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国海证券:国泰君安证券股份有限公司关于公司2020年持续督导培训工作报告2021-01-04  

                                          国泰君安证券股份有限公司
                  关于国海证券股份有限公司
                2020年持续督导培训工作报告




    国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”)作为国海证券股份有限
公司的持续督导机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》等相关规定,于 2020 年 12 月 17 日对国海证券的主
要董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关人员进行了培训,现将
本次培训情况汇报如下:

    一、主要培训工作

    (一)培训时间

    本次培训的时间为 2020 年 12 月 17 日。

    (二)培训对象

    本次培训的对象为国海证券的主要董事、监事、高级管理人员、中层以上管
理人员等相关人员。

    (三)培训人员

    国泰君安指派谢良宁先生、龚雪晴女士、裴浩先生具体负责本次培训工作。
谢良宁先生为国泰君安投资银行部执行董事,为国海证券配股项目的保荐代表人,
具备证券从业资格,拥有丰富的投资银行从业经验。龚雪晴女士、裴浩先生为国
泰君安投资银行部助理董事。

    (四)本次培训的主要内容

    国泰君安向本次培训的对象提供了培训材料,重点介绍了上市公司规范运作、
信息披露的相关规定及相关案例等方面的内容。


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    二、培训人员勤勉尽责及培训效果的自我评估结论

    本次培训促使国海证券董事、监事、高级管理、中层以上管理人员等培训对
象加深了对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规、业务规
则的了解和认识,促使培训对象进一步理解上市公司工作规范和信息披露要求。
此次培训达到预期目标,取得较好效果。

    (以下无正文)




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