证券代码：000750     证券简称：国海证券    公告编号：2022-17



               国海证券股份有限公司
           关于召开 2021 年年度股东大会
                      的通知

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、召开会议基本情况
    （一）股东大会届次：本次股东大会是国海证券股份有限公
司（以下简称公司）2021 年年度股东大会。
    （二）股东大会的召集人：公司董事会。
    2022 年 3 月 16 日，公司第九届董事会第十四次会议审议通
过了《关于召开国海证券股份有限公司 2021 年年度股东大会的
议案》。
    （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合
《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证
券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定。
    （四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
    公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投
票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
                             1
    公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如
果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
    敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。由于股东重复投票
导致对该股东的不利影响及相关后果，由该股东个人承担。
    （五）会议召开的日期、时间：
    1.现场会议召开时间：2022 年 4 月 27 日下午 14:30。
    2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系
统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。
    （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为
2022年4月27日上午9:15-9:25，9:30-11:30；下午13:00-15:00。
    （2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2022 年 4
月 27 日上午 09:15 至下午 15:00。
    公司将在 2022 年 4 月 22 日发出本次股东大会的提示性公告。
    （六）会议的股权登记日：2022 年 4 月 21 日。
    （七）会议出席对象：
    1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
    截至 2022 年 4 月 21 日下午收市时在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有
权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决,或以书面形式
委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股
东。
    2.本公司董事、监事和高级管理人员。
    3.本公司聘请的律师。
                             2
  4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
  （八）会议地点：南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会议室。
  二、会议审议事项
  （一）审议事项

                  本次股东大会提案名称及编码表
                                                     备注
提案编码                 提案名称                 该列打勾的栏
                                                  目可以投票
  100                     总议案                      √
非累积投
票提案
           关于审议公司 2021 年度董事会工作报告
  1.00                                                √
           的议案
           关于审议公司独立董事 2021 年度履职报 √作为投票对
  2.00                                          象的子议案
           告的议案（需逐项表决）                 数：（3）
  2.01     倪受彬独立董事 2021 年度履职报告           √
  2.02     刘劲容独立董事 2021 年度履职报告           √
  2.03     阮数奇独立董事 2021 年度履职报告           √
           关于审议公司 2021 年度监事会工作报告
  3.00                                                √
           的议案
           关于审议公司 2021 年度财务决算报告的
  4.00                                                √
           议案
           关于审议公司 2021 年年度报告及摘要的
  5.00                                                √
           议案
           关于审议公司 2021 年度利润分配方案的
  6.00                                                √
           议案
  7.00     关于审议公司 2022 年度自有资金证券投       √
                               3
          资业务规模与风险限额的议案
          关于聘任公司 2022 年度财务报告审计机
   8.00                                            √
          构和内部控制审计机构的议案
          关于审议公司前次募集资金使用情况报告
   9.00                                            √
          的议案

    （二）披露情况
    上述提案已经公司第九届董事会第十四次会议、第九届监事
会第九次会议审议通过。具体内容详见公司同日登载在《中国证
券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯
网站（http://www.cninfo.com.cn）的《国海证券股份有限公司
第九届董事会第十四次会议决议公告》《国海证券股份有限公司
第九届监事会第九次会议决议公告》《国海证券股份有限公司
2021 年年度股东大会资料》及相关专项公告。
    （三）其他说明
    本次股东大会审议提案 6.00、提案 8.00、提案 9.00 时，将
对中小投资者的表决单独计票并披露；审议提案 2.00 时，公司
独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
    本次股东大会还将听取公司《国海证券股份有限公司董事会
关于 2021 年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《国海证
券股份有限公司监事会关于 2021 年度监事绩效考核和薪酬情况
的专项说明》《国海证券股份有限公司董事会关于 2021 年度高
级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明》。



