下简称公司）于 2019 年 11 月 4

日取得深圳证券交易所（以下简称深交所）《关于国海证券股份

有限公司 2019 年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无

异议函》（深证函〔2019〕608 号，以下简称《无异议函》），获

准以非公开发行方式向具备相应风险识别和承担能力的专业机

构投资者发行不超过 50 亿元人民币的非公开发行公司债券。根

据上述《无异议函》，公司于 2020 年 11 月 11 日完成国海证券股

份有限公司 2020 年非公开发行公司债券（第三期）（以下简称本

期债券）的发行工作。

    经深交所核定，本期债券符合《深圳证券交易所非公开发行

公司债券挂牌转让规则》等相关规定并于 2020 年 11 月 17 日起

在深交所综合协议交易平台进行转让，债券代码为“114853”，

债券简称“20 国海 04”，发行总额 15.00 亿元，票面利率 4.46%，
债券期限 3 年。
    深交所不对本公司所发行本期债券的价值、收益及兑付作出

判断或者任何保证。因公司经营与收益的变化等引致的投资风险，

以及综合协议交易方式转让不活跃引致的流动性风险等，由投资

者自行承担。

    特此公告。



                             国海证券股份有限公司董事会

                                 二〇二〇年十一月十七日