                             4
    三、会议登记等事项
    （一）登记方式：
    个人股东持证券账户卡和本人身份证登记；委托代理人持本
人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人证券账户卡进行
登记。
    法人股东由法定代表人出席的，持本人身份证、法人股东的
证券账户卡及能证明其具有法定代表人资格的有效证明（包括营
业执照、法定代表人身份证明）；法人股东委托代理人出席的，
委托代理人持本人身份证、委托法人股东的证券账户卡、能证明
委托法人股东资格的有效证明（包括营业执照等）及其法定代表
人或董事会、其他决策机构依法出具并加盖法人股东印章的书面
委托书。
    股东可用信函或传真方式办理登记。股东委托代理人出席会
议的委托书至少应当在大会召开前备置于公司董事会办公室。
    （二）登记时间：
    2022 年 4 月 22 日至 2022 年 4 月 26 日，上午 9:30-11:30，
下午 14:00-17:00（休息日除外）。
    （三）登记地点：公司董事会办公室。
    （四）受托行使表决权人登记和表决时需提交文件的要求：
    1.委托人的股东账户卡复印件。
    2.委托人能证明其具有法定代表人资格的有效证明。
    3.委托人的授权委托书（授权委托书格式详见附件 2）。
    4.受托人的身份证复印件。
                             5
    （五）会议联系方式：
    联系电话：0771-5539038，0771-5532512
    传    真：0771-5530903
    电子邮箱：dshbgs@ghzq.com.cn
    联 系 人：覃力、李素兰
    （六）参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。
    四、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统
和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。
网络投票的投票程序及要求详见本通知附件 1。
    五、备查文件
    提议召开本次股东大会的董事会决议。


    附件：1.参加网络投票的具体操作流程
          2.授权委托书




                                 国海证券股份有限公司董事会
                                   二○二二年三月十八日




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附件 1

             参加网络投票的具体操作流程

       一、网络投票的程序
       （一）投票代码：360750 ；
       （二）投票简称：国海投票；
       （三）填报表决意见：
       本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见为：同
意、反对、弃权；
       （四）股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意
见。
       股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为
准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以
已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总
议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投
票表决，则以总议案的表决意见为准。
       二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
       （ 一 ） 投 票 时 间 ： 2022 年 4 月 27 日 上 午 09:15-09:25 ，
09:30-11:30；下午13:00-15:00。
    （二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投
票。
       三、通过互联网投票系统投票的程序

                                   7
    （一）互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 4 月 27
日上午 09:15 至下午 15:00。
    （二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深
圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修
订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”
或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可
登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn“规则指引”
栏目查阅。
    （三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易
所互联网投票系统进行投票。




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 附件 2
                                  授权委托书

         本人（本单位）作为国海证券股份有限公司（股票代码：
 000750,股票简称:国海证券）的股东，兹委托                       先生（女士）
 （身份证号码：                                      ），代表本人（本单位）
 出席国海证券股份有限公司 2021 年年度股东大会，特授权如下：
         一、代理人具有表决权
         二、本人（本单位）表决指示如下：
                                               备注      同意     反对    弃权
                                              该列打
提案编码               提案名称               勾的栏
                                              目可以
                                                投票
  100                   总议案                  √
非累积投
  票提案
           关于审议公司 2021 年度董事会工作
  1.00                                          √
           报告的议案
           关于审议公司独立董事 2021 年度履
  2.00                                        √ 作为投票对象的子议案数：（3）
           职报告的议案（需逐项表决）
  2.01     倪受彬独立董事 2021 年度履职报告     √
  2.02     刘劲容独立董事 2021 年度履职报告     √
  2.03     阮数奇独立董事 2021 年度履职报告     √
           关于审议公司 2021 年度监事会工作
  3.00                                          √
           报告的议案
           关于审议公司 2021 年度财务决算报
  4.00                                          √
           告的议案
           关于审议公司 2021 年年度报告及摘
  5.00                                          √
           要的议案
  6.00     关于审议公司 2021 年度利润分配方     √
                                       9
         案的议案
         关于审议公司 2022 年度自有资金证
7.00                                                √
         券投资业务规模与风险限额的议案
         关于聘任公司 2022 年度财务报告审
8.00                                                √
         计机构和内部控制审计机构的议案
         关于审议公司前次募集资金使用情
9.00                                                √
         况报告的议案

       三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有
权按照自己的意思表决。
       委托人签名（或盖章）：

       委托人证券账户号码：

       委托人身份证号码：

       委托人持股性质、数量：

       委托人联系电话：

       委托书签发日期：              年        月        日

       委托书有效日期：         年        月     日至         年   月   日

       代理人签字：

       代理人身份证号码：

       代理人联系电话：

       注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪
报或复制均有效。



